專利檢索可以應用在哪些方面？

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【小D導讀】

專利信息涵蓋大量先進技術信息，充分運用專利檢索，可以使得企業(yè)在運營過程中達到事半功倍的效果，并能為企業(yè)節(jié)約成本、降低風險，那么。專利檢索應用情形包括哪些呢？

專利信息涵蓋大量先進技術信息，充分運用專利檢索，可以使得企業(yè)在運營過程中達到事半功倍的效果，并能為企業(yè)節(jié)約成本、降低風險，專利檢索應用情形包括：專利無效請求中的專利信息檢索技術引進中的專利信息檢索技術創(chuàng)新中的專利信息檢索產(chǎn)品出口前的的專利信息檢索專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索競爭對手研究中的專利信息檢索

專利無效請求中的專利信息檢索

當下，國際市場競爭越來越激烈，我國企業(yè)想要跨出國門，進軍海外市場所面臨的困難也越來越多，所以，如何防止我國企業(yè)產(chǎn)品走出國門遭遇侵權訴訟措手不及，讓我國企業(yè)的知識產(chǎn)權運用由被動變?yōu)橹鲃佑葹橹匾?。其中，啟動專利無效程序是幫助企業(yè)獲得更多利益的有效手段之一。

實踐中，一般發(fā)生以下三種情況會啟動專利無效程序。

一是企業(yè)受到專利權人的侵權指控時，通常會啟動專利無效程序，請求宣告專利權人的專利權無效；

二是企業(yè)在產(chǎn)品出口前，檢索到目標市場的風險專利，也可對風險專利進行宣告無效請求；

三是對于業(yè)內(nèi)特定技術，認為該技術的專利權產(chǎn)生不正當壟斷時，也可能會啟動專利無效程序。

在專利無效請求程序中，涉及專利信息檢索的主要是通過檢索專利文獻、非專利文獻來找出破壞該授權專利新穎性和創(chuàng)造性的文件，或者通過檢索抵觸申請文件及檢索導致重復授權的文件來進行專利無效。另外，也可以從權利要求書是否得到說明書的支持，以及專利是否充分公開的角度進行專利無效申請。

專利無效請求中的專利信息檢索的基本步驟

1、分析請求宣告無效專利的技術方案

仔細研讀請求宣告無效專利的全文，詳細掌握專利的技術要點，調(diào)研該專利的背景技術。

2、閱讀并分析權利要求，提取檢索要素

結合請求無效宣告專利的說明書分析權利要求所要保護的范圍，并提取檢索要素。

3、確定檢索要素表達

根據(jù)閱讀分析結果確定檢索要素，并編寫檢索表達。

4、選擇適當?shù)臋z索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫

根據(jù)需要檢索的時間、國家或地區(qū)范圍選擇適當?shù)臋z索系統(tǒng)或文獻數(shù)據(jù)庫。

5、構建檢索式

根據(jù)檢索要素從不同的角度構建檢索式。

6、瀏覽檢索結果并作出初步判斷，調(diào)整檢索策略

根據(jù)檢索結果的查全率和查準率調(diào)整檢索策略。

7、技術方案的新穎性和創(chuàng)造性評價

根據(jù)檢索結果評價請求宣告無效專利的新穎性和創(chuàng)造性，找出可以無效該專利的證據(jù)。

技術引進中的專利信息檢索 ? 專利技術是指被處于有效期內(nèi)的專利所保護的技術，其具有法律賦予的在一定時間、區(qū)域內(nèi)專有性的特性。未經(jīng)專利權人許可，任何單位和個人不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的實施其專利技術。專利交易將專利以有償?shù)姆绞皆诓煌慕?jīng)濟主體間的轉(zhuǎn)移。通過專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等方式進行專利技術的引進，可使企業(yè)在較短的時間內(nèi)、用較少的投入獲得較強的競爭優(yōu)勢。

技術引進中的專利檢索是一種綜合性的檢索，它是專利技術信息檢索、專利權人檢索、專利法律狀態(tài)檢索結合到一起交叉進行的專利信息檢索，其目的是為對引進的技術做綜合性評價提供依據(jù)。在早些年，我們大型企業(yè)在引進國外專利技術時，沒有及時對國外讓與公司的專利法律狀態(tài)進行檢索，高價收購了許多無效專利，給企業(yè)和國家造成了大量的經(jīng)濟損失。因此，在企業(yè)引進某項專利技術時，對所引進專利的技術信息、專利權人、專利法律狀態(tài)進行檢索，可以為企業(yè)在引進專利時提供價值參考，為企業(yè)降低引進成本。

一般來說，專利技術的引進需要關注點以下四點：

1、技術主題檢索，擇優(yōu)篩選

專利技術引進涉及的金額巨大、技術性很高，專利檢索可將所得到的專利技術情報用來判斷其他企業(yè)的經(jīng)營方向、技術水平、市場布局，并從而制定正確的因應策略，知己知彼正是商場競爭致勝的關鍵。另外，企業(yè)應采取“貨比三家”的謹慎態(tài)度，通過多個同類專利技術比較，綜合考慮商用、技術、法律等多個方面因素和投標者進行競標、談判和評標。選擇技術、價位更有競爭實力，更有市場地位的專利技術。

2、具體核查法律狀態(tài)，防止遭遇專利欺詐

在引進專利技術之前，需要通過檢索來確定所引進的專利技術是否有效，以及該技術是否申請了中國專利或是否獲得了中國專利權。如果該技術沒有申請中國專利或申請了中國專利但沒有獲得中國專利權，或該中國專利權已被行政視為撤回、被行政撤銷或被宣告無效，那么在中國使用該專利技術則不用支付專利使用費。因此，掌握引進專利技術的法律狀態(tài)，對確定所引進的專利技術的費用方面至關重要。

專利權具有時間性和地域性特征。所謂時間性是指各國專利法對專利的保護期限存在差異，一般來說，對發(fā)明專利權的保護期限自申請日起計算一般在10-20年不等，對于實用新型和外觀設計專利權的期限，大部分國家規(guī)定為5-10年，我國現(xiàn)行專利法規(guī)定的發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設計專利的保護期限自申請日起分別為20年、10年、10年。需要注意的是，不僅專利技術超出保護期限會造成專利權的失效，沒有按期交納年費、未繳納專利證書費、專利權人以書面聲明放棄或?qū)＠麢啾蝗繜o效宣告同樣會造成專利的失效。

所謂地域性，根據(jù)一國或地區(qū)的知識產(chǎn)權法所取得的知識產(chǎn)權的效力只限于本國境內(nèi)，如在中國未申請專利的外國專利技術，若已過了優(yōu)先權期限，中方可以免費拿來使用而不必支付使用費，其前提是利用該技術所生產(chǎn)的產(chǎn)品必須在國內(nèi)或該技術不享有專利權的國家銷售。另外，企業(yè)認為有價值的專利，一般會在不同地域申請許多同族專利，以利于該項技術在全球范圍的保護。因此，通過檢索專利族及其法律狀態(tài)可以了解被引進的專利在全球的分布。

3、檢索合法權利人和相同技術，規(guī)避潛在的侵權風險

在引進專利之前，核實授權方是否為合法權利人。首先確定該專利的專利權人是否為受讓方，其次確定待引進的專利技術是否存在相同或相近的在先技術。

4、檢索專利信息，合理評估技術價值

在完成專利法律狀態(tài)核查和侵權檢索之后，受讓方可通過檢索國內(nèi)外相關技術并進行分析對比，進一步考察引進技術的水平及其他情況，把握引進技術的先進性和可實施性等，以便正確估量技術標的價值。技術鏈上往往牽扯到若干專利，如果授權方只轉(zhuǎn)讓、許可受讓方使用某項專利技術而不轉(zhuǎn)讓、許可使用技術鏈上的其它相關專利技術，或者把關鍵點作為技術秘密保留，則可能使得受讓方依此專利生產(chǎn)出的產(chǎn)品在質(zhì)量和性能指標上達不到預期效果。因此，調(diào)查授權方在該技術鏈上的專利網(wǎng)，是否一并納入技術引進范圍，對于把握最終實施效果也是十分必要的。

技術創(chuàng)新中的專利信息檢索

技術創(chuàng)新就是改變技術的現(xiàn)狀，企業(yè)的技術創(chuàng)新主要體現(xiàn)為開發(fā)獨創(chuàng)的新產(chǎn)品，也就是對現(xiàn)有技術或產(chǎn)品進行某種方式的改變。

專利文獻是世界上反映科學技術發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源，世界上每年發(fā)明創(chuàng)造成果的90-95%都記載在專利文獻上，而其中80%發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻中記載。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織統(tǒng)計，充分利用專利文獻可縮短科研周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費40%。日本知識財產(chǎn)研究所曾就知識產(chǎn)權的經(jīng)濟效果等問題對３００多家企業(yè)進行過問卷調(diào)查。調(diào)查結果顯示，很多企業(yè)認為知識產(chǎn)權制度所帶來的最有益的經(jīng)濟效果，是“其他公司的公開信息可能作為自己研究開發(fā)的信息來源加以利用”。由此可見，專利信息的分析、利用在企業(yè)研發(fā)投資、技術開發(fā)、技術跟蹤、產(chǎn)品定位等創(chuàng)新決策中有廣泛的應用。

因此，在研究開發(fā)工作中，在產(chǎn)品研發(fā)選題、立項或投資之前，先進行專利檢索，能幫助企業(yè)充分了解相關技術領域中專利技術的現(xiàn)狀、重點技術、技術生命周期，監(jiān)測本領域的技術發(fā)展趨勢、核心專利分布等；并能幫助企業(yè)全面了解特定技術領域的現(xiàn)有技術水平，了解相關技術領域中的空白點和存在的問題，在最新最高的起點上確立科研課題，確定正確的研究方向，提高研發(fā)起點，避免重復開發(fā)，節(jié)省時間及科研經(jīng)費。

由于專利文獻中的專利說明書有較為詳細的文字說明，并附有圖表，詳細記載了解決技術課題的最新技術方案，因此，在開發(fā)研究過程中，進行專利文獻檢索，出現(xiàn)在專利說明書的現(xiàn)有技術描述、技術方案詳述、權利要求、摘要或附圖，有助于科研人員學習借鑒他人的技術構想和技術手段，開拓思路，啟發(fā)創(chuàng)造性思維，同時避開已有專利的技術陷阱，及時發(fā)現(xiàn)并盡早作專利回避和創(chuàng)新設計。

在研發(fā)后期，為了維護創(chuàng)新者的合法權益和獲得商業(yè)利益，促進技術創(chuàng)新活動的不斷遞進和持續(xù)發(fā)展，企業(yè)技術創(chuàng)新的成果應及時申請專利，新發(fā)明在申請之前進行專利檢索，以便更清楚地了解該發(fā)明是否具有新穎性和創(chuàng)造性，從而對是否申請專利做出決策。

產(chǎn)品出口前的專利信息檢索

隨著我國綜合國力的不斷增強，我國在國際市場上的競爭力也在不斷提升，越來越多的企業(yè)計劃或已經(jīng)將自己的產(chǎn)品打入國際市場。由于我國企業(yè)長期以來對專利信息掌握匱乏，知識產(chǎn)權保護意識薄弱，且缺乏長期知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃，因此，在國際競爭中屢屢出現(xiàn)侵權訴訟事件，由此造成出口企業(yè)在國際競爭中屢受重創(chuàng)。所以，越來越多的企業(yè)開始把產(chǎn)品出口前的專利信息檢索作為進軍海外市場前的核心重點工作來開展。而產(chǎn)品出口前檢索相關專利的法律信息，并對這些信息進行綜合分析，成為針對企業(yè)產(chǎn)品出口各項決策的重要依據(jù)。

由于專利的地域性特點，決定了專利的法律狀態(tài)一般由授予專利權的國家的知識產(chǎn)權官方網(wǎng)站發(fā)布。但由于專利的法律狀態(tài)是一種動態(tài)性信息，所以專利法律信息一般是通過授予專利權國家的專利檢索系統(tǒng)查詢，而查詢結果是檢索日或者檢索日前的狀態(tài)，后續(xù)的法律狀態(tài)變化，還需要長期的監(jiān)視和跟蹤獲取。

產(chǎn)品出口前的專利檢索主要包括防止侵權檢索、風險專利的法律狀態(tài)檢索及風險專利的穩(wěn)定性檢索。

防止侵權檢索主要是針對即將出口的產(chǎn)品特征查找其風險專利。

風險專利的法律狀態(tài)檢索主要是檢索風險專利的法律信息，包括專利權人、有效期、訴訟情況等。分析一件專利或者專利申請的法律狀態(tài)，可根據(jù)各個國家專利法中有關專利期限計算的規(guī)定和有關的繳費規(guī)定，以及專利公報的相關公告或者專利數(shù)據(jù)庫中有關數(shù)據(jù)，做出專利有效性判斷。

如美國專利有效性判斷：1995年6月8日前申請的專利，有效期自專利授權日起17年，1995年6月8日之后申請的專利，有效期自申請日起20年；專利維持費每4年繳納一次，如果專利檢索系統(tǒng)狀態(tài)的信息為“E1”，則表示第一個4年屆滿時未繼續(xù)繳納專利維持費而專利權終止。

風險專利的穩(wěn)定性檢索主要是檢索風險專利的申請日（優(yōu)先權日）前是否有影響其專利權穩(wěn)定的在先技術，查看風險專利有無被無效的可能。

綜上，產(chǎn)品出口前的專利檢索是為企業(yè)走出國門，進軍海外市場的探路者，只有在摸清產(chǎn)品出口目標市場的知識狀況，預知產(chǎn)品侵權風險，及時針對風險做出應對策略，才能保證我國企業(yè)在海外市場中順利前行。

專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索

企業(yè)在運營過程中對專利技術進行戰(zhàn)略布局，不僅能節(jié)約運營成本，提高研發(fā)效率，而且可以在市場競爭中立于不敗之地。

企業(yè)在專利戰(zhàn)略中的布局主要有以下幾個方面：

1、研發(fā)立項調(diào)查 2、創(chuàng)新成果保護

3、市場風險規(guī)避 4、侵權訴訟對抗

5、競爭對手監(jiān)視 6、行業(yè)動態(tài)追蹤

7、專利有效性調(diào)查 8、現(xiàn)有技術的利用

針對上述情況，企業(yè)需要進行如下檢索：

1、技術主題檢索 2、可專利性檢索

3、防止侵權檢索 4、宣告無效檢索

5、專利權人檢索 6、特定主題專利監(jiān)視

7、法律狀態(tài)檢索 8、公知公用專利檢索等

現(xiàn)就上述檢索方式進行簡單介紹：

(一)、技術主題檢索

專利技術主題一般是指相同技術屬性的一個以上的技術方案集合。相同技術屬性可指某一相同特定技術領域，也可以指某一相同特定技術領域內(nèi)相同特定技術范圍。這里所說的每一個技術主題可包含一項以上技術方案。

在企業(yè)研發(fā)立項前，可以對所要研發(fā)的課題進行技術主題檢索，將所涉及技術主題的相關技術文獻以及專利數(shù)據(jù)檢索出來，根據(jù)檢索結果可以確定將研發(fā)的課題技術是否已經(jīng)存在，或者存在更優(yōu)技術，這樣可以防止重復研發(fā)的浪費。

(二)、可專利性檢索

企業(yè)創(chuàng)新成果出來后，在申請專利之前，為了確定技術的保護范圍，提高申請效率，需要對創(chuàng)新成果進行可專利性檢索，主要是針對技術成果需要保護的范圍進行新穎性和創(chuàng)造性的評價。

(三)、防止侵權檢索

防侵權檢索是指在一項新的工業(yè)生產(chǎn)活動（如新產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，新技術的應用等）開始之前，為防止該項新的生產(chǎn)活動侵犯別人的專利權，以免發(fā)生專利糾紛，而進行的專利信息檢索。

在產(chǎn)品上市或出口前，企業(yè)需要查找目標市場存在侵權風險的專利，并分析這些專利的侵權狀況，對高風險專利提出回避策略建議。

當企業(yè)被控侵權或指控他人侵權時，確定侵權是否成立及侵權范圍，根據(jù)分析結果建議其采取相應措施。

(四)、宣告無效檢索

在產(chǎn)品上市后，當企業(yè)受到專利侵權指控，發(fā)生專利侵權訴訟時，通常會啟動專利無效程序，請求宣告專利權無效；或是對于業(yè)內(nèi)特定技術，認為專利權產(chǎn)生不正當壟斷時，也有可能會提出專利無效程序。

在專利無效請求程序中，涉及專利信息檢索的主要是通過檢索專利文獻、非專利文獻發(fā)現(xiàn)破壞該授權專利新穎性、創(chuàng)造性，檢索抵觸申請文件、檢索導致重復授權的文件。

(五)、專利權人檢索

對企業(yè)來講，商場如戰(zhàn)場，關注競爭對手尤為重要。監(jiān)視競爭對手，檢索其專利擁有量或?qū)＠暾埩?，可以了解競爭對手的研發(fā)實力和最新研發(fā)動態(tài)，以及時做好應對競爭對手的預案。

在開始進行競爭對手專利檢索之前，首先需要調(diào)研競爭對手的所有分支企業(yè)及所收購的企業(yè)，要保證調(diào)查的全面和完整。再掌握了競爭對手的所擁有的所有企業(yè)及分支機構之后，再可以開始著手競爭對手的分析。

(六)、特定主題專利監(jiān)視 ? 專利監(jiān)視，主要是企業(yè)通過對技術和產(chǎn)品所屬領域的專利情況、專利文獻進行監(jiān)視和分析，掌握競爭對手的相關技術，了解更多的市場信息。通過對其所關注的行業(yè)主題進行相關專利監(jiān)視，進而追蹤該行業(yè)技術動態(tài)。跟蹤原則為定期進行該主題的專利檢索。

監(jiān)視的兩種途徑：

1)根據(jù)需求在高級檢索中限定公開時間，按照一定頻率在平臺上進行人工檢索。

2)利用監(jiān)視功能進行專利監(jiān)視

利用監(jiān)視功能，在監(jiān)視界面輸入檢索式，并設置需要查找的數(shù)據(jù)條件，進行相關專利的監(jiān)視。

(七)、法律狀態(tài)檢索

專利的法律狀態(tài)檢索是指對一項專利或?qū)＠暾埉斍八幍臓顟B(tài)所進行的檢索，其主要目的是了解專利申請是否授權，專利是否有效等信息。

由于技術引進涉及企業(yè)的財力、技術，對企業(yè)具有較大影響。因此，在引進專利技術之前，一定要對專利的有效性進行調(diào)查。通過檢索來查明引進的專利技術是否有效。對引進專利技術法律狀態(tài)的了解可以有利于和對方談判，以便能用最低的費用，引進最先進的技術。

(八)、公知公用專利檢索

公知公用專利是指由于特定原因在中國不受法律保護，可以在中國免費使用的專利。包括已經(jīng)失效的中國專利，法律狀態(tài)為駁回、撤回、放棄、視為撤回、無效，且未以該專利為基礎要求優(yōu)先權提出在后申請的專利申請或?qū)＠?，已過優(yōu)先權期限且未進入中國的國外專利。發(fā)達國家把失效專利作為寶貴的信息和技術資源，充分挖掘失效專利價值，再進一步創(chuàng)新。據(jù)日本人自己估算，通過引進國外專利和使用失效專利，日本掌握國外先進技術，大約節(jié)省2/3時間，9/10研究開發(fā)費用?？傊?，對公知公用專利技術的利用是符合我國對企業(yè)創(chuàng)新的迫切要求的。

公知公用技術的類型

（1）時效性失效專利

時效性失效專利包括保護期屆滿及保護期未滿喪失專利權兩種情形。

（2）地域性失效專利

地域性是指一國授予的專利權只能在該國法律管轄的領域內(nèi)得到支持與保護任何國家都沒有保護外國專利權的義務。地域性失效專利是指未在我國申請專利保護的外國專利技術情報。企業(yè)在利用公知公用專利技術在中國范圍內(nèi)或者在該專利不受保護的其他國家生產(chǎn)和銷售該專利產(chǎn)品時，是不受任何限制的。

競爭對手研究中的專利信息檢索

中國有句古話叫“商場如戰(zhàn)場”，把握好競爭對手核心技術的發(fā)展情況及市場布局情況，再從中挖掘出競爭對手的長遠目標、現(xiàn)行戰(zhàn)略和能力，就可以洞察先機，早一步占領市場，更可以在受到競爭對手威脅時及時做出應對，正所謂“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

在開始進行競爭對手專利檢索之前，需要將競爭對手的名稱及發(fā)明人收集完整。如果競爭對手是企業(yè)，則需要將其公司名、簡稱、原名、別名、曾用名、子公司、分公司、控股公司、公司董事長或法人代表等名稱收集完整，特別是注意將競爭對手的外文名稱的各種書寫方式都收集完整。在掌握了競爭對手所擁有的所有企業(yè)及分支機構之后，就可以開始著手對競爭對手的進行專利分析。

基本檢索步驟

1、分析競爭對手

收集競爭對手的名稱，如果競爭對手是企業(yè)，則收集公司名、簡稱、原名、別名、曾用名、子公司、分公司、控股公司、公司董事長或法人代表等名稱，特別是注意將競爭對手企業(yè)的外文名稱的各種書寫方式都收集完整；如果競爭對手是個人，則注意收集其姓名的各種譯文形式和書寫形式。

2、確定檢索要素

根據(jù)收集的競爭對手的名稱等，確定檢索要素、檢索時間范圍、檢索的領域、檢索的國家或地區(qū)。

3、編寫檢索式

根據(jù)檢索要素編寫檢索式。

4、選擇檢索系統(tǒng)進行檢索

根據(jù)需要選擇合適的檢索系統(tǒng)進行專利檢索，可以是各國家知識產(chǎn)權官網(wǎng)或商業(yè)數(shù)據(jù)庫。

5、優(yōu)化檢索式進行補充檢索

根據(jù)檢索結果，提取新的關鍵詞或IPC等檢索要素，優(yōu)化檢索式，并進行補充檢索。

6、分析檢索結果