【干貨】商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的跨學(xué)科解釋

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商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)一直飽受理論爭(zhēng)議和司法質(zhì)疑。獨(dú)特性說(shuō)、質(zhì)量反饋說(shuō)、市場(chǎng)先占說(shuō)和搭便車(chē)說(shuō)等均可為其提供一定的解釋?zhuān)珔s都存在缺陷。商標(biāo)受損害說(shuō)雖然有力，但卻對(duì)損害分析不足，而符號(hào)學(xué)、心理學(xué)和品牌學(xué)等方法則有助于分析商標(biāo)跨類(lèi)使用的損害，從而為商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)提供合理解釋。

一、問(wèn)題的提出

由于商標(biāo)淡化問(wèn)題而產(chǎn)生的商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)在多個(gè)國(guó)家遭受質(zhì)疑，而這些質(zhì)疑主要是由于商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的理論依據(jù)不扎實(shí)。學(xué)者提出的“獨(dú)特性說(shuō)”、“搭便車(chē)說(shuō)”、“市場(chǎng)先占說(shuō)”、“質(zhì)量反饋說(shuō)”、“商標(biāo)受損害說(shuō)”等多種學(xué)說(shuō)，但這些學(xué)說(shuō)或多或少有著某種缺陷，在解釋跨類(lèi)保護(hù)上顯得有些力不從心。

斯凱特的“獨(dú)特性說(shuō)”主張商標(biāo)獨(dú)特性的保護(hù)應(yīng)該構(gòu)成商標(biāo)保護(hù)的唯一合理基礎(chǔ)。對(duì)商標(biāo)付出努力越多，其價(jià)值越大，越應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)。但其跨類(lèi)保護(hù)的對(duì)象僅限于臆造商標(biāo)。而且除了針對(duì)馳名商標(biāo)的淡化外，還針對(duì)馳名商標(biāo)的丑化。

喬治?戈貝爾的“質(zhì)量反饋說(shuō)”認(rèn)為商標(biāo)作為一種質(zhì)量保證對(duì)消費(fèi)者具有指引作用，如果在后商標(biāo)使用人無(wú)法保證質(zhì)量，則會(huì)使消費(fèi)者將其負(fù)面印象反饋至在線(xiàn)商標(biāo)所有人的商品上。但實(shí)際消費(fèi)市場(chǎng)并不如此。

“市場(chǎng)先占說(shuō)”強(qiáng)調(diào)將未來(lái)的利益損失，即在后使用者先占了在先商標(biāo)所有人本來(lái)可能擴(kuò)張的市場(chǎng)，導(dǎo)致在先商標(biāo)所有人未來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)喪失。但這種假設(shè)過(guò)多的賦予在先商標(biāo)權(quán)人權(quán)利，不符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求。

“搭便車(chē)說(shuō)”認(rèn)為在后使用者通過(guò)使用在先商標(biāo)所有人的商標(biāo)而搭了其便車(chē)，從而以較低的成本攫取與在先商標(biāo)所有人相關(guān)聯(lián)的利潤(rùn)。這一學(xué)說(shuō)也關(guān)注未來(lái)的收益損失。但實(shí)際數(shù)據(jù)表明這些損害得不到支持。

“商標(biāo)受損害說(shuō)”的提出在一定程度上解決了以上學(xué)說(shuō)的缺陷。學(xué)者認(rèn)為這種損害應(yīng)該是消費(fèi)者對(duì)商品實(shí)際來(lái)源的混淆或者是質(zhì)量責(zé)任的混淆、或者是對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)決定有重大影響作用的其他形式的混淆而導(dǎo)致的損害。但事實(shí)上跨類(lèi)保護(hù)常常不會(huì)導(dǎo)致混淆。

鑒于以上種種學(xué)說(shuō)均或多或少有缺陷，因此本文采用符號(hào)學(xué)、心理學(xué)、品牌學(xué)等跨學(xué)科分析方法來(lái)深入認(rèn)識(shí)跨類(lèi)保護(hù)使用對(duì)商標(biāo)造成的損害，從而為建立“商標(biāo)受損害說(shuō)”提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

二、商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的符號(hào)學(xué)解釋

商標(biāo)作為一種典型的符號(hào)，運(yùn)用符號(hào)學(xué)分析商標(biāo)領(lǐng)域問(wèn)題更能切中要害。

（一）商標(biāo)的符號(hào)本質(zhì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，商標(biāo)的功能在于節(jié)約消費(fèi)者的搜尋成本，消除廠商與消費(fèi)者之間關(guān)于商品信息的不對(duì)稱(chēng)。本質(zhì)而言，商標(biāo)是一種符號(hào)。

符號(hào)學(xué)中，符號(hào)就是符號(hào)形式（能指）與符號(hào)內(nèi)容（所指）的相互關(guān)系。所指是符號(hào)的靈魂，符號(hào)能指只是作為傳遞符號(hào)所指或者符號(hào)意義的一種手段，其本身并無(wú)特殊的含義或者特別的價(jià)值。符號(hào)能指因?yàn)槟軌虮桓兄蔀橐环N傳遞符號(hào)意義的工具和手段。

通過(guò)對(duì)符號(hào)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)來(lái)理解，商標(biāo)本質(zhì)上就是一種符號(hào)，由作為能指的商標(biāo)標(biāo)志與作為所指的商品信息所構(gòu)成，是商標(biāo)標(biāo)志與其所代表的商品信息的統(tǒng)一體，兩者缺一不可。

（二）商標(biāo)跨類(lèi)使用的符號(hào)學(xué)影響

如同符號(hào)一樣，商標(biāo)也處于一種動(dòng)態(tài)演變的發(fā)展歷程中，從商標(biāo)標(biāo)志與商品信息的結(jié)合，到結(jié)合之后的穩(wěn)定或者變化，再到衰亡。商標(biāo)的生成、演變是通過(guò)意指過(guò)程即商標(biāo)使用來(lái)完成的。

在商標(biāo)的這一演變歷程中，假如對(duì)商標(biāo)標(biāo)志進(jìn)行跨類(lèi)使用，會(huì)導(dǎo)致商標(biāo)能指與所指的一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系演變?yōu)橐粚?duì)多的關(guān)系。當(dāng)商標(biāo)標(biāo)志所使用的對(duì)象即商品發(fā)生了類(lèi)別上或者性質(zhì)上的重大變化時(shí)，商標(biāo)跨類(lèi)使用的商品就構(gòu)成了一種新理?yè)?jù)的引入，從而導(dǎo)致商標(biāo)意義發(fā)生變化，商標(biāo)也就不可避免地多義化了。

（三）禁止商標(biāo)跨類(lèi)使用的符號(hào)學(xué)理由

作為一種符號(hào)現(xiàn)象，商標(biāo)跨類(lèi)使用導(dǎo)致的商標(biāo)多義化，何以成為法律介入的對(duì)象呢？本文認(rèn)為，因?yàn)樯虡?biāo)跨類(lèi)使用導(dǎo)致的商標(biāo)多義化可能危及商標(biāo)的存續(xù)，進(jìn)而損害商標(biāo)所有人與消費(fèi)者的利益，從而需要商標(biāo)法的介入。

一方面，從商標(biāo)的符號(hào)本質(zhì)來(lái)看，商標(biāo)跨類(lèi)使用損害了商標(biāo)的區(qū)分顯著性。在實(shí)際的商標(biāo)跨類(lèi)使用中，前后商標(biāo)標(biāo)志非常接近甚至相同，但由于類(lèi)別不同，消費(fèi)者就不會(huì)發(fā)生來(lái)源混淆，傳統(tǒng)的商標(biāo)侵權(quán)難以成立。商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的目的在于阻止這種對(duì)商標(biāo)能指的非侵入性滋擾，以保護(hù)商標(biāo)的區(qū)分顯著性。

另一方面，從商標(biāo)使用者的角度來(lái)看，商標(biāo)跨類(lèi)使用所導(dǎo)致的商標(biāo)多義化會(huì)增加與消費(fèi)者的溝通成本。商標(biāo)能指與所指的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系能最大程度地達(dá)到經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者通過(guò)交流來(lái)節(jié)約交易成本和提高經(jīng)濟(jì)效率的目的。而商標(biāo)跨類(lèi)使用導(dǎo)致商標(biāo)能指與所指演變成了一對(duì)多的關(guān)系，這不可避免地增加了成本。

三、商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的心理學(xué)解釋

商標(biāo)問(wèn)題與消費(fèi)者的心理狀態(tài)緊密相關(guān)。采用心理學(xué)術(shù)語(yǔ)和研究方法可以提高對(duì)商標(biāo)問(wèn)題的分析，可以更直觀地理解商標(biāo)跨類(lèi)使用的影響、解釋禁止商標(biāo)跨類(lèi)使用的理由。

（一）商標(biāo)的心理本質(zhì)

商標(biāo)是一種信息傳遞工具，但信息傳遞究竟是如何發(fā)生的，傳遞過(guò)程中的感知機(jī)制又是怎么樣的呢？

通過(guò)接觸、購(gòu)買(mǎi)、使用與廣告宣傳能使消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)形成個(gè)人認(rèn)知。當(dāng)一定比例的相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)形成了相應(yīng)的認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)，這些認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)可以唯一地識(shí)別該類(lèi)別商品，將該商標(biāo)與商品聯(lián)系起來(lái)時(shí)，商標(biāo)就形成了。

簡(jiǎn)言之，在心理學(xué)看來(lái)，商標(biāo)的本質(zhì)就是消費(fèi)者記憶中的核心節(jié)點(diǎn)。商標(biāo)與其所代表的商品信息的認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)一旦在消費(fèi)者腦海中形成，當(dāng)消費(fèi)者再次看到該商標(biāo)，認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)能夠幫助消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)評(píng)價(jià)與購(gòu)買(mǎi)決策。

（二）商標(biāo)跨類(lèi)使用的心理學(xué)影響

消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)的認(rèn)知也處于動(dòng)態(tài)變化之中。

消費(fèi)者在接受新的信息刺激時(shí)，將感覺(jué)信息與長(zhǎng)時(shí)記憶中的有關(guān)信息進(jìn)行比較，再?zèng)Q定它與哪個(gè)長(zhǎng)時(shí)記憶中的項(xiàng)目有著最佳匹配，從而形成認(rèn)知網(wǎng)路。在商標(biāo)跨類(lèi)使用的情況下，消費(fèi)者對(duì)同一商標(biāo)會(huì)形成多套認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)，這樣必然影響消費(fèi)者的認(rèn)知速度與認(rèn)知能力，也將影響消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)的評(píng)價(jià)與反饋。

（三）禁止商標(biāo)跨類(lèi)使用的心理學(xué)理由

多套認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)的存在卻使得消費(fèi)者的精神搜索成本增加，同時(shí)弱化了商標(biāo)所有人為其商標(biāo)所建立起的一一對(duì)應(yīng)聯(lián)系，并可能造成商標(biāo)的弱化，丑化。這種漸進(jìn)的過(guò)程對(duì)商標(biāo)所有人與消費(fèi)者的利益都有著不可忽視的影響。

四、商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的品牌學(xué)解釋

隨著社會(huì)控制的重心由生產(chǎn)轉(zhuǎn)向消費(fèi)，人的消費(fèi)也從“物的消費(fèi)”轉(zhuǎn)向“符號(hào)消費(fèi)”，商標(biāo)的本質(zhì)與功能也在發(fā)生著根本的變化。在當(dāng)今消費(fèi)社會(huì)與品牌經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，品牌學(xué)研究方法能更加直接地理解商標(biāo)的本質(zhì)與功能，而且能夠更加清楚地解釋商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的新問(wèn)題。

（一）商標(biāo)的品牌本質(zhì)

在品牌學(xué)觀念下商標(biāo)是人們表達(dá)身份、彰顯品位并進(jìn)行社會(huì)交流的媒介與橋梁，也是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行品牌經(jīng)營(yíng)的核心要素與競(jìng)爭(zhēng)武器。其所承載的精神、價(jià)值、文化內(nèi)涵等無(wú)形信息更為重要，因此可以積極主動(dòng)地發(fā)揮獨(dú)立的符號(hào)價(jià)值。簡(jiǎn)言之，在品牌學(xué)看來(lái)，商標(biāo)的本質(zhì)在于其符號(hào)價(jià)值或者品牌價(jià)值，商標(biāo)法發(fā)展的下一階段將是增加對(duì)品牌環(huán)境的承認(rèn)和保護(hù)。

（二）商標(biāo)跨類(lèi)使用的品牌學(xué)影響

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇與品牌經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，很多公司在推出新產(chǎn)品的時(shí)候，往往傾向于選擇品牌延伸策略，把原有品牌使用在新的產(chǎn)品上。成功的品牌延伸（商標(biāo)跨類(lèi)使用）主要的價(jià)值包括降低成本，提升消費(fèi)者認(rèn)同；商譽(yù)覆蓋以及增強(qiáng)消費(fèi)者信賴(lài)；品牌聯(lián)想正向強(qiáng)化等等。

相反，不適當(dāng)?shù)钠放蒲由炜赡軒?lái)巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)與不利后果。一方面，品牌延伸可能淡化原有商標(biāo)的形象。產(chǎn)生“品牌模糊效應(yīng)”。另一方面，不適當(dāng)?shù)难由飚a(chǎn)品可能損害原有品牌的品質(zhì)形象。

（三）禁止商標(biāo)跨類(lèi)使用的品牌學(xué)理由

本文認(rèn)為，考慮到品牌延伸實(shí)踐所揭示出的商標(biāo)跨類(lèi)使用的優(yōu)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，商標(biāo)跨類(lèi)使用體現(xiàn)出實(shí)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)利益，這意味著商標(biāo)法有必要進(jìn)行利益分配——給原商標(biāo)所有人或給市場(chǎng)上的新進(jìn)入者。

分配給前者將導(dǎo)致自由進(jìn)入受到一定的限制從而不利于自由競(jìng)爭(zhēng)，而分配給后者則將因?qū)ι虡?biāo)所有人的投資激勵(lì)的不充分而不利于強(qiáng)勢(shì)商標(biāo)的創(chuàng)立。相對(duì)于智力成果權(quán)而言，商標(biāo)權(quán)對(duì)他人行為的約束是較小的，商標(biāo)法將商標(biāo)跨類(lèi)使用的符號(hào)利益分配給原商標(biāo)所有人更為可取。

一方面，從商標(biāo)所有人的利益角度而言，商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)是商標(biāo)所有人品牌延伸的利益需求，即未來(lái)可能延伸使用的商品類(lèi)別的利益。如果任由商標(biāo)所有人之外的人跨類(lèi)使用商標(biāo)，會(huì)給商標(biāo)所有人一種商標(biāo)所有人所不能控制的風(fēng)險(xiǎn)。換言之，品牌延伸意味著商標(biāo)所有人進(jìn)行品牌延伸的實(shí)質(zhì)性的商業(yè)利益，商標(biāo)法應(yīng)該給予商標(biāo)所有人相應(yīng)的跨類(lèi)保護(hù)。

另一方面，從消費(fèi)者的利益角度而言，商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)是消費(fèi)者通過(guò)商標(biāo)表達(dá)自我、彰顯身份的符號(hào)表彰利益的需求。未經(jīng)商標(biāo)所有人允許的在后使用者的商品或服務(wù)的質(zhì)量往往是沒(méi)有保障的，商標(biāo)的意義、形象也就很容易被銷(xiāo)蝕殆盡，商標(biāo)的符號(hào)表彰功能和消費(fèi)者的利益將受到損害。

結(jié)語(yǔ)

為了使商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)的法律制度變得可以理解，需要尋求其理論解釋或者理論依據(jù)。本文借用符號(hào)學(xué)、心理學(xué)、品牌學(xué)對(duì)這一制度進(jìn)行分析。

符號(hào)學(xué)方法以其微觀的靜態(tài)分析剖析了商標(biāo)法的基本范疇和制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，商標(biāo)跨類(lèi)使用將導(dǎo)致商標(biāo)多義化。

心理學(xué)方法以其微觀的動(dòng)態(tài)分析洞悉了商標(biāo)法的基本范疇和制度的運(yùn)行過(guò)程和機(jī)理，商標(biāo)跨類(lèi)使用會(huì)使消費(fèi)者對(duì)同一商標(biāo)形成多套認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)。

品牌學(xué)方法則從商業(yè)實(shí)踐角度揭示了商標(biāo)獨(dú)立的符號(hào)價(jià)值或者品牌價(jià)值，證明了商標(biāo)跨類(lèi)使用的實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。

各學(xué)科通過(guò)互補(bǔ)與綜合運(yùn)用這些跨學(xué)科分析方法才可能深入而全面地理解商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)問(wèn)題。

綜合而言，符號(hào)學(xué)與心理學(xué)分析突顯了商標(biāo)跨類(lèi)使用的損害，品牌學(xué)則證明了商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)是商業(yè)實(shí)踐發(fā)展和商標(biāo)演變的必然結(jié)果。無(wú)論是現(xiàn)實(shí)的損害還是未來(lái)的商業(yè)利益，這些跨學(xué)科方法共同證明了商標(biāo)跨類(lèi)使用的損害，為商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)提供了扎實(shí)的理論解釋。本文作上述分析，以給充滿(mǎn)不確定性的商標(biāo)跨類(lèi)保護(hù)制度增加一些可理解性。

來(lái)源：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志2016年第4期
作者：盧潔華，湘潭大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)碩士研究生
          王太平，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院教授，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)21世紀(jì)海上絲綢之路協(xié)同創(chuàng)新中心和“走出去”戰(zhàn)略下涉外法律研究服務(wù)中心研究員

編輯：IPRdaily  彭瑩

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