企業(yè)研發(fā)過程中專利信息的作用與價值

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如今，知識資源與信息資源是最主要的智力資源，尤其是基于創(chuàng)新、體現(xiàn)技術(shù)的專利信息資源，已越來越體現(xiàn)出高附加值，不可替代、支撐經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略資源。

1.專利信息概念

如今，知識資源與信息資源是最主要的智力資源，尤其是基于創(chuàng)新、體現(xiàn)技術(shù)的專利信息資源，已越來越體現(xiàn)出高附加值，不可替代、支撐經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略資源。專利信息屬于科學(xué)技術(shù)信息，主要包括專利文獻(xiàn)、專利法律狀態(tài)、專利審批過程中的文件、專利實施、專利許可、專利轉(zhuǎn)讓等信息。專利信息可分為專利基本信息和專利增值信息兩大類。

專利基本信息，記載了專利申請，審查、授權(quán)、駁回、撤回、轉(zhuǎn)讓、許可等專利申請階段的信息，主要包括專利申請人、發(fā)明人、申請日期、授權(quán)日期、同族專利、引用和被引用、權(quán)利要求書、說明書等信息，如圖1所示：

圖1：專利基本信息

專利增值信息是指以專利基礎(chǔ)信息為主要依據(jù)，經(jīng)過加工、標(biāo)引、統(tǒng)計、分析、整合、轉(zhuǎn)化等手段，基于特定的目的而得到的相關(guān)專利信息。主要包括專利的主要技術(shù)信息的提煉，專利申請趨勢、主要申請人、主要發(fā)明人、同族專利等信息，如圖2所示：

圖2：專利增值信息

2.專利信息對企業(yè)的價值

《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究綱要》明確：要引導(dǎo)企業(yè)在研究開發(fā)立項及開展經(jīng)營活動前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、制定知識產(chǎn)權(quán)信息檢索和重大事項預(yù)警等制度，并以此作為決策技術(shù)，制定各行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，才能科學(xué)地制定我國科技發(fā)展規(guī)劃，為技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及生產(chǎn)、經(jīng)營、進(jìn)出口貿(mào)易及科研發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

專利信息的價值主要可以應(yīng)用到以下幾個方面：

（1）企業(yè)戰(zhàn)略定位：通過對專利信息的分析、解讀，了解企業(yè)所屬行業(yè)的專利申請情況，同行業(yè)從業(yè)者的專利情況，新增同行者的專利情況，上下游合作者的專利情況，企業(yè)自身的專利情況，進(jìn)而能夠評估自身企業(yè)所處行業(yè)位置、跟蹤相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步、預(yù)測行業(yè)發(fā)展方向、尋求新的合作伙伴、挖掘可用技術(shù)人員等，從而制定企業(yè)的戰(zhàn)略研究發(fā)展計劃。

（2）防范產(chǎn)品市場風(fēng)險：根據(jù)產(chǎn)品即將上市的國家地區(qū)，并根據(jù)當(dāng)?shù)貙＠ǎ瑢Ξa(chǎn)品上市之前做全面，系統(tǒng)的侵權(quán)預(yù)警分析，并作出相應(yīng)的應(yīng)對措施 ，以免上市后遭受侵權(quán)訴訟，降低風(fēng)險。

（3）技術(shù)創(chuàng)新：專利信息是公開性的，這也就給他人提供技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)，它可以通過對專利技術(shù)信息的詳細(xì)解讀，并通過專利前置引用、后置引用關(guān)系，繪制本技術(shù)發(fā)展路線，從而得到相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新啟發(fā)。

（4）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營：企業(yè)不僅是創(chuàng)新的主體，更是市場生產(chǎn)經(jīng)營的主體，通過專利信息，來實現(xiàn)企業(yè)的收購或技術(shù)引進(jìn)，或者技術(shù)輸出進(jìn)入國際市場，生產(chǎn)經(jīng)營時避免專利侵權(quán)糾紛及專利侵權(quán)風(fēng)險。

3.專利信息在企業(yè)研發(fā)過程中的應(yīng)用

企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)的過程中，盲目、低水平、重復(fù)技術(shù)研發(fā)，通常會導(dǎo)致產(chǎn)品市場化階段的失敗，從而對產(chǎn)品前期研發(fā)的投資造成不可挽回的損失，并且會挫傷企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的積極性。據(jù)統(tǒng)計，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造，最先通過專利信息展現(xiàn)出來，在研發(fā)各環(huán)節(jié)注意運(yùn)用專利信息，不僅能夠提高研發(fā)創(chuàng)新起點，而且能夠避免重復(fù)研發(fā)已有的技術(shù)，節(jié)約時間成本和資金投入。

概括的說，專利信息在研發(fā)全過程中的主要應(yīng)用包括：

（1）研發(fā)前針對專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)現(xiàn)狀的梳理，查新及開題檢索

（2）研發(fā)過程中進(jìn)行技術(shù)跟蹤檢索

（3）研發(fā)成果出來后規(guī)劃專利申請策略

（4）技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前的侵權(quán)風(fēng)險評估

專利信息與企業(yè)在研發(fā)過程中的應(yīng)用關(guān)系如圖3所示：

圖3：專利信息與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系

1.研發(fā)前：對專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)梳理，查新及開題檢索

如果企業(yè)想要開發(fā)某一個技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品，在研發(fā)前，需要對這一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品進(jìn)行專利信息檢索并分析，從專利的角度了解產(chǎn)品的基本技術(shù)現(xiàn)狀，技術(shù)發(fā)展的路線，技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，目前存在的技術(shù)問題，以及可改進(jìn)的技術(shù)方向等。這些可通過對產(chǎn)品專利信息的宏觀、微觀分析、技術(shù)路線的分析等專利分析獲得信息，從而幫助企業(yè)獲得如下內(nèi)容：

（1）產(chǎn)品是否涉及重復(fù)研發(fā)，若通過專利信息的分析，得知已有產(chǎn)品相關(guān)專利，如果企業(yè)貿(mào)然進(jìn)行研發(fā)，則會造成重復(fù)研發(fā)，即使產(chǎn)品上市，也可能帶來侵權(quán)糾紛，給企業(yè)造成巨大損失。

（2）尋找創(chuàng)新點：通過專利信息的分析，判斷產(chǎn)品現(xiàn)有技術(shù)中的技術(shù)缺陷，尋找可研發(fā)的技術(shù)新方向。

例如：寶潔公司于1992年4月24日申請的液體蛋白酶穩(wěn)定劑專利，申請?zhí)枮閃O1992US03372的專利，其采用了間位取代芳基硼酸，穩(wěn)定劑的結(jié)構(gòu)式如圖4所示：

圖4：間位取代芳基硼酸結(jié)構(gòu)式

并揭示了芳基硼酸三位上的羥鍵基團(tuán)（即上述結(jié)構(gòu)式中的X）可與蛋白水解酶上的氨基酸之間通過氫鍵相連接，加強(qiáng)了抑制劑和蛋白酶之間的氫鍵，使得這種硼酸和蛋白酶特別強(qiáng)的結(jié)合在一起。

技術(shù)人員可通過上述信息，獲得一定的技術(shù)啟示，以芳基硼酸三位上的羥鍵基團(tuán)的主要研發(fā)方向，尋找穩(wěn)定效果好的基團(tuán)，因此有人在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)胺衍生物為芳基硼酸三位上的羥鍵基團(tuán)時，穩(wěn)定效果最好，胺衍生物本身也是對蛋白酶起到穩(wěn)定作用的化合物，因此和芳基硼酸三位相結(jié)合，對蛋白酶的穩(wěn)定作用有驚人的作用，尤其是為乙酰胺時，效果最好，并對此技術(shù)創(chuàng)新申請了專利。如圖5所示：

圖5：乙酰胺苯硼酸結(jié)構(gòu)式

（3）利用公知技術(shù)：通過專利信息的分析，從國內(nèi)外失效的專利信息中獲取技術(shù)，并加以利用。但是值得主要的是：對國外失效的專利技術(shù)，首先看這項技術(shù)是否在中國專利，在中國的專利權(quán)是否有效等。

例如：若企業(yè)較為關(guān)心微囊化蛋白酶技術(shù)，可通過國內(nèi)外微囊化蛋白酶技術(shù)的專利信息分析，找尋已經(jīng)失效的專利，并加以技術(shù)標(biāo)引，如表1所示：

表1微囊化蛋白酶技術(shù)專利信息

表1中2件專利均是處于失效的專利，但是第二件專利在中國申請了專利，目前并處于有效狀態(tài)，因此對于第二件專利所描述的技術(shù)內(nèi)容，在中國無法使用。對于第一件專利所描述的技術(shù)內(nèi)容，并且沒有在中國申請專利，因此在中國，此件技術(shù)已是公知技術(shù)，可以使用，因此企業(yè)如果對此件專利所描述的技術(shù)感興趣，即可進(jìn)行研發(fā)生產(chǎn)。充分利用公知技術(shù)，降低研發(fā)成本，縮短研發(fā)時間。

（4）通過對專利的引證分析，追蹤技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)新應(yīng)用、技術(shù)新創(chuàng)新點等。

例如：利用ROS增長沸石壽命的電暈絲的專利，可通過對這件專利的引證關(guān)系，發(fā)現(xiàn)電暈絲技術(shù)發(fā)展路線，以及在這個過程中，主要參與技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)等，如圖6所示。

圖6：電暈絲技術(shù)引證關(guān)系圖

2、研發(fā)中：技術(shù)跟蹤檢索

根據(jù)研發(fā)前的專利信息分析，初步鎖定研發(fā)方向，并根據(jù)技術(shù)人員鎖定的技術(shù)創(chuàng)新點，進(jìn)行定期跟蹤檢索分析，一方面：是避免重復(fù)研發(fā)、尋找進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新點，跟蹤應(yīng)用技術(shù)狀態(tài)；另一方面可獲知行業(yè)新從業(yè)者等信息。

3、研發(fā)后：專利申請布局策略

研發(fā)出相應(yīng)成果之后，一般需要對此件技術(shù)進(jìn)行申請布局，此布局包括兩大類型：

（1）此技術(shù)全球?qū)＠暾埐季郑▽＠宀季郑壕哂醒邪l(fā)成果的技術(shù)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在全球進(jìn)行專利申請布局，搶占市場先機(jī)，并在申請專利的過程中，對技術(shù)的更也進(jìn)行專利申請，這些專利統(tǒng)稱為一個專利族。

例如：諾維信公司的飼料用微囊化酶的專利申請布局，以飼料用酶為核心，雙層膜包覆飼料用酶，增強(qiáng)酶的穩(wěn)定性及降低固體顆粒的粉塵，尤其是鹽涂層能夠顯著增強(qiáng)酶的穩(wěn)定性。并將此項技術(shù)在全球26個國家地區(qū)進(jìn)行了專利申請布局，并且在申請專利時，進(jìn)行了技術(shù)的細(xì)化，如圖7所示：

圖7：WO2005DK00610飼料用微囊化酶的專利申請布局圖

（2）專利申請技術(shù)布局：主要針對已有研發(fā)成果的技術(shù)，圍繞此成果進(jìn)行的專利申請布局，方式多樣，常用的有擴(kuò)散布局法、包圍式布局法，產(chǎn)業(yè)鏈布局、特征替換布局等。

4、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化侵權(quán)風(fēng)險評估

目前在中國已經(jīng)進(jìn)入了專利戰(zhàn)的高發(fā)期，如何積極應(yīng)對專利侵權(quán)事件，是企業(yè)必須要掌握的。因此在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化之前，對技術(shù)轉(zhuǎn)化成的產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險評估，主要步驟如下：

（1）確定自己技術(shù)：

準(zhǔn)確確定自己技術(shù)是進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)警的基礎(chǔ)，專利文件的檢索以及具體的侵權(quán)判定分析都基于上述技術(shù)分解的結(jié)論。

（2）確定目標(biāo)市場

專利預(yù)警具有地域性，各個國家的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)不同。企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)自身的商業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略來確定目標(biāo)國家。

（3）確定對比文件

根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)品上市的地區(qū)，檢索此產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐膶＠暾埱闆r，并對專利進(jìn)行技術(shù)點提取，找出和企業(yè)自身技術(shù)最接近的對比文件。此步驟一定保證檢索全面，不能漏檢。

（4）技術(shù)對比

根據(jù)第三步檢索出來的相關(guān)專利，對每一件專利文件進(jìn)行研究，確定法律狀態(tài)，確定保護(hù)范圍，并將檢索到的目標(biāo)專利所描述的內(nèi)容和自己的技術(shù)相對比。

（5）侵權(quán)預(yù)警判定

首先根據(jù)目標(biāo)國法律，確定侵權(quán)判定原則；然后將企業(yè)自身產(chǎn)品與檢索出來的專利進(jìn)行對比，做出侵權(quán)與否的結(jié)論。

4總結(jié)

綜上所述，充分利用專利信息資源能夠幫助企業(yè)及時掌握所處技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，并且從專利信息中的法律信息獲得哪些技術(shù)創(chuàng)新被授權(quán)、哪些專利處于無效的狀態(tài)、哪些專利的同族獲得授權(quán)得知市場布局等，從專利信息的科技信息獲得企業(yè)所處技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢、競爭對手的專利布局等，從而指導(dǎo)企業(yè)在對本企業(yè)的專利申請保護(hù)的同時，尋求新的研究創(chuàng)新方向，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建自主技術(shù)優(yōu)勢，形成自主產(chǎn)品特色，力爭在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

#文章僅代表作者觀點，不代表IPRdaily立場#

來源：IPRdaily

作者：秦曉靖

編輯：IPRdaily 彭瑩

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