同領(lǐng)域?qū)彶橘|(zhì)量保障聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制建設(shè)構(gòu)想|建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)大家談

當(dāng)前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局呈現(xiàn)一局多中心的審查工作格局。同領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)審查工作，由專利局各發(fā)明審查部和各審查協(xié)作中心的對(duì)應(yīng)審查部門(mén)共同承擔(dān)。這種工作格局對(duì)審查質(zhì)量保障工作提出新的挑戰(zhàn)。要建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)，必須保障同領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈恼_性和一致性。

同領(lǐng)域?qū)彶橘|(zhì)量保障工作的需求

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的三級(jí)質(zhì)量保障體系是一種縱向設(shè)計(jì)，局級(jí)負(fù)責(zé)整體質(zhì)量保障，各部門(mén)和各處室負(fù)責(zé)本單位內(nèi)的質(zhì)量保障。隨著各審查協(xié)作中心開(kāi)展審查工作，同領(lǐng)域橫向質(zhì)量保障協(xié)作逐漸加強(qiáng)。2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局黨組在《關(guān)于加強(qiáng)專利審查隊(duì)伍建設(shè)的若干意見(jiàn)》中指出，充分發(fā)揮專利局、專利復(fù)審委員會(huì)作為審查隊(duì)伍核心力量的作用，促進(jìn)整體協(xié)同發(fā)展。2015年專利局各發(fā)明審查部設(shè)立質(zhì)量保障處，除負(fù)責(zé)本部門(mén)質(zhì)量保障外，還負(fù)責(zé)指導(dǎo)同領(lǐng)域的質(zhì)量保障和培訓(xùn)工作。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的質(zhì)量保障體系在加強(qiáng)同領(lǐng)域質(zhì)量保障方面取得了一些進(jìn)展，但是仍有一些不足，需要我們?nèi)ニ伎几行У耐I(lǐng)域質(zhì)量保障解決方案。

國(guó)際上審查質(zhì)量保障工作的經(jīng)驗(yàn)

（一）美國(guó)專利商標(biāo)局

美國(guó)專利商標(biāo)局設(shè)有衛(wèi)星局，每個(gè)衛(wèi)星局內(nèi)各領(lǐng)域的審查員由位于總部的同領(lǐng)域相關(guān)處室直接進(jìn)行質(zhì)量管理和考核定級(jí)。除此之外可供借鑒的措施有：第一，利用相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)記錄審查大數(shù)據(jù)，并結(jié)合外部意見(jiàn)、內(nèi)部數(shù)據(jù)、質(zhì)檢結(jié)果等形成質(zhì)量報(bào)告，據(jù)此改進(jìn)培訓(xùn)和制定質(zhì)量提升方案。第二，開(kāi)展“第二雙眼”等專項(xiàng)質(zhì)檢，分析特定領(lǐng)域或特定時(shí)期的錯(cuò)誤狀況。第三，鼓勵(lì)審查員跨領(lǐng)域?qū)彶闀r(shí)向其他領(lǐng)域?qū)彶閱T請(qǐng)教，低等級(jí)審查員向高等級(jí)審查員請(qǐng)教。

（二）歐洲專利局

歐洲專利局設(shè)有慕尼黑、柏林和海牙分局，同一審查處室內(nèi)的不同審查員可能會(huì)位于不同分局。歐洲專利局對(duì)領(lǐng)域相近的兩個(gè)審查單位，由一名部長(zhǎng)進(jìn)行統(tǒng)一管理。此外，歐洲專利局還有如下經(jīng)驗(yàn)可供借鑒：首先，位于各分局的同一個(gè)審查部進(jìn)行異地質(zhì)量互檢。其次，注重質(zhì)量管理與培訓(xùn)聯(lián)動(dòng)。由質(zhì)量部門(mén)制定審查的有關(guān)規(guī)定，培訓(xùn)部門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)。質(zhì)量部門(mén)根據(jù)對(duì)培訓(xùn)質(zhì)量以及審查質(zhì)量的監(jiān)控和分析，進(jìn)行相應(yīng)決策和改進(jìn)。再則，利用CASE系統(tǒng)記錄審查大數(shù)據(jù)（審查過(guò)程、檢查結(jié)果、原因分析和修改等），結(jié)合其他質(zhì)量信息形成年度質(zhì)量報(bào)告和分領(lǐng)域質(zhì)量報(bào)告，供管理層決策和改進(jìn)。

（三）日本特許廳

一方面，各質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)共同執(zhí)行PDCA循環(huán)（制定計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)），在負(fù)責(zé)“D（執(zhí)行）”的審查部門(mén)內(nèi)，內(nèi)嵌針對(duì)具體案件質(zhì)量管理的小PDCA循環(huán)。通過(guò)在各層級(jí)執(zhí)行PDCA循環(huán)，發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問(wèn)題。另一方面，在涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)時(shí)，由來(lái)自不同領(lǐng)域的審查員組成小組進(jìn)行協(xié)同審查。

同領(lǐng)域?qū)彶橘|(zhì)量保障聯(lián)動(dòng)機(jī)制的設(shè)想

借鑒美歐日專利審查部門(mén)質(zhì)量管理思路，結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局各審查單位的定位和各自優(yōu)勢(shì)，提出如下同領(lǐng)域質(zhì)量保障聯(lián)動(dòng)機(jī)制：

首先，建立同領(lǐng)域質(zhì)量保障工作組，由專利局各發(fā)明審查部質(zhì)量保障處處長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各審查協(xié)作中心對(duì)應(yīng)審查部門(mén)的部主任為組員。該組向?qū)＠謱彶椴坎块L(zhǎng)、專利局審查部及各審查協(xié)作中心負(fù)責(zé)質(zhì)量保障的副部長(zhǎng)或副主任匯報(bào)工作。該工作組負(fù)責(zé)組織同領(lǐng)域質(zhì)量保障聯(lián)動(dòng)工作，制定本領(lǐng)域質(zhì)量保障計(jì)劃（Plan），組織審查員開(kāi)展審查和落實(shí)質(zhì)量保障計(jì)劃（Do），研究分析聯(lián)合質(zhì)檢、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和外部反饋發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題（Check），形成解決問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)和開(kāi)展質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)（Act）。

其次，成立同領(lǐng)域聯(lián)合質(zhì)檢組。按照統(tǒng)一的資格要求，選拔質(zhì)檢員成立聯(lián)合質(zhì)檢組，建立同領(lǐng)域公共質(zhì)檢池，日常隨機(jī)聯(lián)合抽檢。如需查找和解決特定問(wèn)題，可進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并通過(guò)同領(lǐng)域業(yè)務(wù)指導(dǎo)專家，形成和推廣統(tǒng)一的業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)和培訓(xùn)。

再則，建立同領(lǐng)域業(yè)務(wù)專家隊(duì)伍。按照統(tǒng)一的資格要求，選拔業(yè)務(wù)指導(dǎo)專家，對(duì)各審查單位的疑難問(wèn)題，或聯(lián)合質(zhì)檢組認(rèn)為需要形成統(tǒng)一指導(dǎo)意見(jiàn)的典型問(wèn)題，形成和推廣指導(dǎo)意見(jiàn)，并由聯(lián)合質(zhì)檢組檢查指導(dǎo)意見(jiàn)落實(shí)情況。

另外，建立同領(lǐng)域質(zhì)量保障信息平臺(tái)，共享業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)、質(zhì)檢報(bào)告、審查數(shù)據(jù)、培訓(xùn)資料等，統(tǒng)一對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)的理解。

同時(shí)還要開(kāi)展同領(lǐng)域大數(shù)據(jù)分析，匯總分析審查過(guò)程數(shù)據(jù)、結(jié)果數(shù)據(jù)、質(zhì)檢數(shù)據(jù)、后審反饋和外部反饋數(shù)據(jù)等，明確本領(lǐng)域質(zhì)量提高的方向和重點(diǎn)，評(píng)估質(zhì)量改進(jìn)成效，支持質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)。

總之，建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)，是全局上下共同的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。專利局各審查部和各審查協(xié)作中心需各盡所能，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，朝著同一個(gè)偉大目標(biāo)并肩前進(jìn)！

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局微信公眾號(hào)

作者：俞翰政國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對(duì)：IPRdaily.cn 縱橫君

【檢索力對(duì)抗】首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具大比武，開(kāi)戰(zhàn)在即！

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