「日本專利」近況以及借鑒意義

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：鄭德虎、佟盛豪、吳芳  日本新樹GLOBAL IP

原標(biāo)題：日本專利近況以及借鑒意義

本文主要就日本專利的概況、日本專利審查的最新動(dòng)向以及中國專利如何借鑒日本以往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行簡單的介紹，希望對國內(nèi)企業(yè)以及專利行業(yè)從業(yè)者有所幫助。

一、日本專利制度的發(fā)展概要

日本的工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生于十九世紀(jì)末，在創(chuàng)立之初就設(shè)立了工業(yè)產(chǎn)權(quán)四法，分別是專利法、實(shí)用新型法、外觀設(shè)計(jì)法以及商標(biāo)法，這四法一直延續(xù)至今。日本專利也經(jīng)歷了從無到有，逐漸開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并從重視申請量，到重視專利質(zhì)量，進(jìn)一步到重視專利在全球的布局這一過程。日本在專利的政策立法、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、技術(shù)創(chuàng)新以及開拓國際市場等方面都取得了令世界矚目的成績?，F(xiàn)在日本的專利制度以及企業(yè)的專利保護(hù)已經(jīng)發(fā)展得非常成熟，其中可以有很多值得中國專利相關(guān)從業(yè)人員借鑒的地方。

二、日本專利概況

1. 日本專利申請概況

首先，簡單說明一下近幾年日本專利申請的情況。通過觀察過去10年的日本專利申請件數(shù)的變化，可以看出在2007年以后有逐漸下降的趨勢，但下降的幅度正在降低，2016年為318381件（與前一年相比降低0.1％）。另一方面，日本特許廳作為受理局的基于專利合作條約的國際申請（PCT國際申請）的件數(shù)，除了2014年外，卻每年都在增長，2016年增長到44495件（與前一年相比增加3.2％），是歷史最高值。雖然過去日本是偏重于國內(nèi)的申請結(jié)構(gòu)，但現(xiàn)在逐漸重視PCT國際申請。這是因?yàn)殡S著日本企業(yè)的研究開發(fā)以及企業(yè)活動(dòng)的國際化不斷發(fā)展，日本企業(yè)不僅重視日本國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)略，也重視在國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。就中國國內(nèi)企業(yè)而言，在當(dāng)前走出去的大背景下，不僅著眼國外更要關(guān)注國際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也必然是大勢所趨．

圖1

圖2

2. 申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)

申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)在2009年以后就比較平穩(wěn)，2016年是240455件。另外，隨著對于2001年10月以后的案件的實(shí)質(zhì)審查請求期限從7年縮短至3年，申請實(shí)質(zhì)審查件數(shù)有一段時(shí)間臨時(shí)增加，但在2008年9月也已經(jīng)結(jié)束。

圖3

3. 日本發(fā)明審查速度

在2013年末，日本特許廳的第一次審查意見通知的時(shí)間為10.4個(gè)月，達(dá)成了在2004年公布的到2013年第一次審查意見通知的時(shí)間在11個(gè)月以內(nèi)這一十年目標(biāo)。現(xiàn)在日本特許廳為了應(yīng)對除了縮短第一次審查意見通知的時(shí)間之外，還要縮短到授權(quán)為止的時(shí)間的這一新的需求，設(shè)立了新的十年目標(biāo)，到2023年末將到授權(quán)為止的時(shí)間縮短至平均14個(gè)月以內(nèi)，并將第一次審查意見通知的時(shí)間縮短至平均10個(gè)月以內(nèi)。也就是說，或許在不遠(yuǎn)的將來，日本申請的發(fā)明平均在一年半以內(nèi)都可以獲得結(jié)案，

4. 日本以及世界的發(fā)明授權(quán)情況

通過研究近年來世界主要專利局的授權(quán)率，可以發(fā)現(xiàn)JPO以及EPO的授權(quán)率有增加的傾向，2015年分別比前一年增加2.2個(gè)百分點(diǎn)、0.4個(gè)百分點(diǎn)，為71.5 ％、48.0％ 。另一方面，2015年的USPTO、KIPO的專利授權(quán)率分別比前一年降低0.3個(gè)百分點(diǎn)、5.6個(gè)百分點(diǎn)，為70.6％ 和63.0％ 。另外，雖然各國專利局的專利授權(quán)率根據(jù)各自的專利制度其定義也不同，但上述數(shù)據(jù)仍具有一定參考價(jià)值。（參照圖4）

圖4

5. 外國申請人在日本的專利申請數(shù)量

作為世界專利五大局之一，從其他國家到日本的申請量一直處于相對較高的水平。2016年外國申請人在日本的專利申請數(shù)量為58137件，與前一年基本持平。其中，來自美國和歐洲的申請占了77％，分別是比前一年減少9.5％的23979件，和比前一年減少1.0％的20568件，來自韓國的申請是與前一年基本持平的5216件，占整體的9.0％。另外，來自中國的申請近年來有增加的傾向，2016年與前一年相比增加34.2％，為3810件。但是來自中國的申請只占整體的6.6％，與來自歐美、韓國的申請相比依然處于一個(gè)非常低的水平。

圖5

與外國申請人在日本的專利申請數(shù)量類似，外國申請人在日本的專利授權(quán)件數(shù)的也是以來自歐美的案件為主。2016年外國申請人在日本的專利授權(quán)件數(shù)與前一年相比減少0.4％，為42444件。其中基于來自美國和歐洲的申請的授權(quán)占整體的78.5％。基于來自韓國的申請的授權(quán)是4292件，占整體的10.1％。另外，基于來自中國的申請的授權(quán)與前一年相比增加19.3％，是7832件，占整體的比例是4.3％。

圖6

6. 日本無效訴訟的件數(shù)

日本的無效審判的件數(shù)一直處于一個(gè)較低的水平，例如2016年的無效訴訟的案件數(shù)量總數(shù)僅為268件，其中發(fā)明140件，實(shí)用新型10件，外觀設(shè)計(jì)26件，商標(biāo)92件。相對于日本龐大的申請基數(shù)而言，可以說在日本被提起專利無效訴訟的可能性非常低。在2016年僅有56件發(fā)明被無效或者部分無效，所以日本的專利是非常穩(wěn)定的。

7. 日本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的狀況

伴隨著日本企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大以及國際化的發(fā)展，日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)所處的環(huán)境正在不斷變化，另外，由于企業(yè)規(guī)模以及技術(shù)領(lǐng)域的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也向多樣化發(fā)展。

A．發(fā)明、實(shí)用新型的申請件數(shù)

從中長期觀察日本國內(nèi)申請人的專利申請件數(shù)可以了解到，在1980年至1987年期間隨著總研發(fā)費(fèi)用的增加，專利申請量也同步增加。在1988年進(jìn)行了專利制度改革之后，增長雖然有所放緩，但仍繼續(xù)逐漸增長，并在2000年達(dá)到峰值（38.7萬件）。在2000年后雖然有逐漸減少的傾向，但在2016年再次開始增長，達(dá)到26.0萬件。另外2008年至2009年間的大幅減少是因?yàn)槭艿?008年發(fā)生的世界金融危機(jī)的影響。我們應(yīng)該注意到，近年來雖然日本企業(yè)在日本國內(nèi)的申請量雖然有所減少，但PCT國際申請的量一直在增加，這也反映出了日本企業(yè)國際化發(fā)展，專利布局國際化的動(dòng)向。

隨著日本企業(yè)的國際化的進(jìn)程，制造業(yè)的海外研究開發(fā)費(fèi)用在2009年以后逐漸增加，2014年度達(dá)到6530億日元，成為歷史最高值。另一方面，從日本向海外的專利申請件數(shù)在2012年以后處于平穩(wěn)狀態(tài)。

B．專利的有效利用

在日本企業(yè)國際化的進(jìn)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際交易也逐漸活躍。根據(jù)日本財(cái)務(wù)省公開的國際統(tǒng)計(jì)，日本在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際收支在2015年取得最大收益，為3.1兆日元（人民幣約1800億元）。根據(jù)日本特許廳的調(diào)查，2015年日本專利的利用率為47.8％，并且在2008年度推進(jìn)至50％左右。另外，出于防衛(wèi)目的專利的比例為32.6％。專利權(quán)的利用率根據(jù)行業(yè)而不同。在電氣制造行業(yè)的利用比率最高，接著是纖維紙漿造紙行業(yè)。

三、日本發(fā)明審查

日本近年來也針對日本以及世界專利發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行各種改進(jìn)以及對策，主要有以下幾方面。

一）提高審查速度

1.推進(jìn)加速審查

近年來，隨著外國專利文件數(shù)量的增加，對其進(jìn)行調(diào)查的重要性也變高。日本針對這一情況，將現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的檢索范圍從日語專利文件擴(kuò)大至外語專利文獻(xiàn)，提高現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量，并提高基于其的審查速度。在由檢索機(jī)構(gòu)在2016年進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)檢索的總件數(shù)的16.1萬件中，有11.2萬件進(jìn)行了外語文獻(xiàn)的檢索。通過使由檢索機(jī)構(gòu)充分對外語專利文件進(jìn)行檢索，能夠期待審查效率的進(jìn)一步的提高。并且也有助于維持、提高審查質(zhì)量。

2.早期審查制度，特別早期審查制度

日本在一定的條件下，可以接受來自申請人的申請，進(jìn)行與通常相比較早進(jìn)行的早期審查制度。例如2016年的早期審查的申請量是19492件，利用數(shù)量有逐年增加的趨勢。在2016年，利用了早期審查制度的申請到第一次審查意見通知為止的時(shí)間平均為2.5個(gè)月，與沒有利用該制度的申請相比時(shí)間被大幅縮短。對于中國申請人而言，由于中國申請人肯定要在中國申請同一專利，所以幾乎都滿足上述早期審查的條件。

日本對于屬于滿足條件的重要性高的申請，試行與比通常的早期審查更快的特別早期審查制度，該制度能夠進(jìn)一步縮短專利申請的時(shí)間。

二）提高審查質(zhì)量

1. 根據(jù)用戶需求進(jìn)行改進(jìn)

隨著日本專利審查質(zhì)量的提高，在日本取得專利授權(quán)之后，如果在其他國家申請PPH，就更容易直接授權(quán)。在五大局之間共享專利申請、審查相關(guān)信息，相互學(xué)習(xí)，提高審查質(zhì)量。

在第四次產(chǎn)業(yè)革命，在積極研究如何應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能以及大數(shù)據(jù)等的過程中，作為其成果產(chǎn)生的發(fā)明被申請專利。在這樣的情況下，為了應(yīng)對新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和申請動(dòng)向，日本在第四次產(chǎn)業(yè)革命的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)的基礎(chǔ)上，為了維持、提高專利申請的審查的品質(zhì)，實(shí)施了各種對策。

首先對審查標(biāo)準(zhǔn)、審查手冊進(jìn)行了修改，將關(guān)于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、人工智能、3D打印等相關(guān)技術(shù)的審查案例追加到【發(fā)明實(shí)用新型審查手冊】，并用日語以及英語公開。其次對現(xiàn)有技術(shù)文件的檢索進(jìn)行了改進(jìn)，設(shè)立新的分類號(hào)【ZIT】，并對該分類號(hào)進(jìn)行細(xì)分。另外還對審查體制進(jìn)行了改進(jìn)，在特許廳內(nèi)部設(shè)置物聯(lián)網(wǎng)委員會(huì)以及物聯(lián)網(wǎng)審查小組，并共享最新的物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)以及審查案例。通過上述方法來提高新技術(shù)的審查水平。

2. 推進(jìn)專利審查品質(zhì)管理

在特許廳中，除了在各審查室由個(gè)人進(jìn)行審查品質(zhì)的提高之外，作為審查部整體，以品質(zhì)管理室為中心，集中維持、提高專利審查品質(zhì)。在2016年度，以進(jìn)一步提高審查品質(zhì)為目標(biāo)，在品質(zhì)方針和品質(zhì)指南的指導(dǎo)下，從品質(zhì)保證、品質(zhì)檢驗(yàn)以及對品質(zhì)管理的外部評價(jià)三個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。

日本為了實(shí)現(xiàn)世界通用的穩(wěn)定的權(quán)利，提高現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的檢索的世界化，推進(jìn)國際專利分類（IPC）的改革與美國歐洲專利局合作，就與PCT國際階段的國際調(diào)查結(jié)果與國家階段的審查結(jié)果之間的一致性相關(guān)的案件進(jìn)行調(diào)查，對一致性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，并且將結(jié)果不同的案件作為研究對象，通過雙方的審查員相互直接交換意見，來對判斷結(jié)果不同的原因進(jìn)行分析。并將基于上述分析得到的結(jié)論以及專利局間的判斷基準(zhǔn)的差異以及檢索技巧在日本特許廳應(yīng)用。

3. 與世界各國專利局進(jìn)行合作交流

日本積極推進(jìn)專利審查高速路（PPH），現(xiàn)在已經(jīng)與37個(gè)國家的專利局實(shí)施或者試行PPH合作，現(xiàn)在從日本到海外的申請的九成以上都能夠利用PPH。日本特許廳還與美國專利局合作，從2015年8月1日開始進(jìn)行日本合作檢索試點(diǎn)項(xiàng)目，來提高審查質(zhì)量。

4. 會(huì)晤審查

現(xiàn)在日本為了實(shí)現(xiàn)審查員與申請人以及其代理人之間良好地進(jìn)行溝通，并提高審查效率，而實(shí)施會(huì)晤審查（2016年實(shí)際數(shù)量：3893件）。另外，作為會(huì)晤的方式，并不局限于專利申請人或者專利代理人到特許廳進(jìn)行會(huì)晤審查，還有審查員到專利申請人或者專利代理人所在地的出差審查，以及網(wǎng)絡(luò)審查。2013年4月起，這種會(huì)晤擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)Web會(huì)議，申請人可通過網(wǎng)絡(luò)視頻來參與會(huì)晤，并且不需要特殊的軟件或設(shè)備。并且，包括申請人、代理人、審查員在內(nèi)，最多能夠允許10方同時(shí)參加電視會(huì)議，參加者相互之間也可以共享PDF等形式的電子數(shù)據(jù)。通過該系統(tǒng)，能夠使審查員與申請人以及專利代理人充分交流，審查員能夠充分聽取專利申請人以及專利代理人的意見，并且能夠更加深入的了解發(fā)明內(nèi)容和技術(shù)方案，有利于審查質(zhì)量的提高和審查速度的加快。

5. 推進(jìn)區(qū)域據(jù)點(diǎn)建設(shè)

日本特許廳為了幫助地方企業(yè)以及大學(xué)的研究成果的專利化，并幫助其提高專利應(yīng)用水平，從2016年11月開始在企業(yè)等集中的區(qū)域建立據(jù)點(diǎn)，并派駐審查員，進(jìn)行出差會(huì)晤審查，同時(shí)進(jìn)行專利講座。以筆者事務(wù)所所在的大阪為例，大阪據(jù)點(diǎn)的設(shè)立在以往電話／電視會(huì)晤的基礎(chǔ)上，又增加了可以隨時(shí)進(jìn)行企業(yè)、代理人、審查員三方面談的機(jī)會(huì)，這也使得申請結(jié)案率進(jìn)一步加快，同時(shí)可以更直接地向?qū)彶閱T解釋技術(shù)以獲得可靠的保護(hù)范圍，節(jié)約了時(shí)間及成本，實(shí)現(xiàn)了三方共贏。

四、日本專利制度以及發(fā)展?fàn)顩r對中國的借鑒意義以及日本專利制度的利用

1.中國企業(yè)應(yīng)打破既有的觀念，積極利用日本的專利制度

中國企業(yè)現(xiàn)在大多都有日本是一個(gè)比較封閉的市場，中國企業(yè)很難進(jìn)入的印象，或者是日本特許廳對中國企業(yè)有偏見，或者對來自中國的專利申請的審查比較嚴(yán)格，但這些都有一定誤解。首先日本市場還是可以打入，而且日本作為發(fā)達(dá)國家，市場也比較成熟，消費(fèi)水平也很高，所以帶來的利潤也是非?？捎^。并且，通過前面的數(shù)據(jù)我們也可以了解到，相對于中國現(xiàn)在在國內(nèi)巨大的專利申請量，中國在日本的申請的比率非常低。相對于此，歐美以及韓國在日本的申請率遠(yuǎn)高于中國。另外進(jìn)入日本的歐美或者韓國企業(yè)也很多，而且中國的聯(lián)想、華為、大疆、海爾、海信等公司在日本也發(fā)展得很好，并且取得了較好的成績。例如華為的智能手機(jī)在日本的無鎖手機(jī)市場的份額很高，根據(jù)日本比價(jià)網(wǎng)站kakaku.com的信息，無鎖手機(jī)人氣最高的五款手機(jī)中有三款是華為，另外聯(lián)想在日本的電腦市場也有比較高的市場份額，所以日本并不是一個(gè)完全封閉的市場。對于要走向國際的中國企業(yè)而言，日本還是一個(gè)比較重要的市場，更是一個(gè)非常重要的需要進(jìn)行專利布局的一個(gè)國家。通過在日本進(jìn)行專利布局，中國企業(yè)能夠有效地對歐美以及韓國企業(yè)進(jìn)行牽制。

其次，日本的專利授權(quán)率在世界范圍內(nèi)還是處于一個(gè)較高的水平。參照前面對世界主要專利局的授權(quán)率的說明，我們可以了解到，日本的專利授權(quán)率其實(shí)并不低，中國企業(yè)或者中國的專利事務(wù)所會(huì)有這樣的印象其實(shí)還是對日本專利制度了解得不夠充分。在日本的專利申請業(yè)務(wù)中，中國申請人或者專利代理人在沒有對日本專利制度進(jìn)行充分了解的情況下，往往會(huì)套用在中國或者美國的申請經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行專利申請，從而導(dǎo)致降低了被授權(quán)的可能性，或者使授權(quán)范圍變小。通過充分了解日本的專利制度，我們其實(shí)可以充分利用日本的早期審查制度來實(shí)現(xiàn)快速授權(quán)，并利用在日本已經(jīng)授權(quán)的專利在其他國家以PPH進(jìn)行快速申請，來縮短授權(quán)時(shí)間并降低成本。參照下面的圖表我們就可以了解到，通過PPH的授權(quán)率相對于普通申請的授權(quán)率有一個(gè)較大的提高，并有一定幾率可以直接被授權(quán)，并且在某些國家的授權(quán)率甚至可以達(dá)到百分之百（參照圖7以及圖8）。另外，在前面也提到過，日本專利被提起無效訴訟的可能性非常低，穩(wěn)定性很高，所以將來也就很少有由于專利被無效所帶來的費(fèi)用。

圖7.普通PPH:直接授權(quán)數(shù)據(jù)（2015年）

圖8.PCT-PPH: 直接授權(quán)數(shù)據(jù)（2015年）

2.日本專利對于中國的借鑒意義

相對中國而言，日本的專利制度發(fā)展的較早，也處于一個(gè)比較成熟的階段，日本的專利制度和專利審查制度對中國具有借鑒意義，同樣日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)以及戰(zhàn)略對于中國企業(yè)也具有借鑒意義。通過前面的介紹以及數(shù)據(jù)，我們可以了解到日本申請人的重要申請大都會(huì)在日本外的國家或地區(qū)申請，相對于此，中國企業(yè)在中國以外的地區(qū)申請量與在國內(nèi)的申請量的比例還非常懸殊。通常只是少數(shù)大型企業(yè)在國外有專利申請，大部分企業(yè)的有價(jià)值的專利還沒有能夠在國外進(jìn)行申請。例如中國在2015的專利授權(quán)狀況，雖然2015年中國在國內(nèi)的專利授權(quán)量達(dá)到了26.3萬件，是日本在國內(nèi)的專利授權(quán)量14.7萬的近兩倍，但是中國在國外的專利授權(quán)量僅為1.5萬件，不到日本在國外的授權(quán)量12.3萬件的八分之一（具體數(shù)據(jù)參見圖9至11以及表1）?，F(xiàn)在日本企業(yè)在整個(gè)世界的專利布局已經(jīng)非常完善，并且對于專利的保護(hù)以及應(yīng)用也已經(jīng)非常成熟。中國企業(yè)的專利發(fā)展雖然相對較晚，但是在借鑒其他國家的專利發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，隨著企業(yè)走出去的步伐不斷加快，若佐以切實(shí)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，就一定能夠在國際市場上迅速并且穩(wěn)定地發(fā)展。

圖9

圖10

圖11

表1 五大專利局的審查時(shí)間

注：本文的數(shù)據(jù)和資料主要來自日本特許廳的公開資料。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：鄭德虎、佟盛豪、吳芳  日本新樹GLOBAL IP

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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