英國BEIS發(fā)布「高校知識產權商業(yè)化」研究報告

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原標題：英國BEIS發(fā)布高校知識產權商業(yè)化研究報告

2018年4月12日，英國商業(yè)能源與產業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）發(fā)布關于高校知識產權商業(yè)化問題的研究報告。報告驗證了所提出的知識交流與商業(yè)化模型（KEC）的有效性并探索其改進方式，并應用該模型探索知識交流政策和實踐發(fā)展的影響因素。報告指出當前高校知識產權商業(yè)化方法運作效果良好，所采取的措施也逐漸得到改善，并提出建議。

1、背景介紹

“知識交流”涉及一系列大學承諾與商業(yè)界和廣大公眾密切聯(lián)系的活動，例如：合作研究、合約研究、咨詢協(xié)議、學生實習、實物資源分享以及社區(qū)活動等。當高校知識產權（IP）被用于為一般市場創(chuàng)造產品和服務時，尤其易出現(xiàn)商業(yè)化的結果。研究聚焦于兩種特定類型的商業(yè)化交易：將高校知識產權的使用許可給外部公司或衍生（spinning-out）一家新公司來開發(fā)和利用高校知識產權。

項目旨在增進對當前知識交流和商業(yè)化系統(tǒng)運作方式的了解，識別阻礙機會實現(xiàn)的問題，并提出可能的改進建議。研究項目包含：文獻綜述，大量的給高校許可了知識產權的大學、衍生組織、外部企業(yè)、投資者（統(tǒng)稱為利息相關者群體）以及詳細的案例分析。

2、影響商業(yè)化的因素

該研究使用KEC模型（如圖）來確定和調查各種影響商業(yè)化的潛在因素，這些影響因素會影響活動的數(shù)量和類型。從文獻中收集了這些影響因素的初步證據(jù)，以驗證KEC模型的有效性以及模型的各個階段如何恰當?shù)胤从成虡I(yè)化過程的不同階段。

該模型為一系列深入的定性電話調查提供了一個討論框架，其中包括該項目的主要研究形式?？偣矊?5個高校代表進行了138次訪談（每個代表3-5次，通常包括高級管理層和技術轉移（TTO）員工）；與企業(yè)、慈善機構和衍生組織進行了291次訪談；并與投資者進行了20次采訪。被調查的企業(yè)（非衍生組織）都有從高校和慈善機構獲得知識產權許可（或試圖獲得許可）的經驗；被調查的投資者（以及一些慈善機構）有投資衍生組織的經驗。

該研究旨在再三衡量商業(yè)化過程中不同參與者的觀點和視角。被調查者被要求列出商業(yè)化過程中每個階段最重要的影響因素，并指出這些影響是正面的還是負面的?？傮w而言，在調查中利益相關者群體指出的商業(yè)化的主要正面和負面影響因素如下所示。

（1）最積極的影響因素[1]：

①高校：英國研究卓越框架（REF）及更廣泛的影響議程；高校的目標、主要的領導和戰(zhàn)略方針；當?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)。

②衍生組織：個體學者的作用、當?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)、政府和研究委員會（資助和監(jiān)管）。

③其他企業(yè)：公司主要管理和戰(zhàn)略方針、研發(fā)資金、公司員工知識產權商業(yè)化的技能和經驗*。

④投資者：科學或發(fā)明的質量、高校TTO的商業(yè)化技能*、具有商業(yè)頭腦的學術發(fā)明者。

（2）最消極的影響因素：

①高校：人力資源水平、財務資源水平、個體學者的作用。

②衍生組織：高校TTO的技能和經驗*、高校人力資源水平、高校監(jiān)管水平。

③其他企業(yè)：高校知識產權或商業(yè)化技能與經驗*、高校對知識產權商業(yè)化機會的認知、政府和研究委會（資助和監(jiān)管）、內部研發(fā)或知識產權水平。

④投資者：機遇的時機（提早申請專利）、高校TTO較弱的的商業(yè)化技能*。

3、結論

知識交流和高校知識產權商業(yè)化的方法運作效果很好，高校從知識產權中獲取的收入正在增加，并且比一般的知識交流收入的增長快的多[2]。公司和投資基金增加對衍生組織和授權的支持，專業(yè)外部投資者正在設立地區(qū)團隊以增加他們在倫敦和英格蘭東南部地區(qū)以外的研究密集型高校獲得知識產權的機會；還發(fā)展一些新的政策，包括通過高等教育創(chuàng)新基金（HEIF）和連接能力基金（CCF）增加資金和支持，鼓勵高校和研究人員更多地關注他們在REF中的研究影響，以及提高高校的能力、技能和良好實踐模式。

但是，利益相關者強調了幾個具體的限制、障礙和要點。這些問題反映了參與協(xié)商的人們的不同目標、動機、宗旨和利益。政府和商業(yè)化過程中的各種參與者已經開始采取行動解決這些已經感知到的障礙，但是未來需要做的還有很多。

所有利益相關者都將高校商業(yè)化人員（TTO）的技能和經驗視為商業(yè)化過程中最有影響力的因素之一。高校報告顯示，它們在資金和員工的可用性方面受到資源限制；外部企業(yè)和投資者的看法是TTO員工缺乏必要的技能而不是資源。還有一些關鍵問題是由于當?shù)亟洕狈﹃P鍵的人力和條件造成的：活動主要集中在少數(shù)取得成功的機構中，這些機構受益于獲得投資、本地商業(yè)網絡以及基于多年成功商業(yè)化經驗的資源和政策。REF是高校被調查者確定的最重要的商業(yè)化活動的驅動因素，但個體研究人員在教學、研究和商業(yè)化活動之間猶豫不決，大學需要通過其內部流程認真管理。

商業(yè)化模式的協(xié)商階段被認為是最可能出現(xiàn)問題的地方，高校、企業(yè)和投資者表示在協(xié)商股權、特許權使用費和技術估值方面存在困難。有證據(jù)表明，這些問題對整體商業(yè)化的影響并不大。所有參與者都表示協(xié)商存在困難，這表明出現(xiàn)困難是因為協(xié)商對雙方都是有價值的，但是并沒有本質上特別偏向其中一方。這些困難因公立資助的研究型大學、私營公司和投資者之間的結構、動機和戰(zhàn)略目標的差異而得到加強。據(jù)報道，高校失敗的潛在交易份額相對較低，大約為20％，其中有些機會被投資者拒絕，理由是它們被認為不太可能產生回報。

該調查表明，雙方的期望管理存在一些問題（特別是在商業(yè)經驗較少的高校知識產權團隊，或是以前沒有就這些交易類型與高校交流過的外部企業(yè)或投資者）。這意味著需要進一步的培訓、指導以及更加透明的大學政策，以簡化協(xié)商過程并幫助管理合作伙伴的期望。

注釋：

[1] 標有星號（*）的因素是消極還是積極的在調查對象中產生了不同意見。

[2] 根據(jù)“高等教育-企業(yè)團體交流調查（Higher Education-Business Community Interaction Survey）”數(shù)據(jù)：2003年4月至2015年6月期間，由知識產權獲得的平均收入的趨勢年增長率為8%；而同期合作研究、合約研究以及咨詢收入的平均趨勢年增長率為4%-5%。

來源：中科院知識產權信息

作者：中科院IP信息

檢索：張娟 / 編譯：蘇娜平 / 校譯：許海云

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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