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來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王強(qiáng) 北京市鑄成律師事務(wù)所 專利代理人 律師
原標(biāo)題：科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)
對(duì)于打算登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何針對(duì)科創(chuàng)板上市要求進(jìn)行核心技術(shù)的專利籌劃，成為廣大科創(chuàng)企業(yè)共同面對(duì)的問(wèn)題。本文根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管要求、科創(chuàng)板企業(yè)申報(bào)過(guò)程中科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)問(wèn)詢關(guān)注，結(jié)合科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)上市過(guò)程中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，嘗試從專利的取得、風(fēng)險(xiǎn)的防范兩個(gè)方面，對(duì)科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板之前需要關(guān)注的要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，希望能為廣大科創(chuàng)企業(yè)提供一定的參考。
隨著2019年7月22日在上海證券交易所鳴鑼交易，越來(lái)越多的科技創(chuàng)新企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)企業(yè)”）將嘗試通過(guò)科創(chuàng)板這一資本市場(chǎng)新平臺(tái)做大做強(qiáng)。
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》（以下簡(jiǎn)稱《上市推薦指引》），科創(chuàng)板定位于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。由此可以看出，科創(chuàng)板主要目的是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力具有較高的要求。專利作為體現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要組成部分，直接影響到企業(yè)核心技術(shù)所有權(quán)以及市場(chǎng)的控制權(quán)。
對(duì)于打算登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何針對(duì)科創(chuàng)板上市要求進(jìn)行核心技術(shù)的專利籌劃，成為廣大科創(chuàng)企業(yè)共同面對(duì)的問(wèn)題。本文根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管要求、科創(chuàng)板企業(yè)申報(bào)過(guò)程中科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“上市委”）問(wèn)詢關(guān)注，結(jié)合科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)上市過(guò)程中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，嘗試從專利的取得、風(fēng)險(xiǎn)的防范兩個(gè)方面，對(duì)科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板之前需要關(guān)注的要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，希望能為廣大科創(chuàng)企業(yè)提供一定的參考。
一、專利的取得
1. 持有專利的必要性
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答》（上證發(fā)〔2019〕29號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《審核問(wèn)答》）第10問(wèn)（一），發(fā)行人能夠堅(jiān)持科技創(chuàng)新，通過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)。“通過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)”表明擬科創(chuàng)板上市企業(yè)需要“占有”關(guān)鍵核心技術(shù)，通過(guò)專利的獲得和合理保護(hù)范圍的確立才能擁有關(guān)鍵核心技術(shù)。這就需要通過(guò)專利權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍來(lái)判斷所擁有的權(quán)利的范圍。可見(jiàn)，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)為“通過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)”有計(jì)劃、有策略地開(kāi)展取得專利的籌劃。
通過(guò)IPRDaily發(fā)布的數(shù)據(jù)[1]可以看出，科創(chuàng)板首批上市的25家企業(yè)，融資金額占2018年全年A股IPO募資總額的23%。截至2019年7月9日，在全球公開(kāi)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)排名，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量在100件以上的有12家企業(yè)，其中有2家企業(yè)在1000件以上。中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司以1328件專利位列第一，中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司以1057件專利排名第二，深圳光峰科技股份有限公司以934件專利緊隨其后，排名第三。通過(guò)以上數(shù)據(jù)可以看出，科創(chuàng)企業(yè)要登陸科創(chuàng)板，首先應(yīng)該重視專利的持有，持有專利既保護(hù)了科創(chuàng)企業(yè)自身的核心技術(shù)，也為科創(chuàng)板的申報(bào)奠定充分的基礎(chǔ)。
2. 專利取得的籌劃
擬科創(chuàng)板上市企業(yè)無(wú)法回避專利的取得，在取得專利過(guò)程中如何進(jìn)行籌劃也是廣大科創(chuàng)企業(yè)的一個(gè)難題。專利的取得方式有兩種，即自主取得和受讓取得，自主取得一般是通過(guò)自主研發(fā)、主動(dòng)申請(qǐng)的方式取得，受讓取得一般是通過(guò)他人轉(zhuǎn)讓、變更登記的方式取得。具體來(lái)說(shuō)，科創(chuàng)企業(yè)在專利取得的籌劃過(guò)程中需要關(guān)注以下要點(diǎn)：
1) 技術(shù)保護(hù)的類型
首先，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)關(guān)注核心技術(shù)是否需要通過(guò)專利進(jìn)行保護(hù)。除了專利權(quán)，企業(yè)還可以以商業(yè)秘密的形式來(lái)保護(hù)那些無(wú)須公開(kāi)、價(jià)值性較高的核心技術(shù)?？苿?chuàng)企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的保密措施，例如采取保密協(xié)議、保密制度、保密系統(tǒng)、保密標(biāo)識(shí)、監(jiān)控系統(tǒng)等手段，一方面維持核心技術(shù)商業(yè)秘密的秘密性，另一方面可以表明自己的保密意圖。但是，如果以商業(yè)秘密保護(hù)核心技術(shù)，一旦技術(shù)方案被公開(kāi)，科創(chuàng)企業(yè)就無(wú)法再以商業(yè)秘密的形式保護(hù)該技術(shù)，而且技術(shù)方案也會(huì)因公開(kāi)而無(wú)法申請(qǐng)專利，最終導(dǎo)致核心技術(shù)無(wú)法保護(hù)。另外，在維權(quán)難度上，商業(yè)秘密侵權(quán)案件的勝訴率遠(yuǎn)低于專利侵權(quán)案件。因此，在核心技術(shù)保護(hù)時(shí)，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)該首先權(quán)衡以何種方式保護(hù)核心技術(shù)。
其次，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)關(guān)注選擇何種專利類型進(jìn)行保護(hù)。專利類型包含發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。相對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利而言，發(fā)明專利是唯一需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查的專利類型。由于發(fā)明專利創(chuàng)新的難度大、審理時(shí)間長(zhǎng)、申請(qǐng)被駁回率高，因此，發(fā)明專利是科創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中含金量相對(duì)較高的一項(xiàng)，也更能體現(xiàn)科創(chuàng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而且，由于發(fā)明專利的保護(hù)期限為20年，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限均為10年，對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)的核心技術(shù)而言，建議應(yīng)盡量申請(qǐng)發(fā)明專利。
更進(jìn)一步，對(duì)于具有國(guó)際視野的科創(chuàng)企業(yè)而言，還應(yīng)該考慮進(jìn)行核心技術(shù)的全球布局，通過(guò)PCT等國(guó)際渠道進(jìn)行專利申請(qǐng)，參與全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，從而證明核心技術(shù)的高質(zhì)量并占據(jù)國(guó)際市場(chǎng)。
最后，科創(chuàng)企業(yè)還可以關(guān)注多維度的核心技術(shù)保護(hù)方式。單純的某一維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)通常具有各自的局限性，因此，科創(chuàng)企業(yè)可以考慮綜合利用多維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)利益保護(hù)最大化的目標(biāo)。例如，對(duì)于集成電路生產(chǎn)企業(yè)而言，可以將一項(xiàng)集成電路的設(shè)計(jì)的不同技術(shù)內(nèi)容分別申請(qǐng)專利、登記集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，還可以將集成電路設(shè)計(jì)的軟件部分申請(qǐng)軟件著作權(quán)，再將所涉及的具有保密性的技術(shù)參數(shù)和圖紙等作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，這樣可以避免某一權(quán)利因?yàn)槟撤N原因失效而導(dǎo)致整個(gè)核心技術(shù)喪失。
2) 專利取得的質(zhì)量
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)—科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《41號(hào)文》）第54條，在行業(yè)方面，要求發(fā)行人應(yīng)結(jié)合行業(yè)技術(shù)水平和對(duì)行業(yè)的貢獻(xiàn)，披露發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性及具體表征；在企業(yè)方面，要求披露發(fā)行人的核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況；在技術(shù)方面，要求發(fā)行人披露保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制、技術(shù)儲(chǔ)備及技術(shù)創(chuàng)新的安排等。
而且，在《審核問(wèn)答》第10問(wèn)（一）中，要求發(fā)行人披露其技術(shù)所處行業(yè)的國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策、整體技術(shù)水平、國(guó)內(nèi)外科技發(fā)展水平和趨勢(shì)等。
從上市委問(wèn)詢關(guān)注的問(wèn)題來(lái)看，很多問(wèn)詢都關(guān)注了企業(yè)所持專利是否能支撐企業(yè)在所屬行業(yè)具備長(zhǎng)期領(lǐng)先地位，核心專利的營(yíng)收轉(zhuǎn)化率是否理想，專利的穩(wěn)定性如何，是否存在被無(wú)效的可能性等。例如，上市委要求華興源創(chuàng)說(shuō)明，“除柔性O(shè)LED的顯示與觸控檢測(cè)技術(shù)外，其他核心技術(shù)應(yīng)用取得的營(yíng)業(yè)收入情況及相關(guān)數(shù)據(jù)的匹配關(guān)系”。可以看出，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)，除了在專利數(shù)量上下功夫，還要切實(shí)注重所持專利的質(zhì)量。
另一方面，科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板前進(jìn)行專利籌劃時(shí)，應(yīng)注意并非專利數(shù)量越多越好，而應(yīng)追求專利數(shù)量和質(zhì)量的平衡。專利的持有成本除了初期的申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)，授權(quán)后還會(huì)有維護(hù)費(fèi)，這筆費(fèi)用隨著年限不是簡(jiǎn)單線性增加，而是更貴。因此，專利濫而多可能會(huì)對(duì)公司造成一定的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
3) 專利取得的時(shí)間
一般說(shuō)來(lái)，中國(guó)發(fā)明專利需要約三年時(shí)間才能獲得專利權(quán)。一般發(fā)明專利自申請(qǐng)日起18個(gè)月后公開(kāi)，如果公開(kāi)后即提出實(shí)質(zhì)審查的話，一般經(jīng)過(guò)二次審查意見(jiàn)通知書(shū)(兩次答辯)，經(jīng)審查員認(rèn)定不存在新穎性、創(chuàng)造性等不可授權(quán)的問(wèn)題后授權(quán)，一般需要三年左右的時(shí)間。對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)而言，由于現(xiàn)在國(guó)家專利局不斷加強(qiáng)專利審查質(zhì)量控制，授權(quán)周期也延長(zhǎng)很多。
對(duì)于國(guó)際專利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，中國(guó)申請(qǐng)人往往首先提交一件中國(guó)國(guó)家申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱為“在先申請(qǐng)”）；在12個(gè)月期限屆滿之前，申請(qǐng)人才考慮是否需要通過(guò)巴黎公約途徑或PCT途徑向國(guó)外申請(qǐng)；如果申請(qǐng)人決定通過(guò)PCT途徑向國(guó)外申請(qǐng)，則以在先申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)向中國(guó)專利局提交PCT國(guó)際申請(qǐng)，同時(shí)，在先申請(qǐng)仍然按照普通中國(guó)專利申請(qǐng)的程序往下進(jìn)行；在30個(gè)月期限屆滿之前，申請(qǐng)人再考慮是否需要進(jìn)入中國(guó)以外的其他國(guó)家或地區(qū)；而且是否能夠得到國(guó)外專利部門的授權(quán)，還要看各個(gè)國(guó)家的專利的授權(quán)時(shí)間。
根據(jù)《41號(hào)文》第54條規(guī)定，在企業(yè)方面，要求披露發(fā)行人的核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況。這就要求科創(chuàng)企業(yè)在申報(bào)上市時(shí)，應(yīng)披露已經(jīng)取得專利授權(quán)的專利信息。就中國(guó)專利而言，發(fā)明專利的授權(quán)周期一般為自申請(qǐng)日起三年左右，而《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42號(hào)—首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕7號(hào)，簡(jiǎn)稱《42號(hào)文》）要求披露發(fā)行人擁有或使用的對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的商標(biāo)、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書(shū)清單(需列明證書(shū)所有者或使用者名稱、證書(shū)號(hào)碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項(xiàng)權(quán)利等內(nèi)容)。這就要求科創(chuàng)企業(yè)在籌劃上市之初就應(yīng)該開(kāi)始專利的申請(qǐng)工作，從而爭(zhēng)取在上市申報(bào)時(shí)已經(jīng)獲得專利授權(quán)。
4) 專利取得的方式
根據(jù)實(shí)際案例，科創(chuàng)企業(yè)的專利取得方式也是上市委關(guān)注的焦點(diǎn)之一，例如上市委對(duì)博瑞醫(yī)藥的首輪問(wèn)詢中要求說(shuō)明“69項(xiàng)專利的取得的方式，是否存在權(quán)屬糾紛；13項(xiàng)共有專利原始獲取方情況，形成共有專利的原因，共有期間專利的使用權(quán)責(zé)劃分，是否存在權(quán)利糾紛，轉(zhuǎn)讓后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和上市后銷售提成的情況。”就專利取得方式，擬登陸科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下幾個(gè)方面：
首先，受讓專利取得的來(lái)源是否合法合規(guī)。首先，應(yīng)關(guān)注專利的原始取得過(guò)程是否存在潛在或既有的權(quán)屬糾紛，例如是否為職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人是否簽有競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等；其次，企業(yè)應(yīng)關(guān)注標(biāo)的專利的轉(zhuǎn)讓是否需要相關(guān)部門批準(zhǔn)，例如國(guó)有企業(yè)的專利屬于國(guó)有資產(chǎn)的組成部分，其轉(zhuǎn)讓需要國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門出具相應(yīng)的批準(zhǔn)文件；最后，還應(yīng)關(guān)注出讓人與科創(chuàng)企業(yè)之間就收入、利潤(rùn)分配的約定是否履行，是否構(gòu)成一致行動(dòng)人，例如，上市委要求容百鋰電披露“受讓取得專利的具體來(lái)源，與發(fā)行人所提供產(chǎn)品的內(nèi)在聯(lián)系，收入、利潤(rùn)貢獻(xiàn)情況”。
其次，專利的質(zhì)量是否穩(wěn)定可靠?；谧灾魅〉脤＠那闆r，科創(chuàng)企業(yè)為了應(yīng)對(duì)不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通常需要制定不同的專利申請(qǐng)策略，注重基本專利與外圍專利相結(jié)合，并充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況。而且，如果申請(qǐng)國(guó)際專利，還需要關(guān)注不同國(guó)家的不同專利申請(qǐng)制度及市場(chǎng)環(huán)境?；谑茏屓〉脤＠那闆r，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)對(duì)標(biāo)的專利進(jìn)行充分的盡職調(diào)查：首先，應(yīng)該核查標(biāo)的專利是否存在抵押、質(zhì)押的情況；其次，應(yīng)核查專利是否正處于無(wú)效階段，或曾經(jīng)被提起過(guò)無(wú)效；最后，應(yīng)關(guān)注標(biāo)的專利是否正處于仲裁、訴訟等糾紛解決中。
再次，受讓專利占全部專利的比例是否合適。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（上證發(fā)〔2019〕22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）第2.1.3條規(guī)定“營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)”可在科創(chuàng)板上市，而受讓取得的專利雖然能夠成功避免專利申請(qǐng)周期長(zhǎng)，授權(quán)結(jié)果未知的問(wèn)題，但是受讓取得專利限制了企業(yè)的發(fā)展主動(dòng)權(quán)，而且并不能證明企業(yè)具備長(zhǎng)期的研發(fā)實(shí)力。因此，在通過(guò)受讓取得專利的同時(shí)，應(yīng)注重自身研發(fā)實(shí)力的培養(yǎng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，科創(chuàng)企業(yè)在上市披露過(guò)程中，所持有的專利應(yīng)該以自主取得為主，受讓取得為輔。
最后，受讓專利的交易程序是否合法合規(guī)。專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，首先應(yīng)確保出讓方為標(biāo)的專利的合法持有人，其次，還應(yīng)簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同，對(duì)轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)、方式、交割日期進(jìn)行明確的約定，最后，專利作為一種無(wú)形產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)讓雙方還應(yīng)在專利登記部門履行相關(guān)登記手續(xù)。
二、風(fēng)險(xiǎn)的防范
1. 權(quán)屬的確定
擬科創(chuàng)板上市企業(yè)不能存在專利重大權(quán)屬糾紛，因此在啟動(dòng)科創(chuàng)板上市的進(jìn)程中，對(duì)于專利的權(quán)屬問(wèn)題應(yīng)高度重視，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽階段。目前，從上市委問(wèn)詢過(guò)程中關(guān)注的問(wèn)題來(lái)看，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
● 發(fā)明人風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板相關(guān)上市規(guī)則中對(duì)上市企業(yè)“核心技術(shù)人員”的關(guān)注度明顯加強(qiáng)，與主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板相比，科創(chuàng)板首次將核心技術(shù)人員穩(wěn)定性列為發(fā)行條件之一，《上市規(guī)則》中將“核心技術(shù)人員”與企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心業(yè)務(wù)人員并列，可見(jiàn)核心技術(shù)人員的重要性。《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令第153號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)管理辦法》）第十二條和《審核問(wèn)答》第6問(wèn)指出：核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2年內(nèi)核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化、不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛。《上市規(guī)則》第8.2.4條規(guī)定：上市公司發(fā)生核心技術(shù)人員離職重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的具體影響。
從邏輯上來(lái)講，核心技術(shù)人員一般是科創(chuàng)企業(yè)核心技術(shù)的職務(wù)發(fā)明人，與核心技術(shù)專利的獲得有著天然的聯(lián)系。也就是說(shuō)，如果科創(chuàng)企業(yè)與核心技術(shù)人員之間存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將成為企業(yè)上市過(guò)程中的障礙，例如核心技術(shù)人員在申報(bào)期間的離職將影響企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)，核心技術(shù)人員否認(rèn)企業(yè)核心技術(shù)為職務(wù)發(fā)明將引發(fā)專利權(quán)屬糾紛，核心技術(shù)人員與其他企業(yè)簽有競(jìng)業(yè)禁止條框?qū)⒂绊憣＠姆€(wěn)定性等。實(shí)際案例中，上市委就要求航天宏圖披露：“發(fā)行人與其九大核心技術(shù)分別對(duì)應(yīng)的專有技術(shù)相關(guān)研發(fā)負(fù)責(zé)人、主要研發(fā)人員及專利發(fā)明人（如相關(guān)研發(fā)人員為專利發(fā)明人）的情況，報(bào)告期上述研發(fā)負(fù)責(zé)人、研發(fā)人員及專利發(fā)明人在發(fā)行人的任職變化情況，以及與發(fā)行人簽署勞動(dòng)合同和競(jìng)業(yè)禁止承諾的情況?！?/p>
針對(duì)這些問(wèn)題，擬上市科創(chuàng)板的企業(yè)應(yīng)與科研人員可以通過(guò)以下幾種手段穩(wěn)定核心技術(shù)人員：首先，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)完善研發(fā)管理制度，保證技術(shù)研發(fā)全過(guò)程的可跟蹤性，與研發(fā)人員就權(quán)利歸屬作出書(shū)面約定；其次，科創(chuàng)企業(yè)在聘用技術(shù)人員時(shí)應(yīng)注意做好技術(shù)人員信息隔離保護(hù)，充分調(diào)查其在原單位的工作情況，謹(jǐn)慎使用未知來(lái)源的信息；再次，科創(chuàng)企業(yè)可以通過(guò)簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的方式阻止技術(shù)人員離職后前往具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)就職，或者采取設(shè)置脫密期的方式防止員工在之后的工作中使用科創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)信息；最后，科創(chuàng)企業(yè)還可以與核心技術(shù)人員進(jìn)行綁定，一方面是對(duì)其進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，另一方面對(duì)其所持股份設(shè)置限制。
● 權(quán)利人風(fēng)險(xiǎn)
《上市規(guī)則》第8.2.4條規(guī)定：上市公司對(duì)（1）核心商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者核心技術(shù)許可喪失、到期或者出現(xiàn)重大糾紛；（2）主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或者所依賴的基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)失敗或者被禁止使用；（3）主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的具體影響。
專利共有是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的權(quán)利人共同占有同一專利，實(shí)踐當(dāng)中，專利共有常見(jiàn)于企業(yè)與高校開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)之間開(kāi)展項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)等情形。如果企業(yè)在成長(zhǎng)初期忽視專利共有風(fēng)險(xiǎn)的防范，可能對(duì)形成的專利歸屬、使用、許可、轉(zhuǎn)讓未作約定或僅作簡(jiǎn)單約定，當(dāng)企業(yè)進(jìn)入科創(chuàng)板申報(bào)階段后，由于面對(duì)巨大的利益誘惑，極易引發(fā)法律糾紛，阻礙企業(yè)上市。例如，上市委要求天準(zhǔn)科技進(jìn)一步說(shuō)明：“該項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中形成的核心技術(shù)是否是共有技術(shù)，相關(guān)核心技術(shù)向公司其他產(chǎn)品延伸實(shí)現(xiàn)工業(yè)化轉(zhuǎn)化是否需要獲取參與項(xiàng)目研發(fā)的高校、科研單位的授權(quán)，是否存在潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或共有權(quán)人對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化應(yīng)用的利益訴求，并對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果造成不利影響”。
面對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)，科創(chuàng)企業(yè)一方面應(yīng)進(jìn)行合作方的排查，排查合作方與科創(chuàng)企業(yè)之間的書(shū)面約定，若無(wú)書(shū)面約定，或書(shū)面約定未涉及權(quán)屬問(wèn)題，則應(yīng)進(jìn)行明確的書(shū)面補(bǔ)充約定；另一方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)的消化吸收，對(duì)于共有的專利，消化吸收其中的關(guān)鍵技術(shù)，并力爭(zhēng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，形成新的專利技術(shù)。
總的來(lái)說(shuō)，如果一項(xiàng)核心技術(shù)專利對(duì)科創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要影響，應(yīng)盡量避免采用共有方式，或以協(xié)議方式明確約定公司享有獨(dú)占使用權(quán)，其他共有人僅可就相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的，以避免產(chǎn)生權(quán)屬瑕疵或爭(zhēng)議，影響上市進(jìn)程。
2. 專利的出資
對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)而言，核心技術(shù)是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。《關(guān)于完善股權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》（財(cái)稅〔2016〕101號(hào)）規(guī)定，企業(yè)和個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對(duì)價(jià)全部為股票（權(quán)）的，企業(yè)或個(gè)人可選擇按非貨幣投資有關(guān)稅收政策執(zhí)行，也可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。
對(duì)于居民企業(yè)而言，依據(jù)財(cái)稅部和國(guó)家稅務(wù)總局于2014年12月31日聯(lián)合頒布的《關(guān)于非貨幣性資產(chǎn)投資企業(yè)所得稅政策問(wèn)題的通知》（“財(cái)稅[2014]116號(hào)”），以及《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于非貨幣性資產(chǎn)投資企業(yè)所得稅有關(guān)征管問(wèn)題的公告》（“國(guó)家稅務(wù)總局公告2015年第33號(hào)”）規(guī)定，中國(guó)境內(nèi)實(shí)行查賬征收的居民企業(yè)，因非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)外投資而收到的所得，可在不超過(guò)5年期限內(nèi)，分期繳納；上述投資所得，應(yīng)于投資協(xié)議生效并辦理股權(quán)變更時(shí)，確認(rèn)收入實(shí)現(xiàn)。
對(duì)于自然人而言，依據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人非貨幣性資產(chǎn)投資有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》（財(cái)稅[2015]41號(hào)），以及《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人非貨幣性資產(chǎn)投資有關(guān)個(gè)人所得稅征管問(wèn)題的公告》（國(guó)家稅務(wù)總局公告2015年第20號(hào)），個(gè)人以非貨幣財(cái)產(chǎn)投資所獲收入減除資產(chǎn)原值及合理費(fèi)用后的收入，為應(yīng)納稅所得額，依法應(yīng)納個(gè)人所得稅，于非貨幣財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓并取得被投資企業(yè)股權(quán)時(shí)確認(rèn)收入實(shí)現(xiàn)，并可在5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅。
也就是說(shuō)，不管是居民企業(yè)還是自然人，以專利權(quán)作為出資，取得股權(quán)均需考慮所得稅問(wèn)題?？苿?chuàng)企業(yè)的出資人在法律規(guī)定的期間內(nèi)應(yīng)將所得稅繳納完畢，并取得相關(guān)單據(jù)。而且，對(duì)于專利技術(shù)出資價(jià)值而言，應(yīng)當(dāng)出具評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其公允價(jià)值的評(píng)估文件，以證明出資人出資公允，不存在不實(shí)出資的問(wèn)題；對(duì)于專利技術(shù)出資程序而言，還需依照《公司法》及公司章程、議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行，以證明其出資程序的合規(guī)性。
3. 糾紛的處理
歷史案例中擬上市企業(yè)因?qū)＠m紛導(dǎo)致上市進(jìn)程受阻的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，對(duì)于定位高科技行業(yè)的科創(chuàng)板，大多擬登陸企業(yè)來(lái)源于專利密集行業(yè)，因此科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)的重大專利糾紛的關(guān)注更甚于前。例如，上市委要求中微公司披露：“（1）上述四起訴訟情況，歷史上是否存在其他重要專利糾紛或訴訟及截至目前的進(jìn)展；（2）未決訴訟達(dá)成和解的具體約定，是否涉及公司核心技術(shù)或產(chǎn)品，是否限制公司海外銷售，是否存在影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的潛在糾紛或其他風(fēng)險(xiǎn)；（3）目前公司的核心產(chǎn)品或技術(shù)是否有被指控侵犯專利權(quán)引起的訴訟及進(jìn)展；（4）公司與泛林半導(dǎo)體關(guān)于侵犯商業(yè)秘密案件的訴訟進(jìn)展及其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)影響。若存在前述情況，請(qǐng)公司對(duì)相關(guān)事項(xiàng)充分提示風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>
其實(shí)，眾多擬上市企業(yè)往往在上市前或上市進(jìn)程中，不僅遭受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起的專利無(wú)效或侵權(quán)訴訟，還會(huì)遭遇專利流氓提起的惡意維權(quán)。這是因?yàn)閷＠V訟的案情復(fù)雜，審理期限長(zhǎng)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或?qū)＠髅榱吮M快拿到補(bǔ)償，傾向于在涉案企業(yè)上市時(shí)進(jìn)行維權(quán)、提起訴訟。
相關(guān)部門已經(jīng)注意到這個(gè)實(shí)施，例如，《上海市高級(jí)人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的若干意見(jiàn)》中第二條要求：審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，加強(qiáng)與上海證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，有效防范惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟干擾科創(chuàng)板順利運(yùn)行。
面對(duì)上市申報(bào)期間的專利訴訟，一方面，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)在自身核心技術(shù)專利的穩(wěn)定性上下功夫，在研發(fā)核心技術(shù)前應(yīng)對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)梳理，查新及檢索；研發(fā)中應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行專利信息分析，避免重復(fù)研發(fā)、尋找進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，跟蹤技術(shù)狀態(tài)；研發(fā)后，一方面根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在全球進(jìn)行專利申請(qǐng)布局，搶占市場(chǎng)先機(jī),另一方面，圍繞已有研發(fā)成果的技術(shù)，進(jìn)行如擴(kuò)散布局、包圍式布局，產(chǎn)業(yè)鏈布局、特征替換布局等專利布局。而且，具備較強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)力量的企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮如何合理利用規(guī)則將自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利政策相結(jié)合，力爭(zhēng)將自有專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系。
另一方面，即使在上市期間遇到了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或?qū)＠髅サ膼阂庠V訟，也不必一味地妥協(xié)，而應(yīng)通過(guò)以下途徑進(jìn)行積極應(yīng)對(duì)：首先，對(duì)對(duì)方的來(lái)意、背景展開(kāi)充分的調(diào)查，了解其挑起糾紛的真實(shí)目的及訴求；其次，對(duì)我方產(chǎn)品、服務(wù)與對(duì)方專利進(jìn)行比對(duì)，與研發(fā)部門共同分析是否存在替代措施避免侵權(quán)；再次，還可以聘請(qǐng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)分析對(duì)方專利穩(wěn)定性，是否有被無(wú)效的可能，也為談判贏得籌碼；最后，通過(guò)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，尋找雙方談判切入點(diǎn)，進(jìn)行商業(yè)談判或應(yīng)對(duì)訴訟。
三、結(jié)束語(yǔ)
科創(chuàng)板實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)和科技創(chuàng)新更加深度的融合，對(duì)于促進(jìn)科技和資本的融合、加速創(chuàng)新資本的形成和有效循環(huán)，具有有效的創(chuàng)新和重要的意義。中國(guó)資本市場(chǎng)在加大支持科技創(chuàng)新力度上，也對(duì)科創(chuàng)企業(yè)提出了更加嚴(yán)格的要求。對(duì)于擬登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)更加理性、更加全面、更加專業(yè)的方式保護(hù)自身的核心技術(shù)。
參考文獻(xiàn)
[1] http://globalwellnesspartner.com/news_22194.html，IPRdaily發(fā)布科創(chuàng)板首批25家上市企業(yè)發(fā)明專利排行榜
來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王強(qiáng) 北京市鑄成律師事務(wù)所 專利代理人 律師
編輯：IPRdaily王穎 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
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