淺談技術領域層面的專利分析——以“髓內釘固定技術”為例

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林達劉知識產權 機械部

原標題：淺談技術領域層面的專利分析——以“髓內釘固定技術”為例

專利分析, 即對專利文獻中的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計學方法和技巧使這些信息轉化為具有總攬全局及預測功能的技術情報，這些技術情報可以為企業(yè)的技術研發(fā)、專利預警等提供參考。專利分析針對的對象可以是具體產品，也可以是某一個技術領域。本文以髓內釘固定技術作為示例性的研究對象，概要性地介紹在針對某一技術領域時如何實施專利分析。

一、基本步驟

根據(jù)分析對象、分析目的和/或客戶需求等的不同，每一項專利分析項目的具體分析方式存在差別，但通常都會包括以下步驟（圖1）。

圖1 專利分析的基本步驟

二、確定分析樣本

利用INCOPAT數(shù)據(jù)庫，以分類號A61B17/72（髓內裝置）結合關鍵詞“釘”、“銷”，選取申請日為2018年12月31日之前的中國發(fā)明申請、發(fā)明授權和實用新型專利作為檢索樣本（樣本的時間范圍、地域范圍和專利類型通常需要根據(jù)項目的具體需求確定），經過數(shù)據(jù)清理（人工去噪）后，確定樣本數(shù)量為915件。

三、數(shù)據(jù)標引

將專利分析的目的（需求）轉化為可被專利信息表征的研究指標：例如，申請趨勢、申請人構成、法律狀態(tài)構成、主要競爭對手、核心（重要）專利以及技術發(fā)展方向等。再根據(jù)這些研究指標，確定樣本的數(shù)據(jù)標引項：申請人、申請日、法律狀態(tài)、專利類型、同族數(shù)量、引證/被引證次數(shù)、專利壽命、發(fā)明目的、專利許可情況、保護范圍大小、主要發(fā)明點等。

四、數(shù)據(jù)分析

對前述數(shù)據(jù)標引項進行統(tǒng)計分析，根據(jù)研究指標的不同，以不同的方式對統(tǒng)計分析的結果進行直觀地圖表化呈現(xiàn)，并對圖表背后的含義進行解讀。

（1）專利申請趨勢及法律狀態(tài)分析

通過對專利申請量隨時間的變化趨勢統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)（圖2），髓內釘領域的專利申請量整體呈現(xiàn)階梯式的增長趨勢，在2008年之后增長趨勢較快，在2018年達到最大值。預期未來該領域的專利申請量依然會呈現(xiàn)增長態(tài)勢。

圖2 專利申請趨勢

從專利的法律狀態(tài)構成來看（圖3），失效專利為448件，占樣本總量的48.96%；有效專利為367件，占樣本總量的40.11%。其中，失效的實用新型專利為286件，約占全部失效專利的63.84%。而失效的發(fā)明授權為38件，約占整體失效專利的8.48%。由上述結果可知，失效專利數(shù)量占全部專利數(shù)量的近一半。除去專利到期的正常因素外，專利申請質量不高導致很多申請在審查階段被駁回或撤回，以及專利轉化率不高導致專利權人不再花費費用來維持授權專利有效，是該領域失效專利數(shù)量較多的主要原因。

圖3 專利的法律狀態(tài)構成

從整體來看，髓內釘固定技術的專利申請量依然會呈現(xiàn)增長態(tài)勢。但需要認識到，雖然中國申請占專利申請總量的絕大多數(shù)，但專利總體質量不高、轉化率較低，距離技術產業(yè)化還很遠。

（2）地域分析

從申請人的國別分布情況（圖4）來看，中國申請人申請的專利數(shù)量為722 件，占據(jù)樣本總量的78.91%；國外申請人的申請量占據(jù)樣本總量的僅為21.09%。其中，在國外申請人中，瑞士和美國申請人的專利申請分別占據(jù)樣本總量的7.87%和5.25%。由此可以看出，中國的髓內釘技術發(fā)展較為迅猛，具有一定的技術儲備。以瑞士和美國為代表的國外申請人雖然也重視在中國的專利布局，但布局比例相對較小。

從中國申請人省份分布（圖5）來看，申請量排名靠前的省市包括北京以及東部沿海的經濟發(fā)達地區(qū)。其中，江蘇省的申請總量為187件，占據(jù)樣本總量的20.44%，在全國范圍內屬于“一省獨大”?？紤]到該地區(qū)得天獨厚的經濟基礎和地理位置，可以預計江蘇省將成為中國髓內釘固定技術發(fā)展最活躍的地區(qū)。

圖4 申請人國別分布 

圖5 中國申請人省份分布

（3）重要申請人分析

專利申請量排名前5位的申請人（圖6）分別為：斯恩蒂斯有限公司（包含申請人“庫爾斯恩蒂斯股份公司”轉讓給“斯恩蒂斯有限公司”的專利）、新特斯有限責任公司、張英澤、史密夫和內修有限公司以及河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院。這些申請人的申請總量為107 件，占樣本總量的11.69%?？梢姳绢I域的專利申請集中度不高，目前還處于較為分散的狀態(tài)，優(yōu)勢申請人并不十分突出。

在排名前5的申請人中，有兩位中國申請人：張英澤和河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院。通過檢索發(fā)現(xiàn)：申請人張英澤為河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院的院長，該醫(yī)院的骨科同時也是國家臨床重點學科。可見，河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院較為重視髓內釘固定技術方面的研發(fā)，且產出了較多數(shù)量的專利。

圖6 TOP5申請人排名

從排名前5的申請人的申請趨勢（圖7）來看，斯恩蒂斯有限公司的大部分專利集中在2000-2005年間，2005年之后申請量急劇減?。恍绿厮褂邢挢熑喂?、史密夫和內修有限公司的申請量在2015年之后同樣呈現(xiàn)逐漸減少趨勢。與此同時，國內申請人張英澤和河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院的申請量在2011年之后呈現(xiàn)明顯增加的趨勢?？梢姡谠擃I域中，國外申請人近些年在中國的專利布局有所減弱，與此相反，以河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院為代表的中國申請人在該領域的創(chuàng)新意識和專利保護力度逐漸增強。

圖7 TOP5申請人申請趨勢

鑒于國外申請人近些年在中國專利布局較少，我國具有一定技術實力的企事業(yè)單位，例如河北醫(yī)科大學第三醫(yī)院等，應針對性的加大關鍵技術的研發(fā)力度，力爭在一些核心技術上有所突破，盡早進行專利布局，為我國髓內釘固定技術的產業(yè)化提供技術支持。

（4）重要專利分析

通過專利壽命、法律狀態(tài)、專利類型、同族數(shù)量、保護范圍、專利許可信息以及被引證次數(shù)等指標綜合研判，確定該領域存在兩件重要專利：CN101626733B和CN101690676B。如圖8和9所示，基于上述兩項重要專利又發(fā)展出一系列改進的新技術。

通過重要專利及其引證樹等信息，不僅可以從一個側面了解該領域的技術發(fā)展脈絡和未來趨勢，還可以通過挖掘這些信息背后的技術內容，獲得該領域的技術熱點、技術空白點等情報。

圖8 CN101626733B的引證樹

圖9 CN101690676B的引證樹

（5）技術發(fā)展方向分析

從髓內釘技術的改進類型（圖10）來看，涉及結構改進的專利為886件，占樣本總量的96.83%；而涉及材料改進的專利僅為29件，占樣本總量的3.17%?？梢?，髓內釘領域的研發(fā)方向主要圍繞其結構改進進行。目前來看，涉及材料的改進并不是業(yè)內的重點和熱點。但需要注意的是：涉及髓內釘材料改進的專利申請量在近些年有逐漸增加的趨勢，這有可能成為該領域一個潛在的研發(fā)方向。

圖10 髓內釘技術改進類型及涉及材料改進的申請趨勢

從發(fā)明目的（圖11）來看，“提高髓內釘?shù)姆€(wěn)定性（防止旋轉和退釘?shù)龋币恢笔窃摷夹g的主要研發(fā)方向，其次是“便于髓內釘植入和固定”以及“簡化髓內釘?shù)慕Y構”。另外，從材料改進的角度來提高髓內釘與生物組織的相容性的研究方向雖然申請量相對較少，但近些年（2006年之后）增長趨勢較為明顯。

圖11 發(fā)明目的角度的技術分布

從未來研發(fā)方向來看，提高髓內釘?shù)姆€(wěn)定性、便于髓內釘植入和固定、簡化髓內釘?shù)慕Y構仍將是髓內釘固定技術的主要研發(fā)方向，而對髓內釘材料的改進同樣有可能成為該領域新興的研究方向。

五、小結

以上內容僅是針對某一技術領域如何實施專利分析的概要性介紹。在實際分析項目中，可能會根據(jù)分析對象、分析目的、客戶需求的不同，確定不同的分析策略和結果呈現(xiàn)方式。

另外，專利信息只是表征復雜的技術發(fā)展活動的一個方面, 單純的專利分析并不能完全準確地評價某一領域的技術現(xiàn)狀及其未來趨勢。因此，在進行專利分析時，通常還需要與其它經濟數(shù)據(jù)、技術文獻、行業(yè)分析報告等情報結合起來, 才能更準確地獲得分析結果。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林達劉知識產權 機械部

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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