張立國：德國專利和實(shí)用新型制度概述｜企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局（三十七）

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“本文將對(duì)德國的專利制度做一概述，以有助于以德國為‘走出去’目的地的中國企業(yè)?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張立國中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

張立國：德國專利和實(shí)用新型制度概述｜企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局（三十七）

德國是全球第四大經(jīng)濟(jì)體和歐洲最大的經(jīng)濟(jì)體。根據(jù)德國聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2022年中德雙邊貿(mào)易額達(dá)2980億歐元，同比增長(zhǎng)21%，中國連續(xù)第七年成為德國最重要的貿(mào)易伙伴。同時(shí)，德國一直是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新活動(dòng)的重要國家，專利申請(qǐng)數(shù)量通常位居全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量前五名。

盡管中國的專利制度和德國的專利制度有深厚的淵源，具有很多相似之處，但也有很多不同。為此，本文將對(duì)德國的專利制度做一概述，以有助于以德國為“走出去”目的地的中國企業(yè)。

一、德國專利制度的演變和保護(hù)對(duì)象

我國的專利保護(hù)對(duì)象包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，三者共同適用一部《專利法》，專利是一個(gè)廣義概念。而德國的專利卻是狹義概念，類似于我國的發(fā)明，適用《專利法》，對(duì)于實(shí)用新型適用《實(shí)用新型法》，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)則適用《外觀設(shè)計(jì)法》。

1876年德國頒布了第一部《外觀設(shè)計(jì)法》（DesignG），此后經(jīng)歷了1986年、1998年、2004年和2014年四次大的修改。德國“外觀設(shè)計(jì)”是指一個(gè)完整產(chǎn)品或其一部分的二維或三維的外觀形式，該外觀形式尤其通過產(chǎn)品本身或者其裝飾件的線條、輪廓、色彩、造型、表面結(jié)構(gòu)或材料的特征表現(xiàn)；“產(chǎn)品”是任何工業(yè)品或手工產(chǎn)品，包括包裝、裝潢、圖形標(biāo)志、印刷字樣以及組裝成一個(gè)復(fù)雜產(chǎn)品的零部件；計(jì)算機(jī)程序不視為產(chǎn)品。目前，德國對(duì)外觀設(shè)計(jì)采用注冊(cè)制，申請(qǐng)時(shí)只進(jìn)行形式審查、不審查新穎性和獨(dú)創(chuàng)性（獨(dú)特性）。德國外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起最長(zhǎng)25年。本文主要針對(duì)德國專利和實(shí)用新型，對(duì)外觀設(shè)計(jì)不做詳細(xì)介紹。

1877年德國頒布了第一部全國性專利法，即《專利法》（PatG）。這部法律確立了德國專利制度的基本框架，包括專利的保護(hù)范圍、申請(qǐng)程序和專利權(quán)的效力等內(nèi)容。后續(xù)，德國《專利法》又于1980年、2009年等經(jīng)歷了幾次修改。德國“專利”可授予所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明，只要其是新穎的、具有創(chuàng)造性并適于工業(yè)應(yīng)用。當(dāng)發(fā)明是一項(xiàng)由生物材料組成的產(chǎn)品或者包含生物材料的產(chǎn)品，或者是一種制造、加工或應(yīng)用該生物材料的方法時(shí)，也應(yīng)當(dāng)授予專利。

1891年德國頒布了第一部《實(shí)用新型法》（GebrMG），此后于1936年、1986年、1998年等經(jīng)歷過幾次修改。德國“實(shí)用新型”保護(hù)新穎的、具有創(chuàng)造性的且適于工業(yè)應(yīng)用的發(fā)明；與我國類似，方法也不屬于德國實(shí)用新型的保護(hù)對(duì)象。

二、德國專利和實(shí)用新型的申請(qǐng)和審查

在德國，專利和實(shí)用新型可以通過向德國專利商標(biāo)局（DPMA）或聯(lián)邦司法部在聯(lián)邦法律公報(bào)中公告指定的專利信息中心分別申報(bào)專利和實(shí)用新型申請(qǐng)來獲得；但可能包含國家秘密的申請(qǐng)，不得向?qū)＠畔⒅行倪f交。

德國的專利和實(shí)用新型還可以通過歐洲專利申請(qǐng)或PCT申請(qǐng)指定德國來獲得。

另外，在包括單一專利和統(tǒng)一專利法院的統(tǒng)一專利制度實(shí)施之后，還新增了歐洲單一專利途徑。這里不作詳述。

（一）專利

根據(jù)德國《專利法》，具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性的發(fā)明均可獲得專利。德國專利的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起20年。

德國的專利跟中國的發(fā)明專利類似，可以保護(hù)產(chǎn)品和方法，同時(shí)法律規(guī)定的不予授權(quán)的客體也與中國《專利法》的有關(guān)規(guī)定類似。

德國專利商標(biāo)局設(shè)立審查部和專利部，其中，審查部負(fù)責(zé)處理專利申請(qǐng)、提供現(xiàn)有技術(shù)信息，專利部負(fù)責(zé)處理授權(quán)專利的所有事務(wù)、確定專利許可費(fèi)數(shù)額、提供涉及專利局程序的法律援助以及對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事務(wù)出具專家意見。

（1）德國專利申請(qǐng)的一般流程

德國專利申請(qǐng)的一般流程為：

提交申請(qǐng)→形式審查→公布申請(qǐng)→檢索→實(shí)質(zhì)審查→授予專利與公告。

關(guān)于提交申請(qǐng)

可用任何語言提交。以德語之外的語言撰寫的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在提交后三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交德語譯文。但德國專利商標(biāo)局收到在上述規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交的德文譯文之日視為申請(qǐng)日，否則視為未提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)?zhí)峒案綀D，但提交申請(qǐng)時(shí)未提供附圖的，德國專利商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人在通知送達(dá)后一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交附圖，或者聲明任何有關(guān)附圖的說明視為未做出。附圖送達(dá)德國專利商標(biāo)局之日為申請(qǐng)日，否則關(guān)于附圖的說明視為未做出。

關(guān)于檢索和實(shí)質(zhì)審查

在德國，檢索請(qǐng)求現(xiàn)在只能由專利申請(qǐng)人以書面形式提出。

如果就現(xiàn)有技術(shù)的檢索委托一個(gè)國際檢索單位對(duì)所有或者特定的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行全部或者部分的檢索，則申請(qǐng)人可以請(qǐng)求：檢索以其可以在歐洲專利申請(qǐng)中利用該檢索結(jié)果的方式進(jìn)行。

任何人都可以向德國專利商標(biāo)局提供影響授予專利權(quán)的現(xiàn)有技術(shù)。

而實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求可由申請(qǐng)人或者任何第三人在遞交申請(qǐng)后七年內(nèi)提出，但第三人不參與審查程序。

第三人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的，德國專利商標(biāo)局通知申請(qǐng)人實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求開始。由第三人提出的實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求在通知申請(qǐng)人之后無效的，德國專利商標(biāo)局就此通知第三人和申請(qǐng)人。

因此，在德國，檢索請(qǐng)求可以先于實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求提出，也可以同時(shí)提出。分開提出的，檢索官費(fèi)為300歐元，審查官費(fèi)為150歐元；同時(shí)提出檢索和審查的，合計(jì)官費(fèi)為350歐元。這就給申請(qǐng)人提供了極大的便利和靈活性：申請(qǐng)人可以以比較低的費(fèi)用初步判斷申請(qǐng)的授權(quán)前景，為后續(xù)專利布局提供依據(jù)。

（2）授予專利權(quán)后的異議程序

在德國，在專利授權(quán)公告后九個(gè)月內(nèi)，任何人均可以對(duì)專利提出異議，在非法侵占的情況下，只有受害人可以提出異議。異議應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并陳述理由。異議人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明支持該異議的事實(shí)依據(jù)。未包含在異議書內(nèi)的事實(shí)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)在異議期限屆滿前，以書面形式補(bǔ)交。

在專利異議程序中，任何證明其以侵犯專利權(quán)為由被起訴的第三人，在提起侵權(quán)訴訟之日起三個(gè)月內(nèi)表示參加異議程序的，可以在異議期限屆滿后作為異議人參加該異議程序。前述規(guī)定也適用于任何能證明被專利權(quán)人要求停止侵權(quán)行為并提起確認(rèn)不侵權(quán)訴訟的第三人。第三人應(yīng)當(dāng)在提起侵權(quán)訴訟或提起確認(rèn)不侵權(quán)訴訟之日起三個(gè)月屆滿前以書面形式表示參加異議程序，并陳述理由。

異議過程中，當(dāng)事人要求聽證或者專利部認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聽證的，應(yīng)舉行聽證。專利部在聽證傳喚時(shí)，應(yīng)告知當(dāng)事人其認(rèn)為做出恰當(dāng)裁決所需要討論的要點(diǎn)。

專利部的決定必須至少由三名專員共同做出，在異議程序中則必須包括兩名技術(shù)專員。案件涉及疑難法律問題，且合議組中沒有法律專員的，應(yīng)當(dāng)由專利部的一名法律專員協(xié)助撰寫決定。

專利部應(yīng)當(dāng)決定是否以及在何種范圍內(nèi)維持專利或者撤銷專利。異議人撤回異議的，在無異議人的情況下，異議程序仍然依職權(quán)繼續(xù)進(jìn)行。

異議的理由只能是如下情形之一：

1．該專利保護(hù)的對(duì)象不具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及屬于不予保護(hù)的對(duì)象等（德國《專利法》第1條至第5條的規(guī)定）；
2．該專利沒有清楚、完整地公開發(fā)明，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法實(shí)施；
3．該專利的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是未經(jīng)他人同意而獲取其說明書、附圖、模型、裝置或者設(shè)備或者他人實(shí)施的方法（非法侵占）；
4．修改超出向受理機(jī)關(guān)最初遞交的申請(qǐng)文本的內(nèi)容。

撤銷的理由僅影響該專利的一部分的，該專利進(jìn)行相應(yīng)的限制后可以維持。此限制可通過修改權(quán)利要求、說明書和附圖的形式實(shí)現(xiàn)。

（二）實(shí)用新型

根據(jù)德國《實(shí)用新型法》，實(shí)用新型保護(hù)授予新穎的、具有創(chuàng)造性的且適于工業(yè)應(yīng)用的發(fā)明。方法不屬于實(shí)用新型的保護(hù)對(duì)象。德國實(shí)用新型專利的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起10年。

德國專利商標(biāo)局設(shè)立有實(shí)用新型注冊(cè)部和實(shí)用新型異議部。前者處理除撤銷請(qǐng)求（類似于專利的異議）之外的實(shí)用新型案件，后者負(fù)責(zé)審查撤銷請(qǐng)求以及在其職權(quán)范圍內(nèi)給出專家意見。每個(gè)實(shí)用新型異議組由兩名技術(shù)專員和一名法律專員組成。

德國實(shí)用新型采用注冊(cè)制，其一般流程是：提交申請(qǐng)→形式審查→注冊(cè)和公開。

與德國專利申請(qǐng)相比，實(shí)用新型的審查程序中沒有檢索和實(shí)質(zhì)審查這兩者，其它方面基本相同，在此不再贅述。

與專利相比，德國實(shí)用新型的新穎性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用要求較低的相對(duì)新穎性，即，用于評(píng)價(jià)實(shí)用新型新穎性的現(xiàn)有技術(shù)僅包括：公眾在申請(qǐng)日以前通過書面記載或者在德國境內(nèi)的使用能夠公開獲得的任何知識(shí)。在申請(qǐng)日前六個(gè)月內(nèi)的書面記載或者使用，如果是基于申請(qǐng)人或者其原權(quán)利人的活動(dòng)，則不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是現(xiàn)有技術(shù)。

此外，實(shí)用新型申請(qǐng)人或者登記的權(quán)利人以及任何第三人可以對(duì)實(shí)用新型向德國專利商標(biāo)局提出檢索請(qǐng)求。

下面介紹一項(xiàng)特殊的有德國特色的規(guī)定：實(shí)用新型分離程序（專利可分離程序）。

實(shí)用新型分離程序

德國《實(shí)用新型法》第5條規(guī)定：

申請(qǐng)人先在德國就同一發(fā)明提出一項(xiàng)有效的專利申請(qǐng)的，申請(qǐng)人可以在提出實(shí)用新型申請(qǐng)時(shí)同時(shí)提出一份聲明要求享有該專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。對(duì)專利申請(qǐng)要求享有優(yōu)先權(quán)的，也適用于實(shí)用新型申請(qǐng)。依據(jù)第一句規(guī)定的優(yōu)先權(quán)，可以在專利申請(qǐng)結(jié)束或者可能的異議程序終結(jié)當(dāng)月月底之日起兩個(gè)月內(nèi)行使，但最長(zhǎng)自專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十年內(nèi)行使。

這里提到的專利申請(qǐng)包括德國專利或?qū)＠暾?qǐng)、指定德國的歐洲發(fā)明專利或?qū)＠暾?qǐng)、指定德國的PCT申請(qǐng)。

德國實(shí)用新型分離程序?yàn)樯暾?qǐng)人在多種情況下提供了靈活性，比如：

a. 如果PCT申請(qǐng)進(jìn)入德國的31個(gè)月期限已經(jīng)錯(cuò)過，則可考慮在31個(gè)月期限截止日期所在月的月末起兩個(gè)月內(nèi)從PCT申請(qǐng)中分離出德國實(shí)用新型。

b. 在專利實(shí)質(zhì)審查期間或者異議程序中，可以考慮分離出德國實(shí)用新型，快速授權(quán)后并以此要求停止侵權(quán)及損害賠償。

三、德國專利訴訟體系

與中國類似，德國《專利法》和《實(shí)用新型法》規(guī)定的侵犯專利權(quán)和實(shí)用新型權(quán)的行為包括：制造、提供、銷售、使用其專利/實(shí)用新型產(chǎn)品、為前述目的進(jìn)口其專利/實(shí)用新型產(chǎn)品。此外，在德國，儲(chǔ)存專利/實(shí)用新型產(chǎn)品也屬于侵權(quán)行為。

在德國，侵權(quán)訴訟和專利/實(shí)用新型的無效由不同法院審理，這源于德國的司法分權(quán)原則，如下表所示：

張立國：德國專利和實(shí)用新型制度概述｜企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局（三十七）

（一）專利、實(shí)用新型的無效和強(qiáng)制許可

在德國，專利和實(shí)用新型的無效程序不是在德國專利商標(biāo)局、而是在專門的聯(lián)邦專利法院進(jìn)行。

另外，需要注意的是：在德國，只要仍可以提出異議或者有異議程序仍在進(jìn)行中，就不得提起宣告專利無效的訴訟。

一審程序

聯(lián)邦專利法院是獨(dú)立自治的聯(lián)邦法院，負(fù)責(zé)審理不服德國專利商標(biāo)局審查部或?qū)＠康臎Q定、不服實(shí)用新型注冊(cè)部或?qū)嵱眯滦彤愖h部的決定而提起的申訴、宣告專利、實(shí)用新型無效的訴訟和強(qiáng)制許可的訴訟。

申訴應(yīng)當(dāng)在審查決定送達(dá)后一個(gè)月內(nèi)向德國專利商標(biāo)局遞交。做出原審查決定的部門認(rèn)為申訴理由成立的，應(yīng)當(dāng)更正其決定，并可以退還《專利費(fèi)用法》規(guī)定的申訴費(fèi)用。做出原審查決定的部門不更正其決定的，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)將申訴案件移交給聯(lián)邦專利法院，并且不得對(duì)案件的實(shí)質(zhì)問題發(fā)表任何意見。

二審程序

針對(duì)聯(lián)邦專利法院的申訴審議庭做出的關(guān)于上述申訴或者關(guān)于維持或者撤銷專利的決定，申訴審議庭在決定中允許提起法律上訴的，或者訴訟程序存在缺陷的，可以向聯(lián)邦最高法院提起上訴。

法律上訴應(yīng)在申訴決定送達(dá)后一個(gè)月內(nèi)以書面形式向聯(lián)邦最高法院提出。聯(lián)邦最高法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)被上訴的決定中認(rèn)定的事實(shí)做出裁判，除非在上訴中關(guān)于該事實(shí)提出了允許的、充分的理由。撤銷被上訴的決定的，應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)回聯(lián)邦專利法院重新聽證和決定。聯(lián)邦專利法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)撤銷所依據(jù)的法律意見，重新做出決定。

（二）侵權(quán)訴訟

根據(jù)德國《專利法》和《實(shí)用新型法》規(guī)定，州法院民事庭對(duì)所有依據(jù)《專利法》和《實(shí)用新型法》規(guī)定的法律關(guān)系之一而提出的訴訟主張（專利訴訟）享有專屬管轄權(quán)，而不考慮訴訟標(biāo)的。

為確保有法官經(jīng)常處理專利案件，保障辦案能力，專利侵權(quán)事務(wù)被集中到以下12個(gè)地方法院專設(shè)的專利法庭：

慕尼黑、紐倫堡、曼海姆、法蘭克福、薩爾布呂肯、埃爾福特、德累斯頓、馬格德堡、杜塞爾多夫、布倫瑞克、柏林和漢堡。

向聯(lián)邦專利法院提出無效程序的被告通常會(huì)要求中止侵權(quán)程序。只有在專利被無效的可能性很大時(shí)，審理侵權(quán)糾紛的法院才會(huì)中止侵權(quán)審理程序。法院希望避免被告因策略原因使用無效手段而導(dǎo)致延期。

在一審法院做出判決的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)判決不服的，當(dāng)事人可以針對(duì)一審判決向高級(jí)地方法院上訴。上訴程序的平均期間為一到兩年。

對(duì)高級(jí)地方法院做出的二審判決不服的，當(dāng)事人可以依法向聯(lián)邦最高法院申請(qǐng)?jiān)賹彙?br/>

四、小結(jié)

中國企業(yè)在“走出去”拓展德國市場(chǎng)、在德國進(jìn)行專利申請(qǐng)布局時(shí)，應(yīng)充分了解德國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，掌握最新的法律與政策變化，靈活運(yùn)用德國的專利檢索規(guī)定、實(shí)用新型制度、尤其是實(shí)用新型分離程序。同時(shí)，也要關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利或?qū)嵱眯滦?，及時(shí)有效地利用好異議程序，充分了解德國的訴訟制度，合法地保護(hù)自己的權(quán)利。

參考文獻(xiàn)：
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8.http://de.mofcom.gov.cn/article/ywzx/202302/20230203384359.shtml

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（原標(biāo)題：德國專利和實(shí)用新型制度概述）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張立國中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：張立國：德國專利和實(shí)用新型制度概述｜企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局（三十七）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

張立國：德國專利和實(shí)用新型制度概述｜企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局（三十七）

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