帷幄之中，決勝千里之外—對中小企業(yè)專利布局的思考

【小D導讀】

最近，國家發(fā)布了《關于深入實施國家知識產權戰(zhàn)略,加強和改進知識產權管理的若干意見》，其中第二部分加強知識產權戰(zhàn)略布局的第（六）條明確提到“開展專利布局，構建支撐產業(yè)（企業(yè)）競爭力的專利儲備”，可以看出，專利布局被提高到知識產權戰(zhàn)略布局的層面。

目前大多數國內大企業(yè)都有比較成熟的知識產權部門，建立了比較規(guī)范的知識產權管理模式。而很多中小企業(yè)限于規(guī)模和各方面資源的限制，有的是剛建立起知識產權部門，對專利布局的開展也是剛起步，有的僅很少的知識產權人員，沒有專門的知識產權部門，沒有精力開展專利布局，更有甚者，甚至沒有專職的知識產權人員，連專利布局的概念都沒有。本文結合筆者這些年來在各類型企業(yè)工作的實際經歷，從中小企業(yè)專利布局的重要性、專利布局開展等兩個方面淺談對中小企業(yè)專利布局的思考，算是拋磚引玉，希望引起知識產權同行更關注中小企業(yè)，進行更深層次的研究和分享，促進中小企業(yè)知識產權水平的提高。

一、中小企業(yè)專利布局的重要性 在中小企業(yè)中開展專利布局十分重要和必要。首先，中小企業(yè)的資源有限，尤其是小企業(yè)，人數少，資金少，面臨著來自于市場的巨大競爭壓力，中小企業(yè)要想有市場話語權，知識產權是非常有效的武器，做好專利布局不僅可以提升自身的生存空間，而且可以與大企業(yè)抗衡。其次，合理有效的專利布局，能為中小企業(yè)節(jié)約大量的人力資源和研發(fā)成本，做到有的放矢。再次，合理有效的專利布局能提升企業(yè)的市場競爭力，有效阻擊競爭對手。因此對中小企業(yè)而言是利遠大于弊。

要在中小企業(yè)成功開展專利布局事務，必須要讓參與各方充分認識到專利布局的重要性，這里的參與各方包括研發(fā)人員、企業(yè)知識產權管理人員或者雖無專職知識產權管理人員的企業(yè)但有合作且值得信賴的專利代理機構的專利代理人員（以下統一簡稱為知識產權人員）、市場人員及公司管理層，尤其是要讓企業(yè)的管理層高度重視專利布局事務，給予積極支持。

二、專利布局開展 如果中小企業(yè)有專職的知識產權管理人員，專利布局的事情最好由企業(yè)的知識產權管理人員來開展；如果中小企業(yè)中沒有專職的知識產權管理人員，可以委托對企業(yè)涉及的相關技術較為熟悉且在專利布局方面較為專業(yè)的專利代理機構來協助開展。根據我的理解，將專利布局分為三個階段：

（一）專利布局前

在確定技術研究課題后，最好在研發(fā)項目立項前，企業(yè)知識產權管理人員或委托專業(yè)的代理機構的代理人員先調查行業(yè)發(fā)展現狀，了解競爭對手的專利布局情況，包括有哪些競爭對手，競爭對手的技術發(fā)展現狀，有哪些技術在哪些地域進行了專利布局，技術生命周期，未來發(fā)展趨勢等等。充分的技術調查分析有助于企業(yè)少走彎路，避免不必要的重復研發(fā)帶來的資源浪費。同時充分的技術調查分析能讓中小企業(yè)明白所研究技術所處的生命周期，究竟處于起步期、發(fā)展期還是成熟期，這樣有利于找準自己的定位。當然技術調查分析中關鍵要做好檢索工作，選擇好檢索工具，通常各國專利局官方網站能滿足簡單的、小型的調查需求。但如果涉及檢索量較大，分析任務非常繁重的情況，最好是購買權威且方便用戶使用的商業(yè)數據庫，如智慧芽、湯姆森-路透下的德溫特等，根據企業(yè)費用預算和需求購買性價比高的商業(yè)數據庫，可以提升檢索分析的效率。

在調查分析清楚后，根據企業(yè)研發(fā)現狀及資源投入等組建專利布局團隊，團隊成員包括公司管理層的高級管理人員、研發(fā)人員、知識產權人員和市場人士等。在專利布局團隊內進行溝通，找出在研究技術課題下適合企業(yè)研發(fā)的技術主題，找出技術主題中的關鍵技術節(jié)點和關鍵技術問題。在企業(yè)資源有限的條件下，重點是對關鍵技術節(jié)點和關鍵技術問題開展專利布局。當然并不是說放棄一些不重要的一般的技術點和技術問題，而是對這類技術點和技術問題不必投入太大的精力和成本，進行一般的專利申請即可。

（二）專利布局中

確定好研發(fā)技術主題后，知識產權人員挖掘研發(fā)項目中技術點和研發(fā)人員遇到的技術問題，尤其是挖掘研發(fā)人員遇到的關鍵技術問題和關鍵技術節(jié)點，分析這些關鍵技術問題是否是競爭對手將要面臨的還是競爭對手已解決的，如果競爭對手還沒有面臨這方面的技術問題，多去找找原因，如果經分析發(fā)現該關鍵技術問題是在該技術主題下的目前業(yè)界還沒有發(fā)現的技術問題，就值得企業(yè)根據自身實力重點去研發(fā)攻克，一旦找到解決該技術問題的技術方案后，知識產權人員及時展開專利檢索分析，分析該技術方案的專利性，尋找解決該技術問題的其它替代技術方案，防止競爭對手進行規(guī)避設計，之后形成一至多個專利申請?zhí)岚?，知識產權人員組織專利布局團隊進行評審，審議該技術方案和其它替代技術方案的技術重要性、專利性、市場地域（包括當前市場和潛在市場）、競爭對手分布、商業(yè)化前景及成為行業(yè)技術標準的可行性。通過前面這些指標從多維度審視專利申請?zhí)岚傅膬r值，也便于明確投入的精力和成本。同時評審過程中，評審成員即是裁判，又是再次開發(fā)的發(fā)明人，拓展技術方案及其應用范圍，站在規(guī)避設計者的角度，尋找可規(guī)避當前技術方案的規(guī)避技術方案，集思廣益，綜合起來考慮，進一步完善專利申請?zhí)岚福瑯嫿ń鉀Q同一技術問題的專利集群。

在申請時，需要從整體上考慮技術主題對應的產品在所處行業(yè)的整個產業(yè)鏈中的位置，若處于產業(yè)鏈中、上游，考慮將專利布局的保護范圍擴大到產業(yè)鏈下游終端產品，例如，從部件延伸到裝置再延伸到系統。若處于產業(yè)鏈下游，考慮將專利布局保護范圍擴大到其它類型的產品，從核心產品擴展到其它能應用該技術方案的產品。不僅只考慮用產品保護，還要考慮用方法保護。

同時，不要將技術僅拘泥于發(fā)明專利申請，申請專利的類型要多樣化，發(fā)明、實用新型及外觀設計均要考慮，尤其說明的是，對于能申請實用新型的專利，在考慮申請發(fā)明的同時，進行實用新型專利保護，由于實用新型的創(chuàng)造性評價標準要比發(fā)明有所降低，其授權可能性更高，而且權利要求層次合理的話，其被無效的難度更大。另外還要考慮產品的外觀設計專利布局。

此外，申請時除了在國內市場布局專利外，還需要考慮國際市場的專利布局，在國外市場進行布局，考慮進行PCT申請或通過巴黎公約途徑申請。根據企業(yè)市場和費用預算來進行國外市場專利布局。

（三）專利布局后

在完成較完善的專利布局后，并不意味著就可以高枕無憂了，還有許多事需要處理，如隨著研發(fā)項目的繼續(xù)推進，回過頭再去檢討當時的專利布局中是否存在不足，在一年以內的時間內還可以要求優(yōu)先權進行補救，部分技術可能還有其它新的替代技術，這些都要進行申請。另外還需跟進已布局的專利的法律狀態(tài)變化，尤其是專利駁回、授權辦登前權利要求保護范圍的分析，采取適當的方式進行補救，如分案等策略。

結語 總體來說，中小企業(yè)要在激烈的市場競爭中占有一席之地，離不開知識產權，要發(fā)揮知識產權最大化效益，離不開合理有效的專利布局,如果做好了專利布局，就可以起到“運籌帷幄之中，決勝千里之外”的效果，真正地使中小企業(yè)在劇烈的市場競爭中，立于不敗之地。

以上，僅是個人一些淺見，算是拋磚引玉，望同行批評和指正。

作者：陳興強 ?深圳超多維光電子有限公司知識產權主管，深圳市知識 ? ? ? 產權專家委員會委員來源：智慧芽整理：IPRdaily 趙珍網站：globalwellnesspartner.com

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