【專利質(zhì)押】VS【專利許可】它們到底有哪八大關(guān)系？

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? 文 /?劉驍律師 ?金誠同達(dá)律師事務(wù)所

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【小D導(dǎo)讀】

專利質(zhì)押、專利保全、專利許可及專利轉(zhuǎn)讓之間的法律關(guān)系交織，潛在的權(quán)益沖突系專利權(quán)人等相關(guān)各方關(guān)切的法律問題，本文僅以專利質(zhì)押和專利許可為例，簡(jiǎn)要闡述專利質(zhì)押和專利許可之間的關(guān)系，旨在拋磚引玉，以期相關(guān)各方準(zhǔn)確界定各自的權(quán)益邊界，并充分保護(hù)自己的專利權(quán)益。

引言

在基于專利許可和專利轉(zhuǎn)讓等運(yùn)營交易及基于PE、M&A和IPO等投融資交易的專利盡職調(diào)查中，專利質(zhì)押擔(dān)保中的質(zhì)權(quán)人、專利許可交易中的被許可人、民事執(zhí)行案件中的申請(qǐng)執(zhí)行人等相關(guān)主體是否存有專利權(quán)益沖突或潛在的專利權(quán)益沖突系在第二輪或第三輪專利盡職調(diào)查中需重點(diǎn)核查的事項(xiàng)之一，并需就此厘定專利權(quán)益邊界、甄別專利法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案。

以專利質(zhì)押和專利許可為例，專利質(zhì)押后未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，專利權(quán)人對(duì)外許可所簽署的許可合同是否有效；許可未予備案的，在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的過程中，因?qū)＠麢?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，被許可人是否有權(quán)在專利實(shí)施許可合同（以下簡(jiǎn)稱“許可合同”）期間繼續(xù)實(shí)施專利等均系專利盡職調(diào)查關(guān)切的細(xì)節(jié)問題。本文以專利質(zhì)押和專利許可為例，從在先行為與合同撤銷、在先行為與登記備案、在先行為與相關(guān)費(fèi)用等八(8)個(gè)方面闡述質(zhì)權(quán)人和被許可人之間是否存有專利權(quán)益沖突，并提出相應(yīng)的實(shí)務(wù)操作建議。

需特別說明的是，本文暫不考慮專利共有的情形，假定權(quán)利主體系單一專利權(quán)利人。

一、在先行為與在后行為的關(guān)系

（一）在先質(zhì)押與在后許可的關(guān)系 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署專利權(quán)質(zhì)押合同（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)押合同”）并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，關(guān)于專利權(quán)人能否把專利許可予被許可人，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第二百二十七條第二款規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存?！?

2)?《擔(dān)保法》第七十九條規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效?！?

《擔(dān)保法》第八十條規(guī)定，“本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存?！?

2、?法律分析： 1)?禁止性規(guī)定系管理性強(qiáng)制性規(guī)定：前述禁止性規(guī)定系管理性強(qiáng)制性規(guī)定，專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，專利權(quán)人不能把專利許可予被許可人。

2)?管理性強(qiáng)制性規(guī)定存在的法理基礎(chǔ)：以專利權(quán)人、質(zhì)權(quán)人和被許可人為例，在先質(zhì)押后許可的情形下，若許可未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，則質(zhì)權(quán)人、被許可人和專利權(quán)人之間可能因特定的法律事項(xiàng)而產(chǎn)生爭(zhēng)議并擬通過司法等途徑予以救濟(jì)，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致社會(huì)成本的增加，并不利于良性經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建；在這個(gè)意義上，《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》方會(huì)安排前述管理性強(qiáng)制性規(guī)定，并從應(yīng)然的角度要求各方主體均遵守前述管理性強(qiáng)制性規(guī)定，以達(dá)到理想的法律狀態(tài)，這是前述管理性強(qiáng)制性規(guī)定存在的法理基礎(chǔ)。當(dāng)然，相關(guān)主體違反前述管理性強(qiáng)制性規(guī)定的，法律將對(duì)此如何評(píng)價(jià)系另一個(gè)層面上的問題。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 因前述禁止性規(guī)定系管理性強(qiáng)制性規(guī)定，違反該規(guī)定的，許可合同并非必然無效（詳情請(qǐng)參閱本文第三部分〔在先行為與合同效力的關(guān)系〕）。在專利許可實(shí)務(wù)中，筆者建議，專利權(quán)人應(yīng)于許可前獲得質(zhì)權(quán)人的同意，以響應(yīng)設(shè)定管理性強(qiáng)制性規(guī)定的法理價(jià)值；若事先未獲知專利已被質(zhì)押的，被許可人可基于許可合同實(shí)施專利，并建議后續(xù)通過法律談判獲得質(zhì)權(quán)人的同意，并完成許可備案，以擴(kuò)展其權(quán)益邊界.

（二）在先許可與在后質(zhì)押的關(guān)系 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)被許可人同意，關(guān)于專利權(quán)人能否把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第二百二十三條規(guī)定，“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：（一）匯票、支票、本票；（二）債券、存款單；（三）倉單、提單；（四）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；（五）可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；（六）應(yīng)收賬款；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

2)?《擔(dān)保法》第七十五條規(guī)定，“下列權(quán)利可以質(zhì)押：（一）匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單；（二）依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票；（三）依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；（四）依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利?！?

《擔(dān)保法》第七十九條規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記?！?

2、?法律分析： 質(zhì)權(quán)設(shè)定的要求系專利權(quán)人與質(zhì)權(quán)人簽署質(zhì)押合同并向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記，質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。專利權(quán)人有當(dāng)然的權(quán)利向質(zhì)權(quán)人出質(zhì)專利，與質(zhì)權(quán)人簽署質(zhì)押合同并向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記。且質(zhì)權(quán)人基于專利權(quán)人對(duì)專利的質(zhì)押設(shè)定的質(zhì)權(quán)與被許可人基于專利權(quán)人對(duì)專利的許可獲得的使用權(quán)并無權(quán)益沖突，質(zhì)權(quán)亦不會(huì)對(duì)許可使用權(quán)造成損害或妨礙，專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，無論被許可人是否同意，專利權(quán)人均有權(quán)把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，無論被許可人是否同意，專利權(quán)人均有權(quán)把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人。

二、在先行為與合同主體的關(guān)系

（三）在先質(zhì)押與在后許可合同主體的關(guān)系 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)專利權(quán)人同意質(zhì)權(quán)人把專利許可予被許可人的，關(guān)于質(zhì)權(quán)人能否把專利許可予被許可人，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第二百一十四條規(guī)定，“質(zhì)權(quán)人在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，未經(jīng)出質(zhì)人同意，擅自使用、處分質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，給出質(zhì)人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?

2)?《專利法》第十二條規(guī)定，“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利?！?

3)?《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第三條第一款規(guī)定，“專利實(shí)施許可的許可人應(yīng)當(dāng)是合法的專利權(quán)人或者其他權(quán)利人?！?

2、?法律分析： 質(zhì)權(quán)設(shè)定后，質(zhì)權(quán)人僅享有在專利權(quán)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，依法就專利權(quán)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，并不享有處分等其它專利權(quán)益，不得擅自予以對(duì)外許可，不能成為許可合同的許可人。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 被許可人僅能與專利權(quán)人而非質(zhì)權(quán)人等其他主體就專利許可事宜予以商洽，簽署許可合同并辦理許可備案手續(xù)。

（四）在先許可與在后質(zhì)押合同主體的關(guān)系 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)專利權(quán)人同意被許可人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，關(guān)于被許可人能否把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 《物權(quán)法》第二百二十三條規(guī)定，“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：（一）匯票、支票、本票；（二）債券、存款單；（三）倉單、提單；（四）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；（五）可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；（六）應(yīng)收賬款；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！?

2、?法律分析： 質(zhì)權(quán)設(shè)定的要求系專利權(quán)人與質(zhì)權(quán)人簽署質(zhì)押合同并向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記，質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。被許可人基于專利權(quán)人的許可僅對(duì)專利享有使用權(quán)，并不享有處分等其它專利權(quán)益。被許可人無權(quán)質(zhì)押專利，不能成為質(zhì)押合同的出質(zhì)人。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 質(zhì)權(quán)人僅能與專利權(quán)人而非被許可人等其他主體就專利質(zhì)押事宜予以商洽，簽署質(zhì)押合同并辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

三、在先行為與合同效力的關(guān)系

（五）在先質(zhì)押與在后許可合同效力的關(guān)系 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，關(guān)于許可合同的效力，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)：

1)?《物權(quán)法》第一百七十八條規(guī)定，“擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法?！? 《物權(quán)法》第二百二十七條第二款規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存?！?

2)?《合同法》第五十二條規(guī)定，“有下列情形之一的，合同無效：（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（三）以合法形式掩蓋非法目的；（四）損害社會(huì)公共利益；（五）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。”

3)?《合同法司法解釋（二）》第十四條規(guī)定，“合同法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定?！?

4)?《擔(dān)保法》第八十條規(guī)定，“本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存?！?

5)?《擔(dān)保法司法解釋》第一百零五條規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意而轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用已出質(zhì)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。因此給質(zhì)權(quán)人或者第三人造成損失的，由出質(zhì)人承擔(dān)民事責(zé)任。"

2、?法律分析： 1)?關(guān)于無效：專利權(quán)人將專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人且未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意對(duì)外許可的，因《物權(quán)法》第二百二十七條第二款之規(guī)定系管理性強(qiáng)制性規(guī)定非效力性強(qiáng)制性規(guī)定，結(jié)合《合同法》鼓勵(lì)交易的立法宗旨及審慎確認(rèn)合同無效的司法政策，管轄法院并不會(huì)因此認(rèn)定先質(zhì)押后許可的許可合同無效。

2)?關(guān)于效力待定：專利權(quán)人先質(zhì)押后許可的許可行為并非合同法意義上的無權(quán)處分行為，先質(zhì)押后許可的許可合同非處于效力待定的效力形態(tài)。

3)?關(guān)于可變更可撤銷：在暫不考慮其它可能因素的前提下，專利權(quán)人先質(zhì)押后許可的許可行為亦不會(huì)導(dǎo)致先質(zhì)押后許可的許可合同處于可撤銷可變更的效力形態(tài)。

基于前述分析，專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，許可合同有效。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，許可合同有效，被許可人可基于許可合同實(shí)施專利。

（六）在先許可與在后質(zhì)押合同效力的關(guān)系 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，關(guān)于質(zhì)押合同的效力，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

2、?法律分析： 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，質(zhì)押合同既不滿足無效的條件，亦不滿足效力待定及可變更可撤銷的法定條件，其效力形態(tài)為有效。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，質(zhì)押合同有效，無論被許可人是否同意，質(zhì)權(quán)人可繼續(xù)履行質(zhì)押合同并辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

四、在先行為與合同撤銷的關(guān)系

（七）在先質(zhì)押與在后許可合同撤銷的關(guān)系 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，關(guān)于質(zhì)權(quán)人能否請(qǐng)求撤銷許可合同，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《合同法》第七十四條第一款規(guī)定，“因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人也可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為?！?

《合同法》第三百四十二條第一款規(guī)定，“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可合同?！?

2)?《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“《技術(shù)合同司法解釋》”）第二十二條第一款規(guī)定，“合同法第三百四十二條規(guī)定的‘技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同’，是指合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，包括其他有權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的人，將現(xiàn)有特定的專利、專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人，或者許可他人實(shí)施、使用所訂立的合同。但就尚待研究開發(fā)的技術(shù)成果或者不涉及專利、專利申請(qǐng)或者技術(shù)秘密的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息所訂立的合同除外?！?

2、?法律分析： 1)?關(guān)于合同撤銷權(quán)：鑒于質(zhì)權(quán)人非許可合同的合同主體，其不能基于合同撤銷權(quán)請(qǐng)求撤銷許可合同；

2)?關(guān)于債權(quán)人撤銷權(quán)：鑒于質(zhì)權(quán)人系專利權(quán)人之債權(quán)人，其可能基于債權(quán)人撤銷權(quán)請(qǐng)求撤銷許可合同；債權(quán)人能否請(qǐng)求撤銷許可合同，關(guān)鍵在于許可使用費(fèi)的確定是否公允：

(1) ?無償許可：若專利權(quán)人與被許可人系以無償方式安排許可使用費(fèi)，則因質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取許可使用費(fèi)（詳情請(qǐng)參閱本文第七部分〔在先行為與相關(guān)費(fèi)用的關(guān)系〕）。在無償許可的情形下，因許可使用費(fèi)的消極減少導(dǎo)致專利權(quán)人責(zé)任財(cái)產(chǎn)的減少，損害了質(zhì)權(quán)人的利益，債權(quán)人可請(qǐng)求撤銷許可合同。

(2) ?低價(jià)許可：基于前述分析，若專利權(quán)人與被許可人系以明顯不合理的低價(jià)安排許可使用費(fèi)，質(zhì)權(quán)人亦可請(qǐng)求撤銷許可合同；但在該種情形下，質(zhì)權(quán)人對(duì)“明顯不合理的低價(jià)”負(fù)有舉證責(zé)任，若其不能舉證證明許可使用費(fèi)系“明顯不合理的低價(jià)”，則其訴訟請(qǐng)求面臨被判決駁回的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其在專利權(quán)人和/或被許可人已就許可使用費(fèi)的確定提交《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》的情形下。

基于前述分析，質(zhì)權(quán)人能否基于債權(quán)人撤銷權(quán)撤銷在后許可合同取決于許可使用費(fèi)的確定是否公允。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 1)?關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：若專利權(quán)人和被許可人系關(guān)聯(lián)方，且雙方對(duì)許可使用費(fèi)的安排為無償，則法律風(fēng)險(xiǎn)較高；若系安排一確定的許可使用費(fèi)，則需謹(jǐn)慎確認(rèn)許可使用費(fèi)的安排是否妥當(dāng)。

2)?關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估：建議許可使用費(fèi)的安排以資產(chǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，尤其在涉及特許經(jīng)營、長期許可或重要的許可交易中，應(yīng)特別注意資產(chǎn)評(píng)估的法律意義。

3)?關(guān)于救濟(jì)選擇：關(guān)于質(zhì)權(quán)人的權(quán)利救濟(jì)，一個(gè)方面，質(zhì)權(quán)人可基于債權(quán)對(duì)專利權(quán)人主張權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)其基于許可使用費(fèi)的債權(quán)；另一個(gè)發(fā)面，質(zhì)權(quán)人可基于債權(quán)人撤銷權(quán)對(duì)專利權(quán)人和被許可人主張權(quán)利，以撤銷許可合同。

在許可使用費(fèi)已支付完畢且專利權(quán)人未向質(zhì)權(quán)人支付許可使用費(fèi)的情形下，質(zhì)權(quán)人可選擇基于債權(quán)對(duì)專利權(quán)人主張權(quán)利。在許可使用費(fèi)未支付完畢的情形下，若質(zhì)權(quán)人與專利權(quán)人未能就許可使用費(fèi)的收取達(dá)成一致，質(zhì)權(quán)人可選擇基于債權(quán)人撤銷權(quán)撤銷許可合同；在訴訟中，三方尚存有和解或調(diào)解之可能，如三方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，質(zhì)權(quán)人同意專利權(quán)人對(duì)被許可人的許可，專利權(quán)人同意被許可人把許可使用費(fèi)直接支付予質(zhì)權(quán)人以（提前）清償債務(wù)。賦予質(zhì)權(quán)人對(duì)救濟(jì)方式的選擇權(quán)，以利于其質(zhì)權(quán)的保護(hù)和債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，符合《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》的立法目的，亦便于平衡各方利益和保護(hù)交易安全。

（八）在先許可與在后質(zhì)押合同撤銷的關(guān)系 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，關(guān)于許可人能否請(qǐng)求撤銷質(zhì)押合同，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

2、?法律分析： 被許可人既不享有合同撤銷權(quán)，亦不符合債權(quán)人撤銷權(quán)的法定條件，無權(quán)請(qǐng)求撤銷質(zhì)押合同。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 被許可無權(quán)請(qǐng)求撤銷質(zhì)押合同。

五、在先行為與登記備案的關(guān)系

（九）在先質(zhì)押與在后許可備案的關(guān)系 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，關(guān)于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)否對(duì)許可予以備案，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第十二條第二款規(guī)定，“備案申請(qǐng)有下列情形之一的，不予備案，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利實(shí)施許可合同不予備案通知書》：（一）專利權(quán)已經(jīng)終止或者被宣告無效的；（二）許可人不是專利登記簿記載的專利權(quán)人或者有權(quán)授予許可的其他權(quán)利人的；（三）專利實(shí)施許可合同不符合本辦法第九條規(guī)定的；（四）實(shí)施許可的期限超過專利權(quán)有效期的；（五）共有專利權(quán)人違反法律規(guī)定或者約定訂立專利實(shí)施許可合同的；（六）專利權(quán)處于年費(fèi)繳納滯納期的；（七）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施，專利權(quán)的有關(guān)程序被中止的；（八）同一專利實(shí)施許可合同重復(fù)申請(qǐng)備案的；（九）專利權(quán)被質(zhì)押的，但經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的除外；（十）與已經(jīng)備案的專利實(shí)施許可合同沖突的；（十一）其他不應(yīng)當(dāng)予以備案的情形?！?

2)?《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十六條第一款規(guī)定，“專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實(shí)施該專利權(quán)的證明材料的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實(shí)施合同備案手續(xù)?！?

2、?法律分析： 專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并完成質(zhì)押登記后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)許可不予備案，即：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)許可予以備案以質(zhì)權(quán)人同意為要件。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)：

1)?備案緣由： 當(dāng)事人之間簽訂了許可合同之后，該合同按照當(dāng)事人的約定生效。但是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，經(jīng)備案的專利實(shí)施許可合同可以產(chǎn)生以下作用：

(1) ?專利實(shí)施信息公開：因?qū)＠怯洸緯?huì)對(duì)許可備案的相關(guān)事項(xiàng)予以登記，專利公報(bào)會(huì)對(duì)許可備案的相關(guān)事項(xiàng)予以公告，登記和公告具有公式意義，便于社會(huì)公眾對(duì)專利予以跟蹤、分析和研究，同時(shí)亦有利于專利的推廣運(yùn)用。

(2) ?訴前禁令證據(jù)效力：基于《關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》第四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，獨(dú)占許可或排他許可的被許可人在進(jìn)行侵權(quán)救濟(jì)時(shí)若需要申請(qǐng)?jiān)V前禁令的，需向法院優(yōu)先提交《專利實(shí)施許可合同備案證明》等權(quán)屬證據(jù)。

(3) ?侵權(quán)賠償參照標(biāo)準(zhǔn)：基于《專利法》第六十五條的規(guī)定，權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，可參照許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定侵權(quán)賠償數(shù)額。若存有在先的許可使用事實(shí)，法院可以許可使用費(fèi)作為參照，確定侵權(quán)賠償數(shù)額。因已記載許可使用費(fèi)的具體數(shù)額，《專利實(shí)施許可合同備案證明》可作為證明許可使用費(fèi)的有力證據(jù)。

(4) ?參評(píng)高新技術(shù)企業(yè)：基于《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》第十條的規(guī)定，擁有5年以上的專利獨(dú)占許可權(quán)，視為擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，被許可人可以《專利實(shí)施許可合同備案證明》作為該自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的憑證，并將其作為參評(píng)高新技術(shù)企業(yè)的條件之一。

(5) ?對(duì)抗善意第三人：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)許可合同予以備案的，經(jīng)備案的許可合同可對(duì)抗善意第三人。

(6) ?向外付匯憑證效力

：2013年9月1日前，基于《國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知》第一條的規(guī)定，被許可人以許可的方式進(jìn)口專利技術(shù)的，向境外許可人支付許可使用費(fèi)時(shí)，需提交《專利實(shí)施許可合同備案證明》以供外匯指定銀行予以審核；自2013年9月1日起實(shí)施的《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》廢止了《國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知》，不再把《專利實(shí)施許可合同備案證明》列入外匯指定銀行審核材料目錄。

2)?備案辦法： (1) ?申請(qǐng)主體：專利權(quán)人； (2) ?備案機(jī)構(gòu)：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局； (3) ?申請(qǐng)期間：許可合同生效之日起三(3)個(gè)月內(nèi)； (4) ?備案期間：自收到備案申請(qǐng)之日起七(7)個(gè)工作日內(nèi)； (5) ?材料目錄： A.?許可人或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)簽字或者蓋章的許可合同備案申請(qǐng)表； B.?許可合同； C.?雙方當(dāng)事人的身份證明； D.?委托專利代理機(jī)構(gòu)的，注明委托權(quán)限的委托書； E.?其他需要提供的材料。

3)?登記和公告： (1) ?登記：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上對(duì)許可合同備案的有關(guān)內(nèi)容予以登記； (2) ?公告：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利公報(bào)上公告以下內(nèi)容：許可人、被許可人、主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、實(shí)施許可的種類和期限、備案日期等。

4)?特別事項(xiàng)： 先質(zhì)押后許可質(zhì)押已完成登記但許可未完成備案的，建議被許可人與專利權(quán)人及質(zhì)權(quán)人展開許可談判，由三方商定：質(zhì)權(quán)人同意專利權(quán)人對(duì)被許可人的許可，專利權(quán)人同意被許可人被許可使用費(fèi)直接支付予質(zhì)權(quán)人以（提前）清償債務(wù)；在該種情形下，被許可人獲得了經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的許可，可基于許可實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益，并完成許可備案以獲得對(duì)抗效力；專利權(quán)人清償了債務(wù)；質(zhì)權(quán)人的債權(quán)獲得了實(shí)現(xiàn)；于三方均系有利的法律安排，在這個(gè)意義上，許可對(duì)于專利權(quán)人來說具有了資金融通的功能。

（十）在先許可與在后質(zhì)押登記的關(guān)系 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并完成許可備案后，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，關(guān)于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)否對(duì)質(zhì)押予以登記，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十二條第二款規(guī)定，“經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出不予登記的決定，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》：（一）出質(zhì)人與專利登記簿記載的專利權(quán)人不一致的；（二）專利權(quán)已終止或者已被宣告無效的；（三）專利申請(qǐng)尚未被授予專利權(quán)的；（四）專利權(quán)處于年費(fèi)繳納滯納期的；（五）專利權(quán)已被啟動(dòng)無效宣告程序的；（六）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施，專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；（七）債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的；（八）質(zhì)押合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的；（九）質(zhì)押合同不符合本辦法第九條規(guī)定的；（十）以共有專利權(quán)出質(zhì)但未取得全體共有人同意的；（十一）專利權(quán)已被申請(qǐng)質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；（十二）其他應(yīng)當(dāng)不予登記的情形?！?

2、?法律分析： 專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)質(zhì)押予以登記，即：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)質(zhì)押予以登記不以被許可人同意為要件。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)：

1)?登記緣由： 根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十七條第一款、《擔(dān)保法》第七十九條及《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十二條第一款的規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)與債權(quán)人簽署質(zhì)押合同并向?qū)＠鞴懿块T辦理質(zhì)押登記，質(zhì)權(quán)自專利主管部門登記時(shí)設(shè)立。若不對(duì)質(zhì)押予以登記，則質(zhì)權(quán)未予設(shè)定，基于質(zhì)權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)利得不到法律保障，進(jìn)而不能實(shí)現(xiàn)債權(quán)擔(dān)保的目的。

2)?登記辦法： (1) ?申請(qǐng)主體：出質(zhì)人（專利權(quán)人）和質(zhì)權(quán)人（債權(quán)人）； (2) ?登記機(jī)構(gòu)：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局； (3) ?申請(qǐng)期間：未予法定，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人約定； (4) ?登記期間：自收到登記申請(qǐng)之日起七(7)個(gè)工作日內(nèi)； (5) ?材料目錄： A.?出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或者蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)表； B.?質(zhì)押合同； C.?雙方當(dāng)事人的身份證明； D.?委托代理的，注明委托權(quán)限的委托書； E.?其他需要提供的材料。

3)?登記和公告： (1) ?登記：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上對(duì)許可合同備案的有關(guān)內(nèi)容予以登記； (2) ?公告：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利公報(bào)上公告以下內(nèi)容：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日等。

六、在先行為與排除妨礙的關(guān)系

（十一）質(zhì)押登記與禁止使用的關(guān)系

質(zhì)押和許可并存且質(zhì)押已完成登記的，具體包括如下四種情形： (1) ?先質(zhì)押后許可質(zhì)押已完成登記且許可已完成備案：專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案；

(2) ?先質(zhì)押后許可質(zhì)押已完成登記但許可未完成備案：專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人、簽署許可合同但未完成許可備案；

(3) ?先許可后質(zhì)押質(zhì)押已完成登記且許可已完成備案：專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記；

(4) ?先許可后質(zhì)押質(zhì)押已完成登記但許可未完成備案：專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同但未完成許可備案，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記。

關(guān)于上述情形下，質(zhì)權(quán)人能否禁止被許可人實(shí)施專利，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第一百七十條規(guī)定，“擔(dān)保物權(quán)人在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，但法律另有規(guī)定的除外?！?

《物權(quán)法》第二百零八條第一款規(guī)定，“為擔(dān)保債務(wù)的履行，債務(wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人占有的，債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，債權(quán)人有權(quán)就該動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償?！?

《物權(quán)法》第二百二十九條規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)權(quán)除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的規(guī)定?！?

2)?《擔(dān)保法》第六十三條第一款規(guī)定，“本法所稱動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償?！?

《擔(dān)保法》第八十一條規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定?！?

3)?《專利法》第十二條規(guī)定，“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利?！?

2、?法律分析： 專利權(quán)人對(duì)專利的實(shí)施享有排他權(quán)，被許可人能否實(shí)施專利取決于其是否獲得專利權(quán)人的許可，而與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是否已對(duì)許可予以備案無關(guān)，其權(quán)利義務(wù)由許可合同進(jìn)行調(diào)整；在上述情形下，許可合同已經(jīng)生效，被許可人已獲得許可。

被許可人與質(zhì)權(quán)人之間不存有合同關(guān)系，且質(zhì)權(quán)人對(duì)專利實(shí)施并不享有排他權(quán)，其無權(quán)禁止被許可人實(shí)施專利。換言之，只要許可合同已經(jīng)生效，不論國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是否已對(duì)許可予以備案，質(zhì)權(quán)人均無權(quán)禁止被許可人實(shí)施專利。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 質(zhì)押和許可并存且質(zhì)押已完成登記的，不論許可是否已完成備案，質(zhì)權(quán)人均無權(quán)禁止被許可人實(shí)施專利。

（十二）許可備案與解除質(zhì)押的關(guān)系 質(zhì)押和許可并存且許可已完成備案的，具體包括如下四種情形：

(1) ?先質(zhì)押后許可許可已完成備案且質(zhì)押已完成登記：專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案；

(2) ?先質(zhì)押后許可許可已完成備案但質(zhì)押未完成登記：專利權(quán)人把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同但未完成質(zhì)押登記，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案；

(3) ?先許可后質(zhì)押許可已完成備案且質(zhì)押已完成登記：專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同并已完成許可備案，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記；

(4) ?先許可后質(zhì)押許可已完成備案但質(zhì)押未完成登記：專利權(quán)人把專利許可予被許可人、簽署許可合同但未完成許可備案，未經(jīng)被許可人同意把專利質(zhì)押予質(zhì)權(quán)人、簽署質(zhì)押合同并已完成質(zhì)押登記。

關(guān)于上述情形下，被許可人能否解除質(zhì)權(quán)人對(duì)專利的質(zhì)押，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《專利法》第十二條規(guī)定，“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利。”

2)?《物權(quán)法》第一百七十條規(guī)定，“擔(dān)保物權(quán)人在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，但法律另有規(guī)定的除外?！?

3)?《擔(dān)保法》第六十三條第一款規(guī)定，“本法所稱動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。”

《擔(dān)保法》第八十一條規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。”

2、?法律分析： 質(zhì)權(quán)人系經(jīng)與專利權(quán)人簽署質(zhì)押合同并向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記，質(zhì)權(quán)已依法設(shè)定，質(zhì)權(quán)人對(duì)許可專利享有質(zhì)權(quán)。被許可人基于專利權(quán)人的許可僅對(duì)許可專利享有實(shí)施權(quán)，其與質(zhì)權(quán)人之間不存有合同關(guān)系，亦不享有處分等其它專利權(quán)益。無論質(zhì)權(quán)系設(shè)定于許可前還是許可后，質(zhì)權(quán)人享有的質(zhì)權(quán)與被許可人享有的許可實(shí)施權(quán)之間并無權(quán)利沖突。在質(zhì)權(quán)設(shè)定于許可后且許可已完成備案的情形下，許可備案亦不能對(duì)抗后續(xù)設(shè)定質(zhì)權(quán)的質(zhì)權(quán)人（關(guān)于許可備案的對(duì)抗效力，筆者另撰專文予以論述）。因此，在被許可人和/或?qū)＠麢?quán)人和/或相關(guān)主體就專利權(quán)人的債務(wù)為專利權(quán)人向質(zhì)權(quán)人提供新的足額擔(dān)保的前提下，被許可人無權(quán)要求質(zhì)權(quán)人解除質(zhì)押。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 質(zhì)押和許可并存且許可已完成備案的，不論質(zhì)押是否已完成登記，在被許可人和/或?qū)＠麢?quán)人和/或相關(guān)主體就專利權(quán)人的債務(wù)為專利權(quán)人向質(zhì)權(quán)人提供新的足額擔(dān)保的前提下，被許可人無權(quán)要求質(zhì)權(quán)人解除質(zhì)押

七、在先行為與相關(guān)費(fèi)用的關(guān)系

（十三）質(zhì)權(quán)設(shè)定與許可使用費(fèi)收取的關(guān)系 質(zhì)押和許可并存且質(zhì)押已完成登記的情形下，關(guān)于質(zhì)權(quán)人是否有權(quán)向被許可人收取許可使用費(fèi)，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第二百一十三條規(guī)定，“質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的孳息，但合同另有約定的除外。前款規(guī)定的孳息應(yīng)當(dāng)先充抵收取孳息的費(fèi)用?！?

《物權(quán)法》第二百二十七條第二款規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存?！?

2)?《擔(dān)保法》第八十條規(guī)定，“本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存?！?

3)?《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十六條規(guī)定，“專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實(shí)施該專利權(quán)的證明材料的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實(shí)施合同備案手續(xù)。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施出質(zhì)的專利權(quán)的，出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。”

2、?法律分析： 1)?許可使用費(fèi)的性質(zhì)：鑒于原物與孳息系《物權(quán)法》上的概念，因?qū)＠ù颂幹笇＠腕w，發(fā)明創(chuàng)造）非《物權(quán)法》上的物，與其相對(duì)應(yīng)的許可使用費(fèi)雖具有法定孳息的形式要件，且《物權(quán)法》第二百二十九條規(guī)定關(guān)于權(quán)利質(zhì)權(quán)的規(guī)定可適用關(guān)于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的規(guī)定。鑒于前述屬性，許可使用費(fèi)非孳息，但可參照孳息對(duì)許可使用費(fèi)予以理解和適用。

2)?質(zhì)權(quán)人是否有權(quán)收取許可使用費(fèi)： (1) ?基于孳息參照的角度：基于《物權(quán)法》第二百一十三條的規(guī)定，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取包括法定孳息在內(nèi)的孳息?；谠撘?guī)定，許可使用費(fèi)具有類似于法定孳息的性質(zhì)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取許可使用費(fèi)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)對(duì)《物權(quán)法》第二百一十三條項(xiàng)下的孳息做縮限解釋，該孳息僅限于天然孳息，而不包括法定孳息[1]。筆者并不認(rèn)同該種觀點(diǎn)。鑒于定位及篇幅限制，本文不對(duì)該問題予以展開。

(2) ?基于法律規(guī)定的角度：基于《物權(quán)法》第二百二十七條第二款及《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十六條的規(guī)定，基于文義解釋，質(zhì)權(quán)人亦有權(quán)收取許可使用費(fèi)。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 1)?收取對(duì)象：基于《物權(quán)法》第二百二十七條第二款及《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十六條的規(guī)定，質(zhì)權(quán)人應(yīng)向出質(zhì)人（專利權(quán)人）收取被許可人支付的許可使用費(fèi)。

2)?收取方式：被許可人支付予專利權(quán)人，質(zhì)權(quán)人再向?qū)＠麢?quán)人收取。或者經(jīng)專利權(quán)人確認(rèn)，直接由被許可人向質(zhì)權(quán)人支付（若有剩余，向?qū)＠麢?quán)人支付）。

3)?權(quán)利救濟(jì)：專利權(quán)人收悉被許可人支付的許可使用費(fèi)而未向質(zhì)權(quán)人支付的，質(zhì)權(quán)人可基于其對(duì)專利權(quán)人享有的債權(quán)對(duì)專利權(quán)人提起訴訟，以實(shí)現(xiàn)其債權(quán)。

（十四）質(zhì)權(quán)設(shè)定與侵權(quán)賠償金分配的關(guān)系 質(zhì)押和許可并存且質(zhì)押已完成登記的情形下，關(guān)于質(zhì)權(quán)人是否有權(quán)參與分配被許可人基于專利侵權(quán)救濟(jì)獲得的侵權(quán)賠償金，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

《擔(dān)保法》第八十一條規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。”

2、?法律分析： 1)?侵權(quán)賠償金的性質(zhì)：鑒于《物權(quán)法》第二百二十九條規(guī)定關(guān)于權(quán)利質(zhì)權(quán)的規(guī)定可適用關(guān)于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的規(guī)定，不妨先考察在動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)中，質(zhì)物的侵權(quán)賠償金是否屬于法定孳息。民法學(xué)界通說認(rèn)為，法定孳息系就原物基于用益法律關(guān)系產(chǎn)生的收益[2]。在這個(gè)意義上，基于物盡其用的立法目的，用益法律行為使原物的使用價(jià)值得以擴(kuò)張。而侵權(quán)行為使得原物的使用價(jià)值予以縮減，侵權(quán)賠償金系基于恢復(fù)權(quán)利狀態(tài)的目的對(duì)原物所有權(quán)人的一種補(bǔ)救，其性質(zhì)顯然不是法定孳息。

2)?質(zhì)權(quán)人是否有權(quán)收取侵權(quán)賠償金：鑒于侵權(quán)賠償金非法定孳息，亦非法律規(guī)定的質(zhì)權(quán)人可以收取的費(fèi)用，無論系由專利權(quán)人對(duì)侵權(quán)行為予以救濟(jì)，還是被許可人基于獨(dú)占許可或排他許可的方式對(duì)侵權(quán)行為予以救濟(jì)，或者被許可人基于普通許可的方式并獲得專利權(quán)人的授權(quán)對(duì)侵權(quán)行為予以救濟(jì)，亦無論專利權(quán)人與被許可人內(nèi)部對(duì)侵權(quán)賠償金以何種方式予以分配，質(zhì)權(quán)人均無權(quán)對(duì)專利權(quán)人和/或被許可人獲得的侵權(quán)賠償金予以分配。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 質(zhì)權(quán)人無權(quán)對(duì)專利權(quán)人和/或被許可人獲得的侵權(quán)賠償金予以分配。

八、權(quán)利行使與許可使用的關(guān)系

（十五）質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)與許可使用的關(guān)系 質(zhì)押和許可并存且質(zhì)押已完成登記的情形下，關(guān)于質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)是否會(huì)影響到被許可人對(duì)專利的使用，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《物權(quán)法》第二百一十九條第二款規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。”

2)?《專利法實(shí)施細(xì)則》第十四條第二款規(guī)定，“專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案。”

3)?《技術(shù)合同司法解釋》第二十四條第二款規(guī)定，“讓與人與受讓人訂立的專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專利實(shí)施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力?！?

2、?法律分析： 1)?轉(zhuǎn)讓不破許可：基于《專利法實(shí)施細(xì)則》第十四條第二款的規(guī)定，許可備案并非許可合同的生效要件。雖然《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》及《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》等并未規(guī)定許可備案系許可合同的對(duì)抗要件，但參照《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“《商標(biāo)民事案件司法解釋》”）第十九條第二款的規(guī)定，把許可備案作為許可合同的對(duì)抗要件已成為學(xué)理及實(shí)務(wù)中普遍接受的做法?；凇都夹g(shù)合同司法解釋》第二十四條第二款的規(guī)定，質(zhì)權(quán)人以協(xié)議折價(jià)、司法拍賣、司法變賣的方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)而由新的受讓人承繼專利權(quán)的，因許可合同已于專利轉(zhuǎn)讓前生效，該轉(zhuǎn)讓行為并不影響許可合同的效力，被許可人有權(quán)在許可合同期間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施專利，新的受讓人不能禁止或妨礙被許可人在許可合同期間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施專利。

2)?轉(zhuǎn)讓不破許可與許可備案的關(guān)系：基于《技術(shù)合同司法解釋》第二十四條第二款的規(guī)定，結(jié)合《商標(biāo)民事案件司法解釋》第二十條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓不破許可不以許可備案為要件，且轉(zhuǎn)讓不破許可與備案的對(duì)抗效力并不沖突。

基于前述分析，質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，不影響被許可人于許可期間繼續(xù)使用許可商標(biāo)。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 因轉(zhuǎn)讓不破許可不以許可備案為要件，在質(zhì)押和許可并存（尤其系先質(zhì)押后許可）且質(zhì)押已完成登記但許可未辦成備案的情形下，質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)并不影響被許可人于許可期間繼續(xù)使用許可商標(biāo)，新的受讓人不能禁止或妨礙被許可人在許可合同期間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施專利。

（十六）許可使用與質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的關(guān)系 質(zhì)押和許可并存且許可已完成備案的情形下，關(guān)于被許可人對(duì)專利的使用是否會(huì)影響到質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定闡述如下：

1、?法律依據(jù)： 1)?《專利法》第十二條規(guī)定，“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利?！?

2)?《物權(quán)法》第二百一十九條第二款規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償?！?

2、?法律分析： 基于《技術(shù)合同司法解釋》第二十四條第二款的規(guī)定，質(zhì)權(quán)人以協(xié)議折價(jià)、司法拍賣、司法變賣的方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)而由新的受讓人承繼專利權(quán)的，因被許可人基于專利權(quán)人的許可僅對(duì)許可專利享有實(shí)施權(quán)，對(duì)專利亦并不享有處分等其它專利權(quán)益，其對(duì)專利的使用并不會(huì)對(duì)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)形成權(quán)利負(fù)擔(dān)，與轉(zhuǎn)讓不破許可相對(duì)應(yīng)的，許可亦不會(huì)影響轉(zhuǎn)讓，即：許可不會(huì)影響質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

3、?實(shí)務(wù)要點(diǎn)： 許可不會(huì)對(duì)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)形成權(quán)利負(fù)擔(dān)，不會(huì)影響質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

結(jié)語

基于上述分析，專利質(zhì)押后，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，專利權(quán)人不得對(duì)外許可；但對(duì)外許可的，許可合同并非必然無效；未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)許可不予備案；在專利權(quán)人無償許可或低價(jià)許可的情形下，質(zhì)權(quán)人可請(qǐng)求撤銷許可合同，并可選擇向?qū)＠麢?quán)人主張基于許可使用費(fèi)的債權(quán)；但質(zhì)權(quán)人無權(quán)對(duì)專利權(quán)人和/或被許可人獲得的侵權(quán)賠償金予以分配；質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)亦不影響被許可人在許可合同期間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施專利。

專利質(zhì)押、專利保全、專利許可及專利轉(zhuǎn)讓之間的法律關(guān)系交織，潛在的權(quán)益沖突系專利權(quán)人等相關(guān)各方關(guān)切的法律問題，本文僅以專利質(zhì)押和專利許可為例，簡(jiǎn)要闡述專利質(zhì)押和專利許可之間的關(guān)系，旨在拋磚引玉，以期相關(guān)各方準(zhǔn)確界定各自的權(quán)益邊界，并充分保護(hù)自己的專利權(quán)益。

【注釋】： [1] 李莉：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)人權(quán)利保護(hù)規(guī)則的局限與突破》，《東方法學(xué)》2014年第2期 [2] 王利明：《物權(quán)法研究》（上卷），中國人民大學(xué)出版社2007年版，第76頁

來源：IPRdaily 編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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