私下交易泛濫巨量專利淪陷“黑色尋租”空間

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【小D導(dǎo)讀】

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2014年共受理發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)236.1萬(wàn)件，其中發(fā)明專利92.8萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)12.5％，申請(qǐng)量連續(xù)四年居世界第一。

然而，盡管專利申請(qǐng)量龐大，但其中真正有價(jià)值的專利十分有限，而且私下特殊目的專利交易日益泛濫——有的企業(yè)購(gòu)買專利用于申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)，從而享受國(guó)家稅收、資金扶持等方面優(yōu)惠；有的人購(gòu)買專利用于考研、評(píng)職稱，還有的市場(chǎng)價(jià)值很低的“專利垃圾”甚至出售給服刑人員，成為減刑工具。這種專利變現(xiàn)的渠道正在成為一塊“黑色尋租”空間。

首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所陷入生存困境

頂著我國(guó)首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所的光環(huán)，天津?yàn)I海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所從2011年6月掛牌至今運(yùn)行卻并不理想。在位于天津開(kāi)發(fā)區(qū)的MSD商務(wù)中心，記者見(jiàn)到了該交易所副總裁楊偉民。談及目前交易所的運(yùn)營(yíng)情況，他接連用幾個(gè)“糟糕”來(lái)形容。

據(jù)他介紹，成立之初，交易所上下曾雄心勃勃地希望能推動(dòng)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、保護(hù)有一個(gè)比較大的改觀。在交易模式上，他們最初定位為開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)份額化交易，讓具有價(jià)值的、昂貴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以像股票一樣被眾多投資者持有、交易，但正是這一選擇為交易所今后的經(jīng)營(yíng)困境埋下了伏筆。

成立當(dāng)年11月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)［2011］38號(hào)）出臺(tái)。其中明確規(guī)定了交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。再加上后期交易所整頓，楊偉民他們的原有計(jì)劃全部取消，重新回到一對(duì)一產(chǎn)權(quán)交易。

“從2012年到現(xiàn)在基本交易量不多，每一筆從掛牌到完成幾乎都超過(guò)了9個(gè)月?！睏顐ッ裾f(shuō)，從實(shí)際情況看，傳統(tǒng)一對(duì)一產(chǎn)權(quán)交易方式十分有限，在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下很難做大。盡管我國(guó)擁有數(shù)量龐大的專利申請(qǐng)量，但真正能夠拿到交易所變現(xiàn)交易的不多，有的交易甚至出于特殊目的見(jiàn)不得“陽(yáng)光”。再加上對(duì)份額化交易的限制，正是這些原因綜合導(dǎo)致了交易所經(jīng)營(yíng)的難題。

即便后期將經(jīng)營(yíng)方向調(diào)整為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，卻仍面臨如何讓銀行認(rèn)可的問(wèn)題。楊偉民說(shuō)，交易所在探索建設(shè)質(zhì)押融資平臺(tái)和質(zhì)物處置平臺(tái)后發(fā)現(xiàn)，專利權(quán)不同于物權(quán)，在認(rèn)識(shí)和評(píng)估上有一定門檻，類似顯像管技術(shù)這類專利的價(jià)值還受年限影響，銀行對(duì)專利權(quán)的價(jià)值評(píng)估采取審慎態(tài)度。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)的確非常大。”他表示，小微企業(yè)的生命周期普遍不到5年，一旦企業(yè)破產(chǎn)，銀行拿著抵押的專利如何變現(xiàn)目前仍是難題，“讓銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也不現(xiàn)實(shí)”。

專利被肆意濫用淪為“作弊”工具

從天津?yàn)I海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中遭遇的困境分析，當(dāng)前，我國(guó)專利的使用與保護(hù)主要面臨三大難題。

首先是基數(shù)大，轉(zhuǎn)化率低，龐大數(shù)量專利的價(jià)值普遍不高。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2014年共受理發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)236.1萬(wàn)件，其中發(fā)明專利92.8萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)12.5％，申請(qǐng)量連續(xù)四年居世界第一。

盡管擁有如此龐大的專利申請(qǐng)量，但絕大多數(shù)停留在概念里，并未轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。科技部火炬中心技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展咨詢專家林耕稱，在全國(guó)22萬(wàn)項(xiàng)目合同里，只有2571個(gè)是專利轉(zhuǎn)讓合同。如果把專利授權(quán)數(shù)做一個(gè)分母，那么專利轉(zhuǎn)讓實(shí)施率則僅有0.41％。

“國(guó)內(nèi)專利中至少七成以上價(jià)值有限?！睒I(yè)內(nèi)人士透露，專利價(jià)值普遍不高是造成轉(zhuǎn)化率低的主要原因。該人士舉例說(shuō)，他曾接手轉(zhuǎn)讓一個(gè)實(shí)用新型專利質(zhì)押貸款，為口服液瓶蓋的開(kāi)啟方式，事實(shí)上，相關(guān)瓶蓋開(kāi)啟方式的專利屢見(jiàn)不鮮。“這種專利價(jià)值非常低，貸款給他可能連利息都還不上。”他還接觸過(guò)一個(gè)醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠?，由于并未拿到?guó)家準(zhǔn)字號(hào)，后期轉(zhuǎn)化為藥品的投資會(huì)非常大，也難以在市場(chǎng)上流通。

其次是專利權(quán)淪為純粹“門檻性”工具被隨意使用。楊偉民透露，目前市場(chǎng)上流通的專利其實(shí)有很多，但大都限于私下交易，其交易目的也并非為做成商品，而是利用它較快申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)，從而享受稅收、資金扶持等方面優(yōu)惠。

“這類專利需求不管內(nèi)容，只看價(jià)格，越便宜越好。我們交易所掛牌的發(fā)明專利一般單價(jià)在10萬(wàn)元以上，所以買來(lái)并不合適?！?

記者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系到一家知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易公司。該公司負(fù)責(zé)人說(shuō)，他們可以為參評(píng)高新技術(shù)企業(yè)提供專利，發(fā)明專利價(jià)格在5到6萬(wàn)元，實(shí)用新型專利約為5000元，而且“包拿證”，實(shí)用新型專利6個(gè)一起“打包”購(gòu)買還有優(yōu)惠。

為證明確有專利，他向記者展示了今年新近申請(qǐng)的一項(xiàng)實(shí)用新型專利“一種具有照明功能路由器”，售價(jià)在3500元。他表示，一旦確認(rèn)購(gòu)買，會(huì)通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做變更，十分方便。賣家還表示，通過(guò)其購(gòu)買專利用于考研、評(píng)職稱的也不在少數(shù)。

現(xiàn)實(shí)中，有的市場(chǎng)價(jià)值很低的“專利垃圾”甚至出售給服刑人員，成為減刑工具，用來(lái)花錢“贖身”，這種專利變現(xiàn)的渠道正在成為一塊灰色地帶。此外，國(guó)內(nèi)專利評(píng)估機(jī)構(gòu)普遍缺乏權(quán)威性，估值背離真正價(jià)值。由于專利估值與融資額多少緊密聯(lián)系在一起，而且融資額度通常是專利估值的50％以下甚至是10％，不少專利評(píng)估機(jī)構(gòu)為迎合市場(chǎng)需要，存在虛高。有專家稱，曾目睹過(guò)一款烤鴨爐的專利評(píng)估價(jià)值高達(dá)估值數(shù)億元，明顯超過(guò)其應(yīng)有價(jià)值，“套現(xiàn)”目的明顯。

加大價(jià)值挖掘維護(hù)國(guó)家安全

專家及業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，當(dāng)前在對(duì)待專利問(wèn)題上應(yīng)避免三種傾向，特別是應(yīng)加大對(duì)專利價(jià)值的深度挖掘，并憑此作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，維護(hù)國(guó)家安全。

首先，要避免專利權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下被“放逐”，加大新時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)正在成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯和制假售假的主要集散地。山東大學(xué)文化產(chǎn)業(yè)管理教授唐錫光指出，文藝作品、設(shè)計(jì)創(chuàng)意、解決方案等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下更容易被復(fù)制、傳播和獲利。微博上“1人抄襲，99人原創(chuàng)”就是最典型的代表，而且隱蔽性更強(qiáng)。侵權(quán)仿制產(chǎn)品甚至借助網(wǎng)絡(luò)“出?！?，對(duì)于我國(guó)的海外形象也是一種無(wú)形傷害。

成都風(fēng)雅堂文化發(fā)展有限公司銷售總監(jiān)楊榮告訴記者，他所經(jīng)營(yíng)的三國(guó)題材旅游衍生品一旦推向市場(chǎng)受熱捧，不出幾周就會(huì)在成都錦里被大量仿制，網(wǎng)上仿制更是數(shù)不勝數(shù)。盡管申請(qǐng)專利，但靠民營(yíng)企業(yè)起訴侵權(quán)，既無(wú)暇長(zhǎng)期應(yīng)付，即便獲勝也獲賠不多。“錢可以一點(diǎn)一點(diǎn)掙，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害是傷筋動(dòng)骨的事情?！睏顦s的感慨值得深思。

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊沒(méi)有終點(diǎn)，當(dāng)前急需線上線下聯(lián)動(dòng)，加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為處罰力度，將侵犯專利權(quán)納入企業(yè)或個(gè)人信用檔案，并與金融部門聯(lián)網(wǎng)。

其次，要避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值被人為“流放”，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的挖掘和利用力度。我國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)秀文化題材如花木蘭、熊貓等經(jīng)好萊塢推手大放異彩，為我國(guó)文化領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和開(kāi)發(fā)敲響了警鐘。

去年以來(lái)，以網(wǎng)游企業(yè)為代表的文化行業(yè)對(duì)IP（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）爭(zhēng)奪愈演愈烈。例如《鬼吹燈》等已被認(rèn)可的作品一旦被移植到網(wǎng)游平臺(tái)，很容易在短期內(nèi)聚攏原作粉絲，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值，同時(shí)限制同類競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，成為一種強(qiáng)效進(jìn)攻性武器。

楊偉民指出，現(xiàn)實(shí)中，移動(dòng)通信、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值較高，比較容易變現(xiàn)。谷歌收購(gòu)摩托羅拉移動(dòng)，看中的正是后者在通信行業(yè)積累的多達(dá)1.7萬(wàn)個(gè)專利。我國(guó)一方面應(yīng)加大這些領(lǐng)域?qū)＠拈_(kāi)發(fā)與利用，鼓勵(lì)和帶動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新；另一方面應(yīng)注重培育積累，在今后以此作為同他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的籌碼，維護(hù)國(guó)家信息安全。

同時(shí)，要避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)被肆意“濫用”，成為“作弊”的工具。相關(guān)人士建議，國(guó)家部門應(yīng)著重對(duì)專利與相關(guān)評(píng)定之間的匹配度、近期的受益人變更情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，不給“作弊”留有空間。當(dāng)然，相關(guān)部門也應(yīng)該反思，把是否擁有專利作為評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)或加分因素是否有必要，如無(wú)絕對(duì)必要應(yīng)盡可能取消，減少不必要的資源浪費(fèi)。

天津?yàn)I海新區(qū)科委主任黃亞樓告訴記者，對(duì)于缺少固定資產(chǎn)的初創(chuàng)型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在緩解“融資難”上正發(fā)揮著重要作用。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系，探索成立帶有第三方公益性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，給專利相對(duì)合理的價(jià)值評(píng)估，以降低金融部門融資風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于真正有市場(chǎng)和社會(huì)價(jià)值的專利，應(yīng)給予落地轉(zhuǎn)化資金扶持。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 記者：毛振華編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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