關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展狀況的調(diào)查報告（2014年）

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為了深入了解中國申請人運用專利合作條約（PCT）制度的情況，掌握其在申請過程中存在的困難和實際需求，進一步做好與PCT相關(guān)的國際談判、規(guī)則制定、審查和服務(wù)工作，更好地幫助中國企業(yè)“走出去”，開展海外專利布局，在2010年至2013年的調(diào)研基礎(chǔ)上，2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司委托中國專利保護協(xié)會繼續(xù)開展了PCT用戶調(diào)查。

一、中國PCT用戶的基本情況

（一）中國用戶利用PCT向外申請的基本情況

自我國加入《專利合作條約》（PCT）以來，PCT已成為我國用戶向外申請的重要途徑，我國用戶的PCT申請量逐年提高， 2012年P(guān)CT專利申請量為1.86萬件，2013年達到2.15萬件，超過德國位居世界第三，位于美國、日本之后，2014年P(guān)CT申請更是達到2.55萬件，同比增長18.7％（美國6.15萬件，日本4.25萬件，年增長率分別是7.1％和－3％）。

根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù)，盡管在申請總量上，我國與居于前兩位的美國和日本仍有一定差距，但我國部分企業(yè)的PCT申請量已能和許多國際巨頭比肩。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2014年的統(tǒng)計結(jié)果，在企業(yè)PCT申請前三強中，中國華為技術(shù)有限公司以3442件位于首位，中興通訊股份有限公司以2179件位于第三位，僅次于美國高通公司的2409件。這些數(shù)據(jù)表明中國企業(yè)技術(shù)積累和科技創(chuàng)新的能力正在穩(wěn)步提高，在產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新型國家建設(shè)中，企業(yè)正在發(fā)揮日益重要的作用。在高等院校申請人方面，我國的北京大學、清華大學和中國礦業(yè)大學躋身大學PCT申請前50強。較2013年相比，新增加了一所。可見我國大學通過PCT途徑的向國外申請專利的知識產(chǎn)權(quán)保護意識和實力和能力不斷有所增強。

雖然我國申請人向國外申請專利，進行海外專利布局的意識和能力都在不斷提升，但廣度和深度還不夠。我國申請人每件PCT申請進入國家或地區(qū)局的數(shù)量雖然從1.0個提高為1.2個，仍低于世界平均進入量3.2個。

（二）本次PCT用戶調(diào)查的基本情況

本次調(diào)查主要面向國內(nèi)PCT用戶，調(diào)研方式包括問卷調(diào)查、深度訪談以及召開專題座談會。共回收問卷306份，有效問卷298份（涉及192家企業(yè)、40所科研機構(gòu)以及66所代理機構(gòu)），對16家用戶的知識產(chǎn)權(quán)負責人進行了深度采訪，并在北京、深圳、鄭州共召開3次用戶專題座談會。

在調(diào)查對象的選取上力求覆蓋不同的技術(shù)領(lǐng)域、地理區(qū)域和企業(yè)規(guī)模，以便盡可能真實地反映我國用戶對PCT制度的運用情況和需求。本次調(diào)查區(qū)域覆蓋東、中、西部，包括北京、上海、浙江、河南、天津、湖北、江蘇、廣東等8個省、直轄市；被調(diào)查的用戶涉及20多個行業(yè)，包括通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)；所包括的192家企業(yè)中，從人員規(guī)模來看既有超過200人的規(guī)模型企業(yè)（39.6％），也有50至200人的中小企業(yè)（27.1％），還有50人以內(nèi)的小微企業(yè)（33.3％）。

本次PCT用戶調(diào)查在分析利用前幾年調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，重點了解用戶在利用PCT制度過程中存在的困難和相應(yīng)需求，兼顧了解PCT制度的運行情況和用戶對PCT改革的意見，內(nèi)容主要涉及：用戶基本情況，對PCT申請費用合理性及目前費減政策的評價，對PCT申請環(huán)節(jié)的評價，對與國際檢索和初審相關(guān)的質(zhì)量和制度設(shè)計的評價，國家階段的進入情況及評價等。

二、中國PCT用戶遇到的主要困難

雖然我國用戶在利用PCT制度方面有了長足的進步，但與美、日、歐等發(fā)達國家和地區(qū)的用戶相比，中國用戶的PCT申請進入國家階段的平均數(shù)量和獲得海外專利授權(quán)的數(shù)量仍然較少，排除由于本身技術(shù)含量不高、沒有授權(quán)前景而不進入國家階段的申請，中國用戶通過PCT途徑獲得海外專利授權(quán)過程中，主要存在以下三方面的困難：成本高、不懂國外法律制度、不熟悉申請程序。

（一）高昂的專利申請成本

調(diào)查發(fā)現(xiàn)費用高昂是影響我國用戶向外申請的主要障礙之一。2014年有84.6%的被訪者認為目前PCT申請費用非常高或者比較高，尤其是歐美國家的國家階段費用偏高，較2013年的82.3％、2012年的55.3％有所增長。某些用戶指出國家階段的支出已經(jīng)成為申請過程中的主要支出，有時甚至會影響到企業(yè)專利布局的決策。

雖然WIPO的費用減免、我國中央和地方政府的資助政策，使得許多用戶能從中受益，一定程度上降低了申請成本，但在深訪中用戶反映現(xiàn)有優(yōu)惠政策存在一些問題：一方面，按照WIPO的費減標準，我國PCT申請人中只有自然人能享受90％的國際申請費用的減繳，尚不能惠及中小微企業(yè)和研究機構(gòu)，費減政策的覆蓋面過窄；另一方面，地方政府的資助因資金有限，對企業(yè)的支持也有限，而且資助政策的宣傳不夠到位，部分企業(yè)用戶對地方的資助政策不了解，影響了對資助政策的利用。

（二）不能有效掌握國外有關(guān)法律

由于法律體系、語言差異以及專利制度本身的復(fù)雜性，有63.2%的被訪企業(yè)反映在PCT申請中常常遇到難以掌握國外有關(guān)法律的問題，這一比例較2013年的60.8％略有提升?？梢?，隨著我國企業(yè)走出去的步伐加快，這一問題正日益凸顯。在深訪中用戶進一步反映美歐等國專利制度歷史悠久，其制度體系龐雜，難以被我國的用戶完全掌握；一些新興經(jīng)濟體法律制度環(huán)境復(fù)雜，信息渠道不夠暢通，也會影響我國用戶對其法律制度的了解，制約了我國PCT申請進入其國家階段。

（三）不熟悉申請的渠道和手續(xù)

30.0%的被訪企業(yè)反映因不熟悉申請的渠道和手續(xù)影響到其提出PCT申請。這些企業(yè)往往規(guī)模較小、自身能力偏弱，對PCT申請的基本知識缺乏了解，即使有向外申請的需求，也無法完成有效的申請。另外，我國用戶對于PCT體系中新服務(wù)的利用也不足。例如我局于2012年3月1日開通的優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS），旨在減輕我國用戶提交優(yōu)先權(quán)文件副本的負擔。2013年的調(diào)查中有超過半數(shù)的申請人不了解該服務(wù)，使用過該服務(wù)的申請人和代理人則更少，而2014年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在該服務(wù)開通兩年后，仍然只有14.7％的用戶使用過該服務(wù)，還有52.3％的用戶對此并不了解。

三、中國PCT用戶的主要需求

調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國的PCT用戶的主要需求表現(xiàn)在四個方面：降成本、簡程序、提質(zhì)量、快獲權(quán)。

（一）希望更多受益于費用優(yōu)惠政策，合理降低PCT申請成本

為了降低申請成本，PCT用戶希望對現(xiàn)有的費用優(yōu)惠政策進行調(diào)整。首先，在歷年的調(diào)查中都有較高比例（2014年93.0%、2013年有83.9％、2012年有96.3％）的用戶認為WIPO的費減政策應(yīng)當擴大適用群體范圍，希望能惠及發(fā)展中國家的中小微企業(yè)、科研院所。其次，對于國家和地方資助政策，希望能夠進一步簡化資助流程并做好政策宣傳工作；加強資助力度，希望當國際檢索報告認為專利申請符合“三性”要求時獲得費用的減免或者相應(yīng)資助，對PCT進入國家階段的費用提高資助比例。深訪中有企業(yè)還反映，在海外的專利維持費也是較大負擔，希望政府的資助政策對此有所覆蓋；希望進一步擴大資助范圍，使政策的受益面更廣，在向小微企業(yè)施行政策傾斜的同時，重點資助科技型企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)。

（二）希望PCT申請程序更加簡化便利，制度更加友好

1.希望推動PCT規(guī)則變化，使制度更加友好

用戶對于目前PCT國際談判中正在討論的諸如簡化撤回國際申請，自主著錄項目變更，承認彩色附圖等議題表示關(guān)注。其中有49.1%的用戶支持第一申請人簽字即可撤回國際申請；72.9%的用戶希望通過電子系統(tǒng)自主變更著錄項目且該變更即時生效；50.5％用戶表示在PCT申請文件中提交彩色附圖非常必要或者比較必要。但同時對上述制度變化可能存在的法律風險和技術(shù)障礙表示一定程度的擔憂。

優(yōu)先權(quán)恢復(fù)和援引加入遺漏部分是我局作為指定局進行了保留的條款。調(diào)查顯示，68.3%的用戶支持取消對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)條款的保留，63.8%的用戶支持取消對援引加入遺漏部分條款的保留。用戶認為這兩項制度為申請人提供了救濟機會，避免由于程序問題導(dǎo)致實體權(quán)利的喪失，是對申請人權(quán)利的保障；但也有少數(shù)用戶（約13％）指出應(yīng)當從保護我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和是否有利于我國申請人的角度判斷是否取消保留。

2.希望利用電子化手段使申請程序更加便利快捷

對于目前應(yīng)用最廣的PCT-SAFE系統(tǒng)，63.0％的用戶表示非常方便或者比較方便，但同時，對已有的電子服務(wù)也提出更高的要求，包括：希望進一步完善PCT編輯軟件的功能，漢化版及時更新，提高上傳速度；非字符編碼格式（PDF）和字符編碼格式（XML）應(yīng)當更加準確等。

（三）希望進一步提升國際單位的工作質(zhì)量

1.充分認可國際檢索報告作用并高度關(guān)注其質(zhì)量

調(diào)查反映我國用戶十分關(guān)注國際檢索報告的質(zhì)量，希望能夠有所提升。2014年57.7％的用戶認為我局做出的PCT國際檢索報告的質(zhì)量較高或很高，較2013年的59.2％有所降低，但較2012年45.5％有所增長。有受訪人也指出個別報告依然存在說理不夠客觀充分或者對本領(lǐng)域的技術(shù)理解不透徹的情況，對申請進入國家階段起到了負面作用。

對于國際檢索報告的作用，82.3%的PCT用戶認為可以根據(jù)國際檢索報告來考慮是否要進入國家階段；76.0%的用戶根據(jù)國際檢索報告來判斷申請是否具有“三性”；54.4%的用戶會根據(jù)國家檢索報告修改申請文件。深訪中用戶指出，我局完成的國際檢索得到的XY類對比文件在國家階段的引用率平均在50%-70%之間，成功用于評價“三性”的比例平均在50%-70%之間，作用較為顯著。

2.希望優(yōu)化操作程序以提高工作質(zhì)量

根據(jù)現(xiàn)行的PCT規(guī)則，在國際檢索階段，國際檢索報告完成之前，申請人沒有機會與審查員進行溝通。2014年有85.4％的PCT用戶（2013年有67.9％，2012年有61.3％）認為在國際檢索階段有必要增加溝通機會。用戶希望溝通的主要內(nèi)容是“三性”問題和技術(shù)方案理解問題。如果允許申請人在國際階段可以修改申請文件，44.9％的用戶希望在國際檢索報告公布前給予申請人修改機會。對于國際檢索階段可修改的具體內(nèi)容，75.6％的用戶表示應(yīng)該允許修改權(quán)利要求書和說明書，可見用戶對國際檢索階段增加修改機會以及擴展修改范圍均存在一定需求。

對于國際檢索單位是否有必要公開其檢索記錄，93.7%的用戶認為國際檢索單位有必要公開其檢索記錄，其中有60.1%的用戶表示至少有必要向申請人公開。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)用戶對能夠提高國際單位工作質(zhì)量的措施持歡迎態(tài)度。例如2014年7月1日PCT細則修改增加的“國際初審階段擴展檢索”，即在國際初審時對國際檢索時尚未公開的抵觸申請文件進行檢索，84.6%的用戶認為有必要。

3.謹慎關(guān)注為提高質(zhì)量所作的制度改進

目前，WIPO正通過第三方意見系統(tǒng)、補充國際檢索、協(xié)作國際檢索等程序設(shè)置和制度完善措施，試圖進一步提高國際檢索報告及書面意見的質(zhì)量。對此，我國的用戶表示關(guān)注，但態(tài)度比較謹慎，在考慮提高檢索和初審質(zhì)量的同時，還考慮是否影響授權(quán)前景，是否會造成申請周期的延長以及是否會帶來費用的增加等。例如，對于協(xié)作式檢索，近半數(shù)用戶表示并沒有需求，還有25.6%的用戶表示說不好，只有25.3%表示有需求。在有需求的用戶中，75.3%的表示要看費用多少再說；假如進行協(xié)作檢索會延長作出國際檢索報告的時間，其中71.4%的用戶表示要看延長多久才能決定。

（四）希望有效利用各種渠道，加快海外獲權(quán)

1.希望加大國際階段成果的利用，縮短審批周期

與國際階段有嚴格的期限要求不同，PCT申請進入國家階段之后，審查周期完全由各個國家決定，部分國家審查周期長，間接造成了企業(yè)申請成本增加，用戶希望通過加大國際階段成果的利用等方式，縮短國家階段的審批周期。當PCT申請進入國家階段，在國際檢索報告的結(jié)論是權(quán)利要求符合“三性”要求時，97％的PCT申請用戶認為應(yīng)當加快處理和審查。雖然只有23.1％的用戶使用過能夠加快審查速度的PCT-PPH，但有73.3％的用戶表示有需求。

2.希望有獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息的便捷渠道

對貿(mào)易目標國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、審查指南和審查流程的相關(guān)信息，以及知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)信息的不了解，日益成為我國PCT用戶尋求海外獲權(quán)的主要障礙之一，用戶迫切希望能有一個便利渠道或者有相關(guān)培訓來集中獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息，代理行業(yè)更希望有針對代理機構(gòu)的培訓，以提升服務(wù)水平。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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