淺議加拿大專利申請實務(wù)

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原標題：淺議加拿大專利申請實務(wù)

加拿大是國內(nèi)申請人選擇比較多的國外專利申請國家之一，但國內(nèi)申請人及多數(shù)代理機構(gòu)對加拿大知識產(chǎn)權(quán)保護情況，尤其是專利申請及審批流程等方面知識比較欠缺，本文旨在提供這方面的知識和經(jīng)驗，希望對計劃進行或正在進行加拿大申請專利的國內(nèi)申請人及同行有所幫助。

加拿大目前的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)由工業(yè)部下屬的加拿大知識產(chǎn)權(quán)局 The Canadian  Intellectual Property Office (CIPO)負責(zé)管理和運作，該局業(yè)務(wù)內(nèi)容包括專利、商標、版權(quán)、工業(yè)設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計等。有關(guān)植物品種保護的業(yè)務(wù)由加拿大食品檢測署負責(zé)管理。目前加拿大的知識產(chǎn)權(quán)法律體系由六部主要法律構(gòu)成，它們是《專利法》、《商標法》、《工業(yè)設(shè)計法》、《版權(quán)法》、《集成電路設(shè)計法》和《植物育種法》。

加拿大《專利法》規(guī)范發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的申請受理、審批、授權(quán)等內(nèi)容，這里所述專利對應(yīng)中國的發(fā)明專利?！豆I(yè)設(shè)計法》規(guī)范工業(yè)設(shè)計申請受理、審查、注冊等有關(guān)內(nèi)容，類似中國的外觀設(shè)計。加拿大沒有實用新型這一保護類型。

工業(yè)設(shè)計是與專利平行且獨立的知識產(chǎn)權(quán)保護內(nèi)容之一。工業(yè)設(shè)計的保護期限為 10 年，自注冊日起計算，自注冊日滿 5 年前需要繳納一次維持費以維持后續(xù) 5 年期限的工業(yè)設(shè)計，否則該工業(yè)設(shè)計權(quán)利將終止。

工業(yè)設(shè)計可以要求巴黎公約優(yōu)先權(quán)，優(yōu)先權(quán)期限為 6 個月。設(shè)計如果被權(quán)利人公開，應(yīng)該在公開之日起 1 年內(nèi)提出申請，否則喪失新穎性。

申請工業(yè)設(shè)計需要的信息和文件：申請人名稱、詳細地址；工業(yè)設(shè)計名稱、設(shè)計特點簡要說明、圖或照片、申請人有資格申請的聲明、繳納官費。其中圖或照片應(yīng)該體現(xiàn)完整的成品，并且突出每一個設(shè)計特點，設(shè)計部分應(yīng)該用實線表示出來，可以用虛線表示非設(shè)計部分，也可以用背景襯托設(shè)計的特點。

工業(yè)設(shè)計申請流程：遞交申請—-受理—-初審—-檢索—-審查—-注冊。工業(yè)設(shè)計需要經(jīng)過審查員的審查才能注冊。審查過程中審查員可能發(fā)出審查意見通知，申請人收到后應(yīng)及時答復(fù)。申請人也可以對其設(shè)計進行修改，但修改不能超出申請時體現(xiàn)的設(shè)計范圍。審查員審查結(jié)果為同意注冊或駁回申請。收到駁回通知后申請人如果有異議，可以請求上訴委員會復(fù)審，如果上訴委員會的結(jié)果是維持駁回，可以上訴到加拿大聯(lián)邦法院，直至加拿大高等法院。

一件工業(yè)設(shè)計應(yīng)針對一件產(chǎn)品，一套產(chǎn)品或同一類型的相似設(shè)計可以作為一件申請?zhí)岢觥９I(yè)設(shè)計申請在批準注冊之前都可以添加相似設(shè)計。

工業(yè)設(shè)計可以請求加快審查，加快審查要繳納 500 加元官費。在加拿大出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，法院是仲裁部門。加拿大的省級法院和聯(lián)邦法院都對知識產(chǎn)權(quán)案件具有裁決權(quán)，但涉及知識產(chǎn)權(quán)訴訟及無效的案件，由聯(lián)邦法案負責(zé)審理。

加拿大首部《專利法》于 1869 年問世，在該法的基礎(chǔ)上，加拿大不斷制訂新法和完善舊法。1980 年以來，加拿大《專利法》進行了多次重大修改。如關(guān)于藥品專利規(guī)定的修改，促進了該國生物制藥行業(yè)的發(fā)展；把“發(fā)明在先”原則改為“申請在先”原則，則有助于鼓勵縮短技術(shù)公開的期限及簡化專利審查過程。

2007 年 6 月 4 日，加拿大知識產(chǎn)權(quán)局（CIPO）宣布對若干項專利、商標規(guī)章制度進行調(diào)整。根據(jù)調(diào)整后的規(guī)定，大學(xué)和小企業(yè)（人員數(shù)量為 50 人或更低的小企業(yè)將劃歸“小實體”范疇）申請專利時官費可以減免 50%，這樣大大減輕了這些申請人的費用負擔。

加拿大?專利法?確定了在加拿大申請和獲得一項專利的必要條件及審批程序。專利法規(guī)定申請專利的內(nèi)容必須是發(fā)明，該發(fā)明必須是全新和實用的，而且有創(chuàng)造性。一項發(fā)明可以是任何全新而可用的技藝、加工程序、機器、制造產(chǎn)品、材料的合成物，或?qū)儆谏鲜鋈魏畏N類的改進產(chǎn)品。

在加拿大獲得專利必須符合一定的要求和規(guī)定，類似中國專利的三性：

首先，專利必須是全新的，即新穎性。法律規(guī)定一項發(fā)明在提出專利申請之日前，如果在加拿大或世界其他任何地方已經(jīng)公開或被披露就會影響其專利的獲得。不過，如果是專利申請人自己披露了其發(fā)明，或是由其告知的另外一個人披露其發(fā)明，則申請人必須在 12 個月內(nèi)提出專利申請，獲得新穎性例外的保護。

其二，專利涉及的發(fā)明內(nèi)容必須實用，即實用性。這意味著它必須可以使用并且具有工業(yè)價值。例如，專利權(quán)將不可能授予某一純粹的科學(xué)原理、抽象定理，或者一種醫(yī)療方法。

第三，一項發(fā)明必須是被發(fā)明的，而不是科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

?專利法?最基本的原則是專利只授予最早的發(fā)明者或其法定代表。雇傭?qū)＠l(fā)明者的公司需要通過書面協(xié)議明確發(fā)明的所屬權(quán)。此外，根據(jù)“申請在先”的原則授予專利權(quán)。

加拿大是巴黎公約成員國，也是 PCT 專利合作條約成員國。PCT 申請進入加拿大國家階段的期限為自申請日（如果要求優(yōu)先權(quán)最早優(yōu)先權(quán)日起）30 個月。30 個月期限過后可以繳納額外費用在 42 個月期限內(nèi)進入加拿大。 

專利保護的期限取決于提出申請的日期。1989 年 10 月 1 日之前提出的申請，保護期限是 17 年，自專利授權(quán)之日起計算。1989 年 10 月 1 日以后提出的申請，保護期限是 20 年，自申請日起計算。

1. 專利申請文件

申請加拿大專利需要提供的信息和文件包括：

A. 申請人姓名或名稱、地址、國籍；

B. 發(fā)明人姓名、地址、國籍；

C. 優(yōu)先權(quán)信息（如果要求優(yōu)先權(quán)）；

D. 完整英文說明書，包括摘要、權(quán)利要求書、說明書正文、附圖（如果有）、序列表（如果有）等。

PCT 國際申請進入加拿大國家階段時，提供 PCT 申請說明書或 PCT 公開說明書。如果 PCT 申請國際階段對說明書做了修改，或進入加拿大國家階段時需要對說明書進行修改，應(yīng)提供相應(yīng)修改文件。

E. 小企業(yè)聲明（Small Entity Declaration）（申請人滿足加拿大有關(guān)小企業(yè)規(guī)定時使用, 官費減半）；小企業(yè)是指員工人數(shù)為 50 人及以下的企業(yè)，或大學(xué)或大專院校。小企業(yè)聲明由申請人或委托的代理機構(gòu)簽字。小企業(yè)聲明可以在新申請時遞交，也可后交，但只要遞交了小企業(yè)聲明，才能享受小企業(yè)官費減半優(yōu)惠。

F．有權(quán)獲得專利權(quán)的聲明（Entitlement Declaration）（Statement and declaration）根據(jù)加拿大專利法，申請人需要遞交有權(quán)作為該專利申請的申請人的聲明。該聲明文件可以注明申請人是發(fā)明人，或申請人與發(fā)明人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)讓，許可，合并、繼承、捐贈，或申請人與發(fā)明人為雇傭關(guān)系等。該文件必須于加拿大申請日起三個月內(nèi)遞交。如果沒有及時遞交，官方將發(fā)出補正通知，要求通知日起三個月內(nèi)補交，并且要繳納額外費用。

G．委托代理機構(gòu)：在加拿大沒有固定居所或辦公場所的申請人，需要委托當?shù)?span style="margin: 0px; padding: 0px; line-height: 25.6px;">代理機構(gòu)辦理專利申請。

2．費用

申請加拿大發(fā)明專利必須要繳納的官費有：申請費、實審費、維持費、授權(quán)及年費。加拿大專利法規(guī)定，自申請日起三年，專利申請如果沒有授權(quán)，應(yīng)該每年繳納維持費以維持該申請持續(xù)有效。PCT 申請進入加拿大時如果維持費期限已過或接近，進入的同時應(yīng)該繳納維持費。維持費如果沒有及時繳納，可以在期限屆滿后一年內(nèi)請求恢復(fù)，恢復(fù)時應(yīng)繳納維持費及滯納金。加拿大專利法規(guī)定，小企業(yè)申請專利時官費可以減免 50%。申請小企業(yè)費用減免，必須要遞交一份簽字的符合小企業(yè)標準的聲明。如果不是小企業(yè)而按小企業(yè)標準繳納官費，一旦發(fā)現(xiàn)該專利申請或?qū)＠麑⒈粺o效。加拿大沒有超權(quán)項費用。

目前官費主要為：申請費：400 加元（小企業(yè) 200 加元）；

審查費：800 加元（小企業(yè) 400 加元）；

維持費：100 加元（小企業(yè) 50 加元）；

授權(quán)費：300 加元（小企業(yè) 150 加元）。

國內(nèi)申請人申請加拿大專利，一般委托當?shù)卮頇C構(gòu)辦理，代理機構(gòu)服務(wù)費差別很大，建議外方提前報價。最好通過國內(nèi)代理機構(gòu)辦理，因為國內(nèi)代理機構(gòu)比較了解外國專利法及有關(guān)審查規(guī)則，與外國同行有長期、穩(wěn)定、友好的合作關(guān)系，可以選擇收費合理、服務(wù)可靠、反應(yīng)及時的國外代理機構(gòu)代理，能夠保證專利申請穩(wěn)妥、可靠地進行，使申請人的權(quán)利得到充分的保護。

3. 專利申請的公開

專利申請自申請日起（如果要求優(yōu)先權(quán)，自優(yōu)先權(quán)日）18 個月將予以公開。申請人可以根據(jù)需要請求提前公開。

PCT 申請公開語言如果不是英語或法語，PCT 進入加拿大日為公開日。

4. 專利申請的修改

專利申請文件，包括說明書和附圖，在授權(quán)之前都可以主動修改，或針對審查意見進行修改。授權(quán)通知發(fā)出后，除了明顯的拼寫錯誤，一般不允許主動修改。

權(quán)利要求需要修改時，應(yīng)盡早修改。加拿大分案申請不是申請人可以主動提出的，必須應(yīng)審查員要求才能提出分案申請。

5. 實質(zhì)審查請求

專利申請為請求審查制度。申請人必須在申請日之日起五年內(nèi)提出實質(zhì)審查請求，否則其專利申請將被視為放棄。實審請求也可以在提出申請的同時提出。

提出實質(zhì)審查請求后審查員將對專利申請進行三性審查，以確定是否能夠授予專利權(quán)。對于該申請有關(guān)的背景資料或其他國家對于該申請的審查、審批等相關(guān)資料，其他可以獲得的非專利引用文獻等，都有助于對該專利的審查。這些相關(guān)資料在審查期間可以隨時提供，沒有具體期限。

6. 審查意見及加快審查程序

專利申請?zhí)岢鰧嵸|(zhì)審查請求后，由于目前加拿大專利申請案件積壓嚴重，審查意見一般三年后才能收到。如果申請人希望其專利申請能夠盡快授權(quán)，可以根據(jù)情況請求加快審查流程。目前加快審查的方式有以下幾種：

1. 普通加快審查：申請人支付 500 加元的額外官方費用，并提交如不加快審查進度，將可能損害申請人的權(quán)利的聲明，請求加拿大知識產(chǎn)權(quán)局加快審查專利申請。加快審查請求必須在專利申請已經(jīng)公開并且提出實質(zhì)審查請求后提出，否則不予考慮。

2. “綠色技術(shù)”專利申請加快審查。2011 年 3 月 3 日加拿大知識產(chǎn)權(quán)局實施新機制，對所謂“綠色技術(shù)”專利申請進行加快審查。在這項新的規(guī)則下，申請人可以向加拿大知識產(chǎn)權(quán)局提交書面請求，說明自己專利申請的技術(shù)有助于解決或減輕對環(huán)境污染的影響或保存自然環(huán)境和資源，請求加快審查。目前，該請求不需要支付任何額外的官方費用。

3. 專利審查高速公路(PPH) 

專利審查高速公路（PPH）是全球多個知識產(chǎn)權(quán)局為加快專利申請審查流程，解決申請案件積壓而采取的一項新舉措。具體方式是，如果向一個國家提交的專利申請的權(quán)利要求通過了該國知識產(chǎn)權(quán)局的審查，那么可以借助該審查結(jié)果，通過專利審查高速公路向另一國知識產(chǎn)權(quán)局提出加快該國對應(yīng)專利申請的審查要求。

目前加拿大知識產(chǎn)權(quán)局與許多國家的專利局或知識產(chǎn)權(quán)局有專利審查高速公路的試點項目，這些國家有：中國、美國、日本、英國、西班牙、芬蘭、丹麥、德國和韓國。這些國家的申請人可以利用其他國家與該專利申請有關(guān)的檢索或?qū)彶榻Y(jié)果請求快速審查，以便縮短審查周期。

加拿大知識產(chǎn)權(quán)局于 2013 年 9 月 1 日與中國專利局簽署了高速審查協(xié)議，中國申請人可以利用中國專利局的檢索或?qū)彶榻Y(jié)果向加拿大知識產(chǎn)權(quán)局提出快速審查請求。

目前在加拿大提出專利審查高速公路的要求不需要支付額外的官方費用。

對于請求通過專利審查高速公路加快審查的專利申請，需要具備以下條件：

（1）對應(yīng)的一項專利申請的一項或多項權(quán)利要求已經(jīng)得到首次受理局的認可。

（2）加拿大專利申請的所有權(quán)利要求必須與首次受理局認可的一個或多個權(quán)利要求完全對應(yīng)。在提交 PPH 申請時，可以修改這些權(quán)利請求以滿足以上要求。

（3）請求加快的專利申請必須已經(jīng)公開。如果沒有公開，申請人可以請求申請公開。

 （4）專利申請必須已經(jīng)提出實質(zhì)審查請求，或?qū)嵸|(zhì)審查請求與加快審查請求一起提出。

（5）在 PPH 的請求中必須提交大量證明文件，包括與首次受理局認可的權(quán)利要求相關(guān)的一份權(quán)利要求對照表。其他進一步提交的證明材料，如，首次受理局認可的權(quán)利要求復(fù)印件和譯本、專利局審查通知書的復(fù)印件和譯本、未公布的專利參考和非專利參考資料復(fù)印件。

以下選取了幾件本公司代理的 PCT 國際申請進入加拿大國家階段從遞交至授權(quán)的情況，從中可以看出加拿大專利申請審批過程中各個階段需要的大概時間。遞交申請后一般 2--4 個月收到國家申請?zhí)柾ㄖ獣?，提實審?1 年后收到第一次審查意見，遞交日起 2--4 年收到授權(quán)通知。

專利審查過程中，無論第幾次審查意見，答復(fù)期限均為自發(fā)文日起六個月。如果專利申請被駁回，收到駁回通知后可以向復(fù)審委員會提出復(fù)審，如果復(fù)審決定為維持駁回，申請人可以向加拿大聯(lián)邦法院提出訴訟，直至最高法院。

授權(quán)通知發(fā)文日起六個月內(nèi)繳納登記費。

1. 重新審查（re-examination）

專利授權(quán)后任何人，包括審查員可以基于新發(fā)現(xiàn)的背景技術(shù)對授權(quán)專利的某項權(quán)利要求提出重新審查（re-examination）。復(fù)審委員會可以對授權(quán)的專利頒發(fā)對權(quán)利要求進行刪除、修改后的專利證書。專利權(quán)人可以對進行了刪除、修改的授權(quán)專利有關(guān)的重新審查決定向加拿大聯(lián)邦法院提出訴訟。

2. 再頒和放棄（Reissue and disclaimer）

如果專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)授權(quán)的專利有疏忽或差錯，自授權(quán)公告日起四年內(nèi)可以要求再頒發(fā)專利（reissue）以便擴大或修改權(quán)利要求，也可以通過放棄或縮小權(quán)利要求保護范圍放棄部分權(quán)利。

3. 年費

1989 年 10 月 1 日以后提出的專利申請，專利保護期限為 20 年，自申請日起計算。授權(quán)后的專利每年要在申請日前繳納下一年年費以維持其持續(xù)有效。如果在交費期限內(nèi)沒有及時繳納年費，官方將發(fā)出視為放棄專利權(quán)通知書，專利權(quán)人可以在繳費期限屆滿日起一年內(nèi)繳納恢復(fù)費請求恢復(fù)其專利，恢復(fù)的同時應(yīng)該補交應(yīng)交的年費。

來源：《中國發(fā)明與專利》

作者：吉靜鮮 北京潤平知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司-中國知識產(chǎn)權(quán)研究會團體會員

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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