IPRdaily，全球影響力的知識產權產業(yè)媒體

426.cn，60萬知識產權人的上網首頁

摘要：我國在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的引導下，噴涌出大量的知識產權，我國專利申請量已躍居全球前列。本文淺議幾種將企業(yè)的無形資產變?yōu)楝F(xiàn)實資本的方式，從而驅動企業(yè)更快更好地發(fā)展。

關鍵詞：知識產權專利轉讓專利許可質押融資資本

一、知識產權的重要性愈加凸顯

美國Ocean Tomo公司作為全球領先的知識產權資本化綜合性服務集團，其發(fā)表的數(shù)據(jù)顯示，在70年代的美國，企業(yè)中的有形資產占企業(yè)總價值的83%，無形資產僅占17%。80年代，有形資產依然占據(jù)美國企業(yè)總價值的68%，但這一比例隨著科技的快速進步急劇地發(fā)生著變化。到90年代，有形資產與無形資產的占比正好與80年代相反，無形資產超過了有形資產，占據(jù)企業(yè)總價值的68%。而進入21世紀，美國企業(yè)的無形資產持續(xù)保持在80%的比例，也就是說，現(xiàn)今的美國企業(yè)，高聳的建筑和龐大的設備在知識產權占大頭的無形資產的擴張下，已經變得不值一提，企業(yè)的核心競爭力就在于創(chuàng)新，這，真的不是一句口號而已。

反觀我國，在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的引導下，相關政策不斷出臺，企業(yè)自主創(chuàng)新的意識漸強，國內的專利申請數(shù)量連年極速增長，2014年中國專利申請量躍居世界第一，2015年，我國發(fā)明專利申請約110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。發(fā)明專利的申請在全部專利申請中的比例達到39.4%。發(fā)明專利申請占比的不斷提高，表明我國的創(chuàng)新能力在不斷提升。

二、知識產權創(chuàng)造效益

有了創(chuàng)新的能力，有了為數(shù)可觀的專利，怎樣才能讓專利發(fā)揮其最大化的價值，為企業(yè)創(chuàng)造最大化的效益呢？除了商品化、產業(yè)化之外，越來越多的中小企業(yè)利用其知識產權進行融資，除了常見的專利的轉讓和許可，知識產權質押融資等依靠金融手段來獲取資金的方式也已在我國嶄露頭角，尤其對于中小型企業(yè)來說，傳統(tǒng)的融資方式可能并不適合于他們，其主要價值往往就是無形資產，所以知識產權對于他們來講就成為了資金來源的重要突破口?！皻W洲的公司早已將知識產權視為一項資產，是投資回報（ROI）的一個部分，而不是業(yè)務運營的一部分成本。在某些領域里，譬如生化科技和醫(yī)藥科技，已將知識產權視為一個源源不斷的利潤源泉?！?/p>

德州儀器公司（Texas Instruments）在20世紀80年代面臨破產的情況下，將目標對準專利挖掘，并將申請的專利對外進行轉讓和許可，從事專利許可貿易。迄今，德州儀器公司的專利許可費累計收入已達40億美元，目前每年的許可費收入在8億美元左右。

世界知識產權組織（WIPO）發(fā)布的公報顯示，華為公司早在2008年就在專利合作條約（PCT）下以1737項國際專利申請超過了國際專利申請大戶松下公司和飛利浦公司。2015年，在PCT企業(yè)專利排名中，華為以3898件連續(xù)蟬聯(lián)榜首，高通也只能以2242件屈居第二。就是在這樣的情況下，華為的一篇文章卻尖銳地指出華為并沒有一項原創(chuàng)發(fā)明：“尤其是最近幾年，有超過二萬五千名員工從事研發(fā)工作，資金投入都維持在每年70、80億元以上。經過十八年的艱苦奮斗，迄今為止，華為沒有一項原創(chuàng)性的產品發(fā)明，……對于我們所缺少的核心技術，華為只是通過購買的方式和支付專利許可費的方式，實現(xiàn)了產品的國際市場的準入，并在競爭的市場上逐步求得生存，這比自己繞開這些專利采取其他方法實現(xiàn)，成本要低得多。由于我們的支付費用，也實現(xiàn)了與西方公司的和平相處。”可見，華為現(xiàn)今的競爭優(yōu)勢，多得益于其受讓的國外專利。

關于此類通過專利轉讓和許可為企業(yè)帶來巨大收益的案例不勝枚舉，正是這種戰(zhàn)略性的管理和投資使一些企業(yè)發(fā)展壯大進而走向國際市場。

三、專利轉讓與許可

1、轉讓的概念及法律規(guī)定

知識產權轉讓，即是讓無形的知識產權如有形物一般進行交易，由交易雙方簽訂轉讓合同，讓與方將知識產權所有權轉移給受讓方的法律行為。這是最直接的一種將知識產權變?yōu)橘Y金的方式。我國《專利法》第十條第三款規(guī)定：“轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效?！备鶕?jù)該規(guī)定，專利權的轉讓必須簽訂書面合同，而簽訂合同并不意味著權利的轉讓，該合同還必須向國家知識產權局進行登記后，專利權的轉移自始生效。

2、許可的概念及法律規(guī)定

專利許可是對專利使用權的讓渡，所以與轉讓不同的是，許可人仍擁有專利的所有權。根據(jù)《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十五條規(guī)定，我國的專利實施許可包括以下三種方式：

獨占實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內，將該專利僅許可一個受讓人實施，讓與人依約定不得實施該專利。即只能允許一個受讓人實施該專利，包括讓與人在內的任何人均不得實施該專利。

排他實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內，將該專利僅許可一個受讓人實施，但讓與人依約定可以自行實施該專利。即除受讓人之外，讓與人亦可實施該專利，但任何第三人即不得實施該專利。

普通實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內，許可他人實施該專利，并且可以自行實施該專利。即讓與人保留向第三人許可實施該專利的權利，當然專利權人亦可實施該專利。

若在專利實施許可合同中沒有明確約定使用上述何種方式進行許可，則認定為普通實施許可。

該法條還規(guī)定了一個理論界稱之為分實施許可的條款，即“專利實施許可合同約定受讓人可以再許可他人實施專利的，認定該再許可為普通實施許可，但當事人另有約定的除外?！逼渲校茏屓嗽僭S可他人實施該專利即為分實施許可。

在國際上通行的還有交叉實施許可，即指兩個讓與方互相許可對方實施自己的專利。關于其性質，可以約定是為普通許可、排他許可或獨占許可。

我國《專利法》第十二條規(guī)定：“任何單位或者個人實施他人專利的，應當與專利權人訂立實施許可合同，向專利權人支付專利使用費?！薄秾＠▽嵤┘殑t》第十四條第二款規(guī)定：“專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合同生效之日起3個月內向國務院專利行政部門備案?！币簿褪钦f，專利實施許可必須簽訂專利實施許可合同，并在生效后3個月內向國家知識產權局備案，同時，也必須支付相應的專利使用費。

3、轉讓與許可的費用確定

關于專利轉讓費與使用費的標準法律并沒有給出規(guī)定，實踐中均由讓與方和受讓方協(xié)商達成共識。一般來說，專利轉讓費與使用費的確定可以考慮以下幾個因素。

3.1 專利許可費的考慮因素

若是專利實施許可，需要首先考慮的是許可的方式，獨占許可的許可費相對較高，與普通許可費的差別十分巨大。第二是許可的時間及地域，許可時間長地域廣費用為高，反之為低。第三是許可費的支付方式，依據(jù)我國《合同法》第三百二十五條之規(guī)定：“技術合同價款、報酬或者使用費的支付方式由當事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預付入門費的方式?！痹趯ξ覈鴮＠S可合同糾紛案例的抽樣調查中，專利許可費采用分期支付的占52%，一次總付占15%，另有33%屬于支付方式不明。分期支付能有效降低受讓方的資金壓力及實施風險，對讓與方來說，分期支付的總價款總體上比一次總付的總價款稍高，故此，分期支付方式占據(jù)了半壁江山。

3.2 轉讓與許可通用考慮因素

而對于轉讓和許可均可考慮的因素：第一是讓與方的研究與開發(fā)費用。第二是受讓方所能獲得的預期收益。第三是專利實施成本，受讓方需綜合權衡前期所需要投入的成本。第四是專利技術所處的生命周期，即該項專利技術正處于萌芽、成熟或衰退等何種狀態(tài)中。第五是專利的抵御法律風險的能力，即是否能強悍地抵御無效或訴訟等，始終屹立不倒。第六是專利技術的可替代性，即其是否容易被新技術所替代。

除了上述，還有許多因素有待在確定專利轉讓費或許可費時一并考慮，不一而足。若無法拿捏此中分寸，建議讓專業(yè)評估機構做出專利價值評估報告，在此基礎之上，雙方再進行友好協(xié)商。

四、知識產權質押融資

知識產權質押融資是指企業(yè)以合法擁有的知識產權中的財產權，經評估后作為質押物，向銀行申請融資。這一融資方式初始于美國，在美國，眾多科技創(chuàng)新型企業(yè)因為缺乏抵押擔保的資產，很難獲得銀行資金的支持，無法對技術進行研發(fā)升級，從而面臨生存的窘境，但如果利用他們最有價值的技術為他們提供資金，便能有效解決這一問題。美國聯(lián)邦中小企業(yè)管理局為了扶持其發(fā)展，開始與一些商業(yè)銀行合作，為中小企業(yè)提供知識產權質押貸款融資。這一舉動不僅使許多中小科技型企業(yè)獲得了更多的貸款機會，也同樣使商業(yè)銀行意識到知識產權質押貸款與其他商業(yè)貸款一樣能夠從中獲利。

如今，知識產權質押貸款在歐美發(fā)達國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，為了切實落實國家對中小微企業(yè)發(fā)展金融扶持政策，也為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障，國家知識產權局在《關于進一步推動知識產權金融服務工作的意見》中指出，知識產權金融服務工作，應是政府引導與市場化運作相結合。充分發(fā)揮政府引導和組織協(xié)調作用，鼓勵和支持各類金融機構和中介機構參與知識產權金融服務工作，通過市場化運作,構建知識產權金融服務工作機制和服務體系。力爭到2020年，全國專利權質押融資金額超過1000億元。

五、結語

對于我國這樣一個技術需求大國來說，在實現(xiàn)了知識產權井噴式的增長之后，接下來怎樣使這些泉涌般的知識產權為企業(yè)帶來實際效益這一問題，亟待能人志士們的研究和發(fā)展。筆者相信集更多的學者和業(yè)界人士之力，能夠開拓更多的知識產權商機，更快更好地促進我國知識產權資本的增值和擴張。有了國外的經驗，有了政策的扶持，有了國內的研究，筆者相信，我們利用自身的開拓精神和創(chuàng)新能力定能為我國的繁榮發(fā)展謀出一條坦途！

參考文獻：

1.焦洪濤、林小愛著《知識產權資產證券化——“金融創(chuàng)新與知識產權”專題研究之二》，發(fā)表于《科技與法律》2004年第1期。

2.方惟一著《實事求是的科研方向與二十年的艱苦努力》，發(fā)表于華為公司內刊《華為人》2006年12月。

3.張曼著《我國專利技術許可費收取現(xiàn)狀與分析》，發(fā)表于《電子知識產權》2010年第6期。

來源：IPRdaily

作者：白玉潔四川力久律師事務所知識產權律師助理

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

投稿郵箱：Iprdaily@163.com

國際合作：judywu@iprdaily.com

市場業(yè)務：王夢婷微信：AT510AN
426.cn合作：黃坤微信：mrhuang1994

內容合作：董軍微信：jundongder
大賽合作：周海峰微信：feng412813

創(chuàng)新，開拓更多的知識產權商機