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IPRdaily,全球影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)媒體
426.cn,60萬(wàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的上網(wǎng)首頁(yè)
摘要:我國(guó)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下,噴涌出大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán),我國(guó)專利申請(qǐng)量已躍居全球前列。本文淺議幾種將企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)資本的方式,從而驅(qū)動(dòng)企業(yè)更快更好地發(fā)展。
關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專利轉(zhuǎn)讓 專利許可 質(zhì)押融資 資本
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性愈加凸顯
美國(guó)Ocean Tomo公司作為全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化綜合性服務(wù)集團(tuán),其發(fā)表的數(shù)據(jù)顯示,在70年代的美國(guó),企業(yè)中的有形資產(chǎn)占企業(yè)總價(jià)值的83%,無(wú)形資產(chǎn)僅占17%。80年代,有形資產(chǎn)依然占據(jù)美國(guó)企業(yè)總價(jià)值的68%,但這一比例隨著科技的快速進(jìn)步急劇地發(fā)生著變化。到90年代,有形資產(chǎn)與無(wú)形資產(chǎn)的占比正好與80年代相反,無(wú)形資產(chǎn)超過(guò)了有形資產(chǎn),占據(jù)企業(yè)總價(jià)值的68%。而進(jìn)入21世紀(jì),美國(guó)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)持續(xù)保持在80%的比例,也就是說(shuō),現(xiàn)今的美國(guó)企業(yè),高聳的建筑和龐大的設(shè)備在知識(shí)產(chǎn)權(quán)占大頭的無(wú)形資產(chǎn)的擴(kuò)張下,已經(jīng)變得不值一提,企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力就在于創(chuàng)新,這,真的不是一句口號(hào)而已。
反觀我國(guó),在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下,相關(guān)政策不斷出臺(tái),企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)漸強(qiáng),國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)數(shù)量連年極速增長(zhǎng),2014年中國(guó)專利申請(qǐng)量躍居世界第一,2015年,我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)約110.2萬(wàn)件,同比增長(zhǎng)18.7%,連續(xù)5年位居世界首位。發(fā)明專利的申請(qǐng)?jiān)谌繉@暾?qǐng)中的比例達(dá)到39.4%。發(fā)明專利申請(qǐng)占比的不斷提高,表明我國(guó)的創(chuàng)新能力在不斷提升。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效益
有了創(chuàng)新的能力,有了為數(shù)可觀的專利,怎樣才能讓專利發(fā)揮其最大化的價(jià)值,為企業(yè)創(chuàng)造最大化的效益呢?除了商品化、產(chǎn)業(yè)化之外,越來(lái)越多的中小企業(yè)利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資,除了常見(jiàn)的專利的轉(zhuǎn)讓和許可,知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等依靠金融手段來(lái)獲取資金的方式也已在我國(guó)嶄露頭角,尤其對(duì)于中小型企業(yè)來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)的融資方式可能并不適合于他們,其主要價(jià)值往往就是無(wú)形資產(chǎn),所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于他們來(lái)講就成為了資金來(lái)源的重要突破口?!皻W洲的公司早已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為一項(xiàng)資產(chǎn),是投資回報(bào)(ROI)的一個(gè)部分,而不是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的一部分成本。在某些領(lǐng)域里,譬如生化科技和醫(yī)藥科技,已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為一個(gè)源源不斷的利潤(rùn)源泉?!?/p>
德州儀器公司(Texas Instruments)在20世紀(jì)80年代面臨破產(chǎn)的情況下,將目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)專利挖掘,并將申請(qǐng)的專利對(duì)外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可,從事專利許可貿(mào)易。迄今,德州儀器公司的專利許可費(fèi)累計(jì)收入已達(dá)40億美元,目前每年的許可費(fèi)收入在8億美元左右。
世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的公報(bào)顯示,華為公司早在2008年就在專利合作條約(PCT)下以1737項(xiàng)國(guó)際專利申請(qǐng)超過(guò)了國(guó)際專利申請(qǐng)大戶松下公司和飛利浦公司。2015年,在PCT企業(yè)專利排名中,華為以3898件連續(xù)蟬聯(lián)榜首,高通也只能以2242件屈居第二。就是在這樣的情況下,華為的一篇文章卻尖銳地指出華為并沒(méi)有一項(xiàng)原創(chuàng)發(fā)明:“尤其是最近幾年,有超過(guò)二萬(wàn)五千名員工從事研發(fā)工作,資金投入都維持在每年70、80億元以上。經(jīng)過(guò)十八年的艱苦奮斗,迄今為止,華為沒(méi)有一項(xiàng)原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明,……對(duì)于我們所缺少的核心技術(shù),華為只是通過(guò)購(gòu)買的方式和支付專利許可費(fèi)的方式,實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)的準(zhǔn)入,并在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上逐步求得生存,這比自己繞開(kāi)這些專利采取其他方法實(shí)現(xiàn),成本要低得多。由于我們的支付費(fèi)用,也實(shí)現(xiàn)了與西方公司的和平相處?!笨梢?jiàn),華為現(xiàn)今的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),多得益于其受讓的國(guó)外專利。
關(guān)于此類通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓和許可為企業(yè)帶來(lái)巨大收益的案例不勝枚舉,正是這種戰(zhàn)略性的管理和投資使一些企業(yè)發(fā)展壯大進(jìn)而走向國(guó)際市場(chǎng)。
三、專利轉(zhuǎn)讓與許可
1、轉(zhuǎn)讓的概念及法律規(guī)定
知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,即是讓無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如有形物一般進(jìn)行交易,由交易雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同,讓與方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的法律行為。這是最直接的一種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)變?yōu)橘Y金的方式。我國(guó)《專利法》第十條第三款規(guī)定:“轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同,并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記,由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效?!备鶕?jù)該規(guī)定,專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須簽訂書(shū)面合同,而簽訂合同并不意味著權(quán)利的轉(zhuǎn)讓,該合同還必須向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行登記后,專利權(quán)的轉(zhuǎn)移自始生效。
2、許可的概念及法律規(guī)定
專利許可是對(duì)專利使用權(quán)的讓渡,所以與轉(zhuǎn)讓不同的是,許可人仍擁有專利的所有權(quán)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十五條規(guī)定,我國(guó)的專利實(shí)施許可包括以下三種方式:
獨(dú)占實(shí)施許可,是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi),將該專利僅許可一個(gè)受讓人實(shí)施,讓與人依約定不得實(shí)施該專利。即只能允許一個(gè)受讓人實(shí)施該專利,包括讓與人在內(nèi)的任何人均不得實(shí)施該專利。
排他實(shí)施許可,是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi),將該專利僅許可一個(gè)受讓人實(shí)施,但讓與人依約定可以自行實(shí)施該專利。即除受讓人之外,讓與人亦可實(shí)施該專利,但任何第三人即不得實(shí)施該專利。
普通實(shí)施許可,是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi),許可他人實(shí)施該專利,并且可以自行實(shí)施該專利。即讓與人保留向第三人許可實(shí)施該專利的權(quán)利,當(dāng)然專利權(quán)人亦可實(shí)施該專利。
若在專利實(shí)施許可合同中沒(méi)有明確約定使用上述何種方式進(jìn)行許可,則認(rèn)定為普通實(shí)施許可。
該法條還規(guī)定了一個(gè)理論界稱之為分實(shí)施許可的條款,即“專利實(shí)施許可合同約定受讓人可以再許可他人實(shí)施專利的,認(rèn)定該再許可為普通實(shí)施許可,但當(dāng)事人另有約定的除外。”其中,受讓人再許可他人實(shí)施該專利即為分實(shí)施許可。
在國(guó)際上通行的還有交叉實(shí)施許可,即指兩個(gè)讓與方互相許可對(duì)方實(shí)施自己的專利。關(guān)于其性質(zhì),可以約定是為普通許可、排他許可或獨(dú)占許可。
我國(guó)《專利法》第十二條規(guī)定:“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的,應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同,向?qū)@麢?quán)人支付專利使用費(fèi)?!薄秾@▽?shí)施細(xì)則》第十四條第二款規(guī)定:“專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同,應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門備案?!币簿褪钦f(shuō),專利實(shí)施許可必須簽訂專利實(shí)施許可合同,并在生效后3個(gè)月內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案,同時(shí),也必須支付相應(yīng)的專利使用費(fèi)。
3、轉(zhuǎn)讓與許可的費(fèi)用確定
關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)與使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)法律并沒(méi)有給出規(guī)定,實(shí)踐中均由讓與方和受讓方協(xié)商達(dá)成共識(shí)。一般來(lái)說(shuō),專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)與使用費(fèi)的確定可以考慮以下幾個(gè)因素。
3.1 專利許可費(fèi)的考慮因素
若是專利實(shí)施許可,需要首先考慮的是許可的方式,獨(dú)占許可的許可費(fèi)相對(duì)較高,與普通許可費(fèi)的差別十分巨大。第二是許可的時(shí)間及地域,許可時(shí)間長(zhǎng)地域廣費(fèi)用為高,反之為低。第三是許可費(fèi)的支付方式,依據(jù)我國(guó)《合同法》第三百二十五條之規(guī)定:“技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定,可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付,也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)的方式?!痹趯?duì)我國(guó)專利許可合同糾紛案例的抽樣調(diào)查中,專利許可費(fèi)采用分期支付的占52%,一次總付占15%,另有33%屬于支付方式不明。分期支付能有效降低受讓方的資金壓力及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn),對(duì)讓與方來(lái)說(shuō),分期支付的總價(jià)款總體上比一次總付的總價(jià)款稍高,故此,分期支付方式占據(jù)了半壁江山。
3.2 轉(zhuǎn)讓與許可通用考慮因素
而對(duì)于轉(zhuǎn)讓和許可均可考慮的因素:第一是讓與方的研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用。第二是受讓方所能獲得的預(yù)期收益。第三是專利實(shí)施成本,受讓方需綜合權(quán)衡前期所需要投入的成本。第四是專利技術(shù)所處的生命周期,即該項(xiàng)專利技術(shù)正處于萌芽、成熟或衰退等何種狀態(tài)中。第五是專利的抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力,即是否能強(qiáng)悍地抵御無(wú)效或訴訟等,始終屹立不倒。第六是專利技術(shù)的可替代性,即其是否容易被新技術(shù)所替代。
除了上述,還有許多因素有待在確定專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)時(shí)一并考慮,不一而足。若無(wú)法拿捏此中分寸,建議讓專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)做出專利價(jià)值評(píng)估報(bào)告,在此基礎(chǔ)之上,雙方再進(jìn)行友好協(xié)商。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是指企業(yè)以合法擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán),經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押物,向銀行申請(qǐng)融資。這一融資方式初始于美國(guó),在美國(guó),眾多科技創(chuàng)新型企業(yè)因?yàn)槿狈Φ盅簱?dān)保的資產(chǎn),很難獲得銀行資金的支持,無(wú)法對(duì)技術(shù)進(jìn)行研發(fā)升級(jí),從而面臨生存的窘境,但如果利用他們最有價(jià)值的技術(shù)為他們提供資金,便能有效解決這一問(wèn)題。美國(guó)聯(lián)邦中小企業(yè)管理局為了扶持其發(fā)展,開(kāi)始與一些商業(yè)銀行合作,為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資。這一舉動(dòng)不僅使許多中小科技型企業(yè)獲得了更多的貸款機(jī)會(huì),也同樣使商業(yè)銀行意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款與其他商業(yè)貸款一樣能夠從中獲利。
如今,知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家已十分普遍,在我國(guó)則處于起步階段,為了切實(shí)落實(shí)國(guó)家對(duì)中小微企業(yè)發(fā)展金融扶持政策,也為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見(jiàn)》中指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作,應(yīng)是政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作相結(jié)合。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)作用,鼓勵(lì)和支持各類金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作,通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作,構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作機(jī)制和服務(wù)體系。力爭(zhēng)到2020年,全國(guó)專利權(quán)質(zhì)押融資金額超過(guò)1000億元。
五、結(jié)語(yǔ)
對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)技術(shù)需求大國(guó)來(lái)說(shuō),在實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)井噴式的增長(zhǎng)之后,接下來(lái)怎樣使這些泉涌般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來(lái)實(shí)際效益這一問(wèn)題,亟待能人志士們的研究和發(fā)展。筆者相信集更多的學(xué)者和業(yè)界人士之力,能夠開(kāi)拓更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商機(jī),更快更好地促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的增值和擴(kuò)張。有了國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),有了政策的扶持,有了國(guó)內(nèi)的研究,筆者相信,我們利用自身的開(kāi)拓精神和創(chuàng)新能力定能為我國(guó)的繁榮發(fā)展謀出一條坦途!
參考文獻(xiàn):
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作者:白玉潔 四川力久律師事務(wù)所 知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師助理
編輯:IPRdaily趙珍 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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