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IPRdaily，全球影響力的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)媒體
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摘要：我國在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，噴涌出大量的知識產(chǎn)權(quán)，我國專利申請量已躍居全球前列。本文淺議幾種將企業(yè)的無形資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實資本的方式，從而驅(qū)動企業(yè)更快更好地發(fā)展。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 專利轉(zhuǎn)讓 專利許可 質(zhì)押融資 資本
一、知識產(chǎn)權(quán)的重要性愈加凸顯
美國Ocean Tomo公司作為全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)資本化綜合性服務(wù)集團，其發(fā)表的數(shù)據(jù)顯示，在70年代的美國，企業(yè)中的有形資產(chǎn)占企業(yè)總價值的83%，無形資產(chǎn)僅占17%。80年代，有形資產(chǎn)依然占據(jù)美國企業(yè)總價值的68%，但這一比例隨著科技的快速進步急劇地發(fā)生著變化。到90年代，有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)的占比正好與80年代相反，無形資產(chǎn)超過了有形資產(chǎn)，占據(jù)企業(yè)總價值的68%。而進入21世紀(jì)，美國企業(yè)的無形資產(chǎn)持續(xù)保持在80%的比例，也就是說，現(xiàn)今的美國企業(yè)，高聳的建筑和龐大的設(shè)備在知識產(chǎn)權(quán)占大頭的無形資產(chǎn)的擴張下，已經(jīng)變得不值一提，企業(yè)的核心競爭力就在于創(chuàng)新，這，真的不是一句口號而已。
反觀我國，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，相關(guān)政策不斷出臺，企業(yè)自主創(chuàng)新的意識漸強，國內(nèi)的專利申請數(shù)量連年極速增長，2014年中國專利申請量躍居世界第一，2015年，我國發(fā)明專利申請約110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。發(fā)明專利的申請在全部專利申請中的比例達(dá)到39.4%。發(fā)明專利申請占比的不斷提高，表明我國的創(chuàng)新能力在不斷提升。
二、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效益
有了創(chuàng)新的能力，有了為數(shù)可觀的專利，怎樣才能讓專利發(fā)揮其最大化的價值，為企業(yè)創(chuàng)造最大化的效益呢？除了商品化、產(chǎn)業(yè)化之外，越來越多的中小企業(yè)利用其知識產(chǎn)權(quán)進行融資，除了常見的專利的轉(zhuǎn)讓和許可，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等依靠金融手段來獲取資金的方式也已在我國嶄露頭角，尤其對于中小型企業(yè)來說，傳統(tǒng)的融資方式可能并不適合于他們，其主要價值往往就是無形資產(chǎn)，所以知識產(chǎn)權(quán)對于他們來講就成為了資金來源的重要突破口。“歐洲的公司早已將知識產(chǎn)權(quán)視為一項資產(chǎn)，是投資回報（ROI）的一個部分，而不是業(yè)務(wù)運營的一部分成本。在某些領(lǐng)域里，譬如生化科技和醫(yī)藥科技，已將知識產(chǎn)權(quán)視為一個源源不斷的利潤源泉。”
德州儀器公司（Texas Instruments）在20世紀(jì)80年代面臨破產(chǎn)的情況下，將目標(biāo)對準(zhǔn)專利挖掘，并將申請的專利對外進行轉(zhuǎn)讓和許可，從事專利許可貿(mào)易。迄今，德州儀器公司的專利許可費累計收入已達(dá)40億美元，目前每年的許可費收入在8億美元左右。
世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的公報顯示，華為公司早在2008年就在專利合作條約（PCT）下以1737項國際專利申請超過了國際專利申請大戶松下公司和飛利浦公司。2015年，在PCT企業(yè)專利排名中，華為以3898件連續(xù)蟬聯(lián)榜首，高通也只能以2242件屈居第二。就是在這樣的情況下，華為的一篇文章卻尖銳地指出華為并沒有一項原創(chuàng)發(fā)明：“尤其是最近幾年，有超過二萬五千名員工從事研發(fā)工作，資金投入都維持在每年70、80億元以上。經(jīng)過十八年的艱苦奮斗，迄今為止，華為沒有一項原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明，……對于我們所缺少的核心技術(shù)，華為只是通過購買的方式和支付專利許可費的方式，實現(xiàn)了產(chǎn)品的國際市場的準(zhǔn)入，并在競爭的市場上逐步求得生存，這比自己繞開這些專利采取其他方法實現(xiàn)，成本要低得多。由于我們的支付費用，也實現(xiàn)了與西方公司的和平相處?！笨梢?，華為現(xiàn)今的競爭優(yōu)勢，多得益于其受讓的國外專利。
關(guān)于此類通過專利轉(zhuǎn)讓和許可為企業(yè)帶來巨大收益的案例不勝枚舉，正是這種戰(zhàn)略性的管理和投資使一些企業(yè)發(fā)展壯大進而走向國際市場。
三、專利轉(zhuǎn)讓與許可
1、轉(zhuǎn)讓的概念及法律規(guī)定
知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，即是讓無形的知識產(chǎn)權(quán)如有形物一般進行交易，由交易雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，讓與方將知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的法律行為。這是最直接的一種將知識產(chǎn)權(quán)變?yōu)橘Y金的方式。我國《專利法》第十條第三款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。”根據(jù)該規(guī)定，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須簽訂書面合同，而簽訂合同并不意味著權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，該合同還必須向國家知識產(chǎn)權(quán)局進行登記后，專利權(quán)的轉(zhuǎn)移自始生效。
2、許可的概念及法律規(guī)定
專利許可是對專利使用權(quán)的讓渡，所以與轉(zhuǎn)讓不同的是，許可人仍擁有專利的所有權(quán)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十五條規(guī)定，我國的專利實施許可包括以下三種方式：
獨占實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利僅許可一個受讓人實施，讓與人依約定不得實施該專利。即只能允許一個受讓人實施該專利，包括讓與人在內(nèi)的任何人均不得實施該專利。
排他實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，將該專利僅許可一個受讓人實施，但讓與人依約定可以自行實施該專利。即除受讓人之外，讓與人亦可實施該專利，但任何第三人即不得實施該專利。
普通實施許可，是指讓與人在約定許可實施專利的范圍內(nèi)，許可他人實施該專利，并且可以自行實施該專利。即讓與人保留向第三人許可實施該專利的權(quán)利，當(dāng)然專利權(quán)人亦可實施該專利。
若在專利實施許可合同中沒有明確約定使用上述何種方式進行許可，則認(rèn)定為普通實施許可。
該法條還規(guī)定了一個理論界稱之為分實施許可的條款，即“專利實施許可合同約定受讓人可以再許可他人實施專利的，認(rèn)定該再許可為普通實施許可，但當(dāng)事人另有約定的除外?！逼渲?，受讓人再許可他人實施該專利即為分實施許可。
在國際上通行的還有交叉實施許可，即指兩個讓與方互相許可對方實施自己的專利。關(guān)于其性質(zhì)，可以約定是為普通許可、排他許可或獨占許可。
我國《專利法》第十二條規(guī)定：“任何單位或者個人實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費?！薄秾＠▽嵤┘?xì)則》第十四條第二款規(guī)定：“專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案?！币簿褪钦f，專利實施許可必須簽訂專利實施許可合同，并在生效后3個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，同時，也必須支付相應(yīng)的專利使用費。
3、轉(zhuǎn)讓與許可的費用確定
關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓費與使用費的標(biāo)準(zhǔn)法律并沒有給出規(guī)定，實踐中均由讓與方和受讓方協(xié)商達(dá)成共識。一般來說，專利轉(zhuǎn)讓費與使用費的確定可以考慮以下幾個因素。
3.1 專利許可費的考慮因素
若是專利實施許可，需要首先考慮的是許可的方式，獨占許可的許可費相對較高，與普通許可費的差別十分巨大。第二是許可的時間及地域，許可時間長地域廣費用為高，反之為低。第三是許可費的支付方式，依據(jù)我國《合同法》第三百二十五條之規(guī)定：“技術(shù)合同價款、報酬或者使用費的支付方式由當(dāng)事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費的方式?！痹趯ξ覈鴮＠S可合同糾紛案例的抽樣調(diào)查中，專利許可費采用分期支付的占52%，一次總付占15%，另有33%屬于支付方式不明。分期支付能有效降低受讓方的資金壓力及實施風(fēng)險，對讓與方來說，分期支付的總價款總體上比一次總付的總價款稍高，故此，分期支付方式占據(jù)了半壁江山。
3.2 轉(zhuǎn)讓與許可通用考慮因素
而對于轉(zhuǎn)讓和許可均可考慮的因素：第一是讓與方的研究與開發(fā)費用。第二是受讓方所能獲得的預(yù)期收益。第三是專利實施成本，受讓方需綜合權(quán)衡前期所需要投入的成本。第四是專利技術(shù)所處的生命周期，即該項專利技術(shù)正處于萌芽、成熟或衰退等何種狀態(tài)中。第五是專利的抵御法律風(fēng)險的能力，即是否能強悍地抵御無效或訴訟等，始終屹立不倒。第六是專利技術(shù)的可替代性，即其是否容易被新技術(shù)所替代。
除了上述，還有許多因素有待在確定專利轉(zhuǎn)讓費或許可費時一并考慮，不一而足。若無法拿捏此中分寸，建議讓專業(yè)評估機構(gòu)做出專利價值評估報告，在此基礎(chǔ)之上，雙方再進行友好協(xié)商。
四、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是指企業(yè)以合法擁有的知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)，經(jīng)評估后作為質(zhì)押物，向銀行申請融資。這一融資方式初始于美國，在美國，眾多科技創(chuàng)新型企業(yè)因為缺乏抵押擔(dān)保的資產(chǎn)，很難獲得銀行資金的支持，無法對技術(shù)進行研發(fā)升級，從而面臨生存的窘境，但如果利用他們最有價值的技術(shù)為他們提供資金，便能有效解決這一問題。美國聯(lián)邦中小企業(yè)管理局為了扶持其發(fā)展，開始與一些商業(yè)銀行合作，為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資。這一舉動不僅使許多中小科技型企業(yè)獲得了更多的貸款機會，也同樣使商業(yè)銀行意識到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款與其他商業(yè)貸款一樣能夠從中獲利。
如今，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在歐美發(fā)達(dá)國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，為了切實落實國家對中小微企業(yè)發(fā)展金融扶持政策，也為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障，國家知識產(chǎn)權(quán)局在《關(guān)于進一步推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見》中指出，知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作，應(yīng)是政府引導(dǎo)與市場化運作相結(jié)合。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)作用，鼓勵和支持各類金融機構(gòu)和中介機構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作，通過市場化運作,構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作機制和服務(wù)體系。力爭到2020年，全國專利權(quán)質(zhì)押融資金額超過1000億元。
五、結(jié)語
對于我國這樣一個技術(shù)需求大國來說，在實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)井噴式的增長之后，接下來怎樣使這些泉涌般的知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來實際效益這一問題，亟待能人志士們的研究和發(fā)展。筆者相信集更多的學(xué)者和業(yè)界人士之力，能夠開拓更多的知識產(chǎn)權(quán)商機，更快更好地促進我國知識產(chǎn)權(quán)資本的增值和擴張。有了國外的經(jīng)驗，有了政策的扶持，有了國內(nèi)的研究，筆者相信，我們利用自身的開拓精神和創(chuàng)新能力定能為我國的繁榮發(fā)展謀出一條坦途！
參考文獻：
1.焦洪濤、林小愛著《知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化——“金融創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”專題研究之二》，發(fā)表于《科技與法律》2004年第1期。
2.方惟一著《實事求是的科研方向與二十年的艱苦努力》，發(fā)表于華為公司內(nèi)刊《華為人》2006年12月。
3.張曼著《我國專利技術(shù)許可費收取現(xiàn)狀與分析》，發(fā)表于《電子知識產(chǎn)權(quán)》2010年第6期。
來源：IPRdaily
作者：白玉潔 四川力久律師事務(wù)所 知識產(chǎn)權(quán)律師助理
編輯：IPRdaily趙珍 校對：IPRdaily縱橫君
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