「歐洲專利申請(qǐng)」在審查部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前需要滿足的一些要求

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作者：苑軍茹   北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：針對(duì)歐洲專利申請(qǐng)?jiān)趯彶椴块T進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前需要滿足的一些要求

考慮到目前國內(nèi)對(duì)歐洲申請(qǐng)的申請(qǐng)量越來越多，為使歐洲專利申請(qǐng)的順利進(jìn)行，避免一些不必要的彎路，本文主要結(jié)合歐洲審查指南的一些規(guī)定針對(duì)在對(duì)歐洲專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前的一些要求進(jìn)行說明。

一、請(qǐng)求審查

要開始?xì)W洲申請(qǐng)的審查，申請(qǐng)人需要提交審查請(qǐng)求，需要注意的是只有繳納審查費(fèi)后才被視為提交了審查請(qǐng)求?？梢詮奶峤粴W洲申請(qǐng)日起到歐洲專利公報(bào)提到歐洲檢索報(bào)告的公布之日后的六個(gè)月結(jié)束期間提交審查請(qǐng)求。如果在這段時(shí)間內(nèi)沒有提交審查請(qǐng)求，申請(qǐng)將被視為撤回。然而，在這種情況下，申請(qǐng)人可能根據(jù)歐洲專利公約第121條的規(guī)定提交進(jìn)一步處理的請(qǐng)求。根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（1）的規(guī)定，審查請(qǐng)求不能被撤回。

即便是有一些例外情況，申請(qǐng)人也必須在上述提交審查請(qǐng)求的期限內(nèi)對(duì)檢索意見進(jìn)行答復(fù)，除非歐專局根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）的規(guī)定請(qǐng)他確認(rèn)早期的審查請(qǐng)求，在這種情況下，他必須在歐洲專利公約細(xì)則70（2）規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)檢索意見進(jìn)行答復(fù)。

當(dāng)提交了審查請(qǐng)求時(shí)，審查申請(qǐng)的責(zé)任從受理處轉(zhuǎn)移到審查部門。其中有兩種例外情況：

（1）如果在向申請(qǐng)人發(fā)送歐洲檢索報(bào)告前申請(qǐng)人已經(jīng)提交了審查請(qǐng)求，審查部門僅從歐專局在根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）發(fā)出邀請(qǐng)后從申請(qǐng)人接收到對(duì)該邀請(qǐng)的確認(rèn)后開始負(fù)責(zé)。

（2）如果在向申請(qǐng)人發(fā)送歐洲檢索報(bào)告前申請(qǐng)人已經(jīng)提交了審查請(qǐng)求并且已經(jīng)放棄接收根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）的邀請(qǐng)以進(jìn)行確認(rèn)的權(quán)利，則審查部門僅從向申請(qǐng)人發(fā)送了檢索報(bào)告時(shí)起開始負(fù)責(zé)。

1.1 確認(rèn)繼續(xù)進(jìn)行申請(qǐng)的意圖

如果在向申請(qǐng)人發(fā)送檢索報(bào)告前申請(qǐng)人已經(jīng)提交了審查請(qǐng)求，EPO將請(qǐng)申請(qǐng)人在六個(gè)月的期限內(nèi)確認(rèn)他想繼續(xù)本申請(qǐng)。六個(gè)月的期限從提到歐洲檢索報(bào)告的公布開始計(jì)算。在申請(qǐng)人必須答復(fù)檢索意見的情況下，他必須也在該期限內(nèi)進(jìn)行答復(fù)。在這些情況下，即便是沒有明確的表示，申請(qǐng)人對(duì)檢索報(bào)告的答復(fù)也被看作是根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）要求的確認(rèn)。如果申請(qǐng)人沒有在答復(fù)該邀請(qǐng)的期限內(nèi)確認(rèn)他想繼續(xù)申請(qǐng)，該申請(qǐng)將被視為撤回。

1.2 歐洲PCT申請(qǐng)

如果經(jīng)PCT進(jìn)行申請(qǐng)（歐洲PCT申請(qǐng)），歐洲專利公約細(xì)則70（1）規(guī)定的六個(gè)月的期限始于PCT檢索報(bào)告的公布或者根據(jù)PCT 17（2）（a）規(guī)定的聲明。然而，如150（2）所規(guī)定的，歐洲PCT案子的請(qǐng)求審查的期限在PCT 22條以及PCT 39條規(guī)定的時(shí)間前不會(huì)到期（即不會(huì)在歐洲專利公約細(xì)則159（1）（f）的時(shí)限前到期）。這個(gè)時(shí)限不受是否需要根據(jù)歐洲專利公約153（7）的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充歐洲檢索以及根據(jù)歐洲專利公約153（4）國際申請(qǐng)是否再次被EPO公布的影響。

如果在該時(shí)限內(nèi)沒有提交對(duì)歐洲PCT申請(qǐng)的審查請(qǐng)求，根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則160（1）的規(guī)定該申請(qǐng)將被視為撤回。在這種情況下，申請(qǐng)人還可能根據(jù)歐洲專利公約121條的規(guī)定提交繼續(xù)處理的請(qǐng)求。

在歐洲PCT申請(qǐng)已經(jīng)進(jìn)行了補(bǔ)充歐洲檢索報(bào)告的準(zhǔn)備，一旦該檢索報(bào)告向申請(qǐng)人發(fā)出，根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）的規(guī)定向申請(qǐng)人發(fā)送通知書，邀請(qǐng)他在該通知書通知的六個(gè)月期限內(nèi)確認(rèn)審查請(qǐng)求。

1.3 將被審查的發(fā)明

應(yīng)該注意，在檢索報(bào)告和檢索意見中提到本申請(qǐng)包含缺乏單一性的若干發(fā)明的情況下，申請(qǐng)人可自由選擇本申請(qǐng)中將進(jìn)行審查的發(fā)明。其他的將因?yàn)槿狈我恍远获g回并且可以根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則36條的規(guī)定而提分案。

二、申請(qǐng)的分配

案卷一般將分配到負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)行檢索的檢索部門或者ISA劃分的具體申請(qǐng)所屬技術(shù)領(lǐng)域中的申請(qǐng)進(jìn)行審查的審查部門。一般來講，根據(jù)歐洲專利公約18（2）的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查的主審員與準(zhǔn)備（補(bǔ)充）歐洲檢索報(bào)告的人是同一個(gè)人、或者在EPO是被指定進(jìn)行補(bǔ)充國際檢索的ISA或者機(jī)構(gòu)的情況下，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查的主審員與準(zhǔn)備國際檢索報(bào)告和WO-ISA或者補(bǔ)充國際檢索報(bào)告的人是同一個(gè)人。

然而也有例外的情況，例如，即便是母案和分案屬于不同的技術(shù)領(lǐng)域，出于效率上的考慮它們也被分給同一部門處理。

三、在第一審查通知書之前提交的答復(fù)

3.1對(duì)檢索意見的答復(fù)

在接收到檢索報(bào)告和檢索意見之后并在接收到審查部門發(fā)出的第一次通知書之前，申請(qǐng)人一般情況下要針對(duì)檢索意見中提出的反對(duì)意見提交對(duì)說明書、權(quán)利要求書或者附圖的修改和/或提交意見陳述來對(duì)檢索意見進(jìn)行答復(fù)。為了避免延期，應(yīng)該注意在提交這種修改時(shí)應(yīng)符合歐洲專利公約細(xì)則137（4）的要求。根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則137（2），申請(qǐng)人自愿做出在該階段提交的任何修改。

審查部門在撰寫第一次通知書時(shí)會(huì)考慮申請(qǐng)人對(duì)檢索意見的答復(fù)或者響應(yīng)于不需要答復(fù)的檢索意見而主動(dòng)提交的答復(fù)。根據(jù)歐洲專利公約94（4）的規(guī)定，未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)該通知書做出答復(fù)將導(dǎo)致該申請(qǐng)被視為撤回。

如果歐洲檢索報(bào)告或者補(bǔ)充歐洲檢索報(bào)告伴隨著檢索意見但是在2010年4月1日之前作出（從而對(duì)檢索意見的答復(fù)不是強(qiáng)制性的），并且申請(qǐng)人沒有對(duì)此進(jìn)行答復(fù)，根據(jù)歐洲專利公約94（3），引用該檢索意見并設(shè)定答復(fù)期限的通知書將作為第一次通知書被發(fā)出。根據(jù)歐洲專利公約94（4），在設(shè)定的期限內(nèi)沒有對(duì)該通知書進(jìn)行答復(fù)將會(huì)導(dǎo)致該申請(qǐng)被視為撤回。

上述過程也適用于EPO將為其準(zhǔn)備補(bǔ)充歐洲檢索報(bào)告和檢索意見的歐洲PCT申請(qǐng)。

3.2對(duì)EPO準(zhǔn)備的PCT行為進(jìn)行的響應(yīng)

對(duì)于EPO作為國際檢索機(jī)構(gòu)的歐洲PCT申請(qǐng)，在提交了根據(jù)PCT第31條的要求的話，EPO也作為國際初步審查機(jī)構(gòu)或者作為用于進(jìn)行補(bǔ)充國際檢索的機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人將對(duì)EPO準(zhǔn)備的否定的WO-ISA、IPER或者補(bǔ)充國際檢索報(bào)告進(jìn)行答復(fù)，除非在2010年4月1日前根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則161條發(fā)出通知書。

答復(fù)可包括根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則161（1）的通知書提交的修改和/或意見陳述。在此階段申請(qǐng)人可以根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則137（2）的規(guī)定自愿進(jìn)行任何修改。審查部門根據(jù)歐洲專利公約94（3）的規(guī)定撰寫第一次通知書時(shí)將考慮該答復(fù)。

3.3根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70a（1）的邀請(qǐng)

根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70a（1），申請(qǐng)人被邀請(qǐng)?jiān)跉W洲專利公約細(xì)則70（1）規(guī)定的期限內(nèi)或者在歐洲專利公約細(xì)則70（2）規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)ESOP進(jìn)行答復(fù)，除非申請(qǐng)人根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（2）放棄答復(fù)該通知書。

在已經(jīng)向申請(qǐng)人發(fā)送了檢索報(bào)告后申請(qǐng)人提交了審查請(qǐng)求（包括支付了審查費(fèi)）的情況下，申請(qǐng)人必須根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70（1）在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)ESOP進(jìn)行答復(fù)。在這種情況下，根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70a（1）發(fā)出的邀請(qǐng)以單個(gè)通知書的方式和根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則69（1）的通知書一起發(fā)送。在歐洲專利公報(bào)中提到歐洲檢索報(bào)告的公布之后立即（一般來講，大約一周后）發(fā)出根據(jù)歐洲專利公約細(xì)則70a（1）和歐洲專利公約細(xì)則69（1）發(fā)出的聯(lián)合通知書。

綜上所述，國內(nèi)申請(qǐng)人可以參考上述內(nèi)容，對(duì)歐專局進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前需要做的一些工作進(jìn)行了解，從而進(jìn)行合適的應(yīng)對(duì)，以避免造成不必要的損失。

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編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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