從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，中美兩國(guó)的專(zhuān)利之間會(huì)有哪些不同……

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作者：羅濱

原標(biāo)題：中美專(zhuān)利[1]找不同：從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的角度[2]

美國(guó)的專(zhuān)利制度始于1790年，至今已有228年的歷史；中國(guó)自1985年施行了第一部《專(zhuān)利法》，至今也只有33年的時(shí)間。“228”vs.“33”，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，中美兩國(guó)的專(zhuān)利之間會(huì)有哪些不同呢？

中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量“后發(fā)趕超”

美國(guó)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)歷史悠久。其中，專(zhuān)利授權(quán)數(shù)據(jù)自其專(zhuān)利制度創(chuàng)建之年的1790年開(kāi)始便有記錄，年均增幅5.2%；專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的記錄則始于1840年，年均增幅3.8%。中國(guó)的專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)自1985年開(kāi)始。雖然起步晚，但是向中國(guó)專(zhuān)利局提交的專(zhuān)利申請(qǐng)量自2011年就超過(guò)了同期向美國(guó)專(zhuān)利局提交的專(zhuān)利申請(qǐng)量，1985-2016年的年均增幅達(dá)到17.7%；中國(guó)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量則自2015年開(kāi)始超過(guò)同期的美國(guó)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量，年均增幅達(dá)到34.2%。

9成中國(guó)專(zhuān)利來(lái)自本國(guó)居民

從中美兩國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的來(lái)源來(lái)看，以2016年為例，中國(guó)本國(guó)居民申請(qǐng)了120多萬(wàn)件中國(guó)專(zhuān)利，占當(dāng)年中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量的90%；外國(guó)居民在中國(guó)申請(qǐng)了13.3萬(wàn)多件中國(guó)專(zhuān)利，占當(dāng)年中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的10%。美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)外來(lái)源基本為五五開(kāi)，本國(guó)居民申請(qǐng)的略少，約29.5萬(wàn)余件，占49%；外國(guó)居民申請(qǐng)了31萬(wàn)件，占51%。

美國(guó)有效專(zhuān)利平均維持年限比中國(guó)高2.7年

截至2016年中美有效專(zhuān)利情況

截至2016年，中國(guó)共有有效專(zhuān)利177萬(wàn)件。其中，本國(guó)居民擁有115.8萬(wàn)件，占65.4%；外國(guó)居民擁有61.4萬(wàn)件，占34.6%。中國(guó)有效專(zhuān)利的平均維持年限為7.2件。

同期，美國(guó)專(zhuān)利局的有效專(zhuān)利276萬(wàn)件。其中，本國(guó)居民擁有138萬(wàn)余件，占50.2%；外國(guó)居民擁有137萬(wàn)余件，占49.8%。美國(guó)有效專(zhuān)利的平均維持年限為9.9件，比中國(guó)高2.7年。

美國(guó)在國(guó)外各目標(biāo)國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)是中國(guó)4倍

2016年中美向外專(zhuān)利申請(qǐng)情況

2016年，中國(guó)在國(guó)外各目標(biāo)國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)為52221件，美國(guó)為225550件，是中國(guó)的4倍左右。其中，中國(guó)向外申請(qǐng)的目標(biāo)國(guó)主要是美國(guó)、歐專(zhuān)局、日本、韓國(guó)、印度和俄羅斯等。

美國(guó)向外申請(qǐng)的主要目標(biāo)國(guó)是歐專(zhuān)局、中國(guó)、日本、加拿大、韓國(guó)、澳大利亞和印度等。

向外專(zhuān)利申請(qǐng)途徑：美國(guó)近六成通過(guò)巴黎公約，中國(guó)2/3選擇PCT

在巴黎公約和PCT兩種對(duì)外申請(qǐng)途徑中，中國(guó)申請(qǐng)人更偏好通過(guò)PCT申請(qǐng)。2016年，中國(guó)的PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量為43091，占中國(guó)當(dāng)年對(duì)外申請(qǐng)量的66.2%；通過(guò)巴黎公約的直接申請(qǐng)為22025件，占33.8%。中國(guó)官方在描述向外申請(qǐng)情況時(shí)，似乎也只強(qiáng)調(diào)PCT申請(qǐng)情況。

美國(guó)則更注重通過(guò)巴黎公約途徑對(duì)外申請(qǐng)專(zhuān)利。2016年，美國(guó)的PCT國(guó)際階段申請(qǐng)為56591件，占美國(guó)當(dāng)年對(duì)外申請(qǐng)量的42.5%；通過(guò)巴黎公約的直接對(duì)外申請(qǐng)為76621件，占57.5%。

美國(guó)1/3專(zhuān)利族布局海外

2012-2014年中美專(zhuān)利族的專(zhuān)利局分布情況（%）

2012-2014年，中國(guó)的向內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利族為1644221件，向外申請(qǐng)專(zhuān)利族為49102個(gè)。所有專(zhuān)利族中，有97.1%僅在1個(gè)專(zhuān)利局布局，也就是中國(guó)本土；布局超過(guò)5個(gè)專(zhuān)利局以上的僅有1.3%；平均布局專(zhuān)利局?jǐn)?shù)量為2.8個(gè)。

同期，美國(guó)的向內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利族為274195個(gè)，向外申請(qǐng)專(zhuān)利族為232581個(gè)。其中，僅在1個(gè)專(zhuān)利局布局的有65.3%；在超過(guò)5個(gè)專(zhuān)利局以上布局的達(dá)到6.7%；專(zhuān)利族布局的平均專(zhuān)利局?jǐn)?shù)量為3.3個(gè)。

美國(guó)三方專(zhuān)利族數(shù)量5倍于中國(guó)

根據(jù)OECD數(shù)據(jù)，2015年，中國(guó)的三方專(zhuān)利族數(shù)量為2889.33件，美國(guó)的三方專(zhuān)利族數(shù)量為14886.27件，是中國(guó)的5.2倍。

相關(guān)調(diào)查和研究表明，大部分的發(fā)明成果并沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，專(zhuān)利也不是僅有的創(chuàng)新成果獨(dú)占機(jī)制。專(zhuān)利不等價(jià)于“創(chuàng)新”，甚至不等價(jià)于“科技實(shí)力”。此外，中美兩國(guó)專(zhuān)利制度的差異也要求我們審慎看待兩國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)的不同內(nèi)涵。其實(shí)，中美專(zhuān)利之間最大的不同在于，美國(guó)雖然也通過(guò)不同的法案、政策等影響發(fā)明人的專(zhuān)利申請(qǐng)決策，但施加的這些影響更多是通過(guò)“無(wú)形之手”；而中國(guó)，看看各地的專(zhuān)利資助、獎(jiǎng)勵(lì)等政策，再結(jié)合專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，就可以發(fā)現(xiàn)“有形之手”的力量。

注釋?zhuān)?br/>

[1]本文專(zhuān)利僅指發(fā)明專(zhuān)利。

[2]數(shù)據(jù)來(lái)源：《WIPO2017年專(zhuān)利報(bào)告》、WIPO statistics database（2018年5月更新）、OECD網(wǎng)站、USPTO網(wǎng)站。

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作者：羅濱

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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