天下武功，唯快不破？大幅縮減專利授權(quán)周期引發(fā)的思考

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：城外
原標(biāo)題：天下武功，唯快不破？大幅縮減專利授權(quán)周期引發(fā)的思考

常言道：失之毫厘，謬以千里。過于迷信“天下武功，唯快不破”的理念，單純追求快速審查和授權(quán)，難免有失偏頗。筆者建議鼓勵引導(dǎo)審查人員秉承個案審查原則，在合理的時間內(nèi)完成專利審查，切實保障授權(quán)專利質(zhì)量，更有利于激勵創(chuàng)新主體不斷加大投入，通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升市場競爭力，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展更大成就。

近年來，我國商標(biāo)申請數(shù)量連續(xù)16年世界第一、專利申請數(shù)量連續(xù)7年世界第一，展示了改革開放四十年來我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得的喜人成就，也日漸成為國家知識產(chǎn)權(quán)局審查部門“幸福的煩惱”。如何滿足創(chuàng)新主體對加快審查甚至快速授權(quán)的迫切需求，成為營造良好營商環(huán)境的核心關(guān)切之一。

日前，相關(guān)部門推出了一系列積極舉措，不僅對審查周期設(shè)定了明確的定量指標(biāo)，還相繼成立了促進(jìn)快速預(yù)審、確權(quán)在內(nèi)的“一站式”窗口服務(wù)機(jī)構(gòu)。欣喜之余，媒體發(fā)布的相關(guān)消息也引發(fā)了一絲擔(dān)憂：經(jīng)預(yù)審后的發(fā)明專利授權(quán)周期將由平均22個月降為3-6個月，實用新型將由7—8個月降到1個月內(nèi)，外觀專利將縮短到5-7個工作日。授權(quán)審查周期與授權(quán)專利質(zhì)量二者不可偏廢，專利審查畢竟不是江湖武功，豈能只求唯快不破？

如何又好又快地審查專利申請，是世界各大專利局共同面對的棘手問題。

近年來，隨著電子申請率逐年提升，專利申請審查效率大幅提高。通過優(yōu)先審查、PPH等途徑，我國發(fā)明專利審查的平均周期已經(jīng)成功縮短到22個月左右，優(yōu)于申請受理量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國的美國專利商標(biāo)局（25.2個月）和歐洲專利局（26.5個月）。隨著人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展和應(yīng)用，相信還將為未來進(jìn)一步縮短審查周期提供了更多的可能性。專利審查涉及復(fù)雜的技術(shù)問題和法律問題，事關(guān)整個專利制度根基。縮短審查授權(quán)周期必須遵循專利審查的客觀規(guī)律，過度壓縮審查周期恐帶來事與愿違的負(fù)面影響，不符合“強(qiáng)保護(hù)、快保護(hù)”的初衷。

首先，設(shè)定明顯短于各國平均審查周期的授權(quán)周期恐不符合專利審查的基本原則。

專利制度問世以來，個案審查原則，也就是具體申請具體分析原則，始終是世界各國普遍采用的審查基本原則。這是由專利申請涉及的技術(shù)方案、技術(shù)領(lǐng)域和相應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)等客觀因素所決定的。盡管專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)都是統(tǒng)一的，但具體的審查對象存在著申請類型（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）的明顯差異。以屬于同一類型的發(fā)明專利申請為例，技術(shù)領(lǐng)域存在巨大差別。依據(jù)《國際專利分列表》（2018）五級分類，涉及的技術(shù)領(lǐng)域共分為8個大部(Section)、118個大類(Class)、616個小類(Subclass)、6871個主組(Main Group)、57324個分組(Group)。具體到每件申請，不僅專利申請在技術(shù)內(nèi)容、權(quán)利要求個數(shù)、文件長度等審查難易程度上各不相同，所對應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)情況也千差萬別。

客觀上，這都要求審查員必須根據(jù)各個具體申請的保護(hù)范圍，采取相應(yīng)的檢索策略進(jìn)行檢索，嚴(yán)格遵循個案審查原則而不能通過批處理方式完成審查。在尚不具備人工智能替代解決方案的現(xiàn)階段，專利的審查/授權(quán)周期上存在壓縮極限。一味求快、硬性壓縮審查周期，有違專利審查的客觀規(guī)律。

其次，過度壓縮審查周期不利于探求公眾利益與創(chuàng)新主體權(quán)利范圍之間的合理邊界。

專利審查是界定申請合理保護(hù)范圍，平衡專利權(quán)人與公眾利益的重要手段。審查周期不僅包括審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索與審查的時間，還包括創(chuàng)新主體答復(fù)審查意見的時間。設(shè)立答復(fù)審查意見環(huán)節(jié)是行政執(zhí)法中聽證原則的具體體現(xiàn)，根本目的是為了保障創(chuàng)新主體的合法權(quán)益。針對提交的答復(fù)意見，審查員需依具體情況決定是否二次檢索，發(fā)出一次或多次審查意見，以期盡可能劃定公眾利益與創(chuàng)新主體權(quán)利的合理邊界。

根據(jù)現(xiàn)有加快審查辦法，對于發(fā)明專利，審查員需在45天內(nèi)發(fā)出第一次審查意見通知，申請人答復(fù)期限則為通知書發(fā)文日起兩個月。按每件申請答復(fù)一次審查意見計，當(dāng)前不可壓縮的最短審查周期為105天。一旦要求發(fā)明專利申請的平均授權(quán)周期在上述基礎(chǔ)上由平均22個月進(jìn)一步大幅壓縮為3-6個月。對于創(chuàng)新主體，原本可在法定期限內(nèi)，通過充分爭辯、逐步修改從而最大限度爭取合理保護(hù)范圍的法定權(quán)利，更多情況下將被限制到只有1次答復(fù)或修改的機(jī)會。對于審查員，則意味著幾乎沒有了進(jìn)行再次現(xiàn)有技術(shù)檢索的可能。

實務(wù)中，駁回決定的做出費(fèi)時費(fèi)力，需要審查員針對申請的具體內(nèi)容，依據(jù)具體檢索結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)，逐條撰寫明確的駁回理由。相反，授權(quán)決定的做出，無需撰寫任何理由即可直接發(fā)出授權(quán)通知書。顯然，在授權(quán)與否有較大“自由裁量“的情況下，為了迎合審查周期的硬性要求，極有可能迫使審查員降低授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致不該授權(quán)而授權(quán)，或者簡單處理直接駁回導(dǎo)致本可授權(quán)的專利申請無法授權(quán)。

第三，過度壓縮授權(quán)階段的審查周期會進(jìn)一步加劇后續(xù)行政/司法救濟(jì)程序的資源浪費(fèi)。

就資源分布而言，目前承擔(dān)專利申請審查/授權(quán)的審查隊伍已近萬人，但承擔(dān)后續(xù)復(fù)審、無效請求的專利復(fù)審委僅數(shù)百人，審理專利行政訴訟/民事訴訟案件的司法審判人員更是嚴(yán)重稀缺。過度壓縮前端的授權(quán)審查周期，目前主要在授權(quán)審查周期解決的爭議將轉(zhuǎn)由后續(xù)行政司法救濟(jì)程序解決，客觀上會加劇后續(xù)行政資源浪費(fèi)。

如前述，為符合大幅壓縮后的審查周期要求，被直接駁回的申請數(shù)量會相應(yīng)增加，不得不轉(zhuǎn)而啟動復(fù)審程序?qū)で髾?quán)利救濟(jì)，勢必加劇復(fù)審部門本已難以承受的審查負(fù)荷，將目前降至平均約9.5個月的復(fù)審案件審理周期再度延長。不僅會增加申請人的申請成本，從總體上也會大大拖延實際的審查周期。

更為嚴(yán)重的是，一旦由于現(xiàn)有技術(shù)檢索不充分，導(dǎo)致保護(hù)范圍未合理劃定的專利申請被不當(dāng)授權(quán)，必將造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛激增。大幅增加的侵權(quán)糾紛也會大量占用本已嚴(yán)重稀缺的復(fù)審資源和訴訟資源，造成無效及行政訴訟的審查周期進(jìn)一步延長，有違“強(qiáng)保護(hù)、快保護(hù)”的初衷。

其四，片面強(qiáng)調(diào)縮短專利授權(quán)周期也與提升專利質(zhì)量的目標(biāo)背道而馳。

授權(quán)專利的權(quán)利穩(wěn)定性是衡量專利質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。一方面，專利質(zhì)量的提升需要高質(zhì)量的專利審查。因檢索不充分而不當(dāng)授權(quán)的專利存在權(quán)利穩(wěn)定性隱患，質(zhì)量難以保證。在專利權(quán)人行使權(quán)利時，更容易因保護(hù)范圍不合理而被競爭對手無效，最終受損的是包括創(chuàng)新主體在內(nèi)的全體社會公眾的利益。另一方面，專利質(zhì)量的提升也離不開高質(zhì)量的專利代理服務(wù)。在申請準(zhǔn)備階段，全面發(fā)掘可保護(hù)的技術(shù)方案，做好專利布局，是確保高質(zhì)量的專利代理服務(wù)的前提。在審查階段，也應(yīng)當(dāng)鼓勵代理機(jī)構(gòu)代表創(chuàng)新主體用好法律賦予的權(quán)利，通過一次或多次答復(fù)審查意見獲得保護(hù)范圍合理、穩(wěn)定的授權(quán)專利，在法律允許范圍內(nèi)實現(xiàn)創(chuàng)新主體權(quán)益最大化。

在片面強(qiáng)調(diào)快速授權(quán)的引導(dǎo)下，容易引發(fā)追求快速授權(quán)的短視需求。為避免遭到直接駁回，代理機(jī)構(gòu)或創(chuàng)新主體不得不放棄法律賦予的權(quán)利，對保護(hù)范圍進(jìn)行不適當(dāng)?shù)南蘅s或者修改。對于創(chuàng)新主體而言，雖然可以快速獲得授權(quán)，但由于保護(hù)范圍的不適當(dāng)限縮，很容易被競爭對手通過規(guī)避設(shè)計等方式繞開，大大降低了授權(quán)專利的含金量，也難以通過市場獨(dú)占地位實現(xiàn)真正的商業(yè)價值?？紤]到新近調(diào)整的專利資助政策，理論上甚至存在催生更多雖經(jīng)實質(zhì)審查、獲得授權(quán)的卻沒有實際商業(yè)價值的“公益”專利的可能。不僅可能再一次浪費(fèi)旨在鼓勵創(chuàng)新的財政資源，還會嚴(yán)重打擊致力于通過高質(zhì)量代理服務(wù)提升授權(quán)專利質(zhì)量的專利代理從業(yè)人員的積極性。

保障授權(quán)專利質(zhì)量既是完善現(xiàn)行專利審查工作的出發(fā)點，也是縮短審查周期必須滿足的前提條件。作為專業(yè)性、技術(shù)性、程序性、法律性都要求較高的專業(yè)工作，提高專利審查效率、保障授權(quán)專利質(zhì)量有自身的客觀規(guī)律。常言道：失之毫厘，謬以千里。過于迷信“天下武功，唯快不破”的理念，單純追求快速審查和授權(quán)，難免有失偏頗。鼓勵引導(dǎo)審查人員秉承個案審查原則，在合理的時間內(nèi)完成專利審查，切實保障授權(quán)專利質(zhì)量，更有利于激勵創(chuàng)新主體不斷加大投入，通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升市場競爭力，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展更大成就。

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作者：城外
編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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