技術(shù)秘密價值評估若干理論問題解析

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作者：陶冶  上海必利專利評估技術(shù)有限公司

原標題：【重磅】技術(shù)秘密價值評估若干理論問題闡述

前言：

《技術(shù)及技術(shù)秘密評估技術(shù)標準》Q31/0110000116F012-2019即將發(fā)布，在發(fā)布會前夕，特撰寫此文，將涉及技術(shù)秘密價值評估的若干理論問題進行闡述，為發(fā)布會預期引發(fā)的討論和思考做些準備和鋪墊，希望能引起廣大讀者共鳴。

謹以此文獻給“2019技術(shù)秘密價值評估研討會”。

 
技術(shù)秘密的本質(zhì)是技術(shù)信息，雖然本身不是知識產(chǎn)權(quán)，但當保密的技術(shù)信息被惡意侵犯時，權(quán)利人卻可以依法行使制止侵權(quán)行為，獲得侵權(quán)損害賠償?shù)臋?quán)利。由于技術(shù)秘密有使用價值，實施技術(shù)秘密可獲得經(jīng)濟收益，技術(shù)秘密可以進行交易，所以技術(shù)秘密具備資產(chǎn)屬性，屬于“無形資產(chǎn)”。

所有的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)都是“權(quán)利資產(chǎn)”，而技術(shù)秘密是“信息資產(chǎn)”；由于實施技術(shù)秘密能解決一定的技術(shù)問題，達到一定的技術(shù)效果，實現(xiàn)一定的技術(shù)目的，所以“技術(shù)秘密”和“技術(shù)人才”、“技術(shù)工具和設(shè)備”一起又被稱為“能效資產(chǎn)”，即擁有這些“能效資產(chǎn)”，權(quán)利人即可以實現(xiàn)一定的技術(shù)能效，獲取經(jīng)濟收益。

關(guān)于技術(shù)秘密價值評估存在若干理論問題，比如：技術(shù)秘密的價值來源，技術(shù)秘密使用價值的實現(xiàn)條件，技術(shù)秘密的收益來源；技術(shù)秘密價值分析的基本原理；技術(shù)秘密價值分析的若干方法；技術(shù)秘密價值的實現(xiàn)條件；技術(shù)秘密的多元價值形態(tài)，技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)等等，本文嘗試逐一論述，和專利價值評估類似的內(nèi)容，本文就一筆帶過，把重點放在與技術(shù)秘密價值評估有關(guān)的特色內(nèi)容上。

一 技術(shù)秘密的價值來源

任何商品或資產(chǎn)的價值來源都是其“使用價值”，技術(shù)秘密的價值來源就是技術(shù)秘密的“使用價值”，把“使用價值”用貨幣進行計量，就得到技術(shù)秘密的“價值”。

理論上講，所有“使用價值”的大小多少，都可以找到方法用貨幣進行計量。比如普通商品的使用價值，可以用生產(chǎn)成本加合理利潤進行計量；資本的使用價值，可以用資本本金加上投資回報率進行計量；就連“空氣”的使用價值，也可以從人類生產(chǎn)總值中用收益法進行分成計量。

技術(shù)秘密的“使用價值”也可以用貨幣進行計量，技術(shù)秘密的使用價值是通過實施，可以解決一定的技術(shù)問題、達到一定的技術(shù)效果，實現(xiàn)相應(yīng)的技術(shù)目的。把該使用價值用貨幣進行計量，就得到技術(shù)秘密的“價值”。

一般說來，使用價值越大，價值越高。比如隸屬同等地塊的“土地”，由于商業(yè)用地的“使用價值”要大于農(nóng)業(yè)用地，所以商業(yè)用地的價格就要比農(nóng)業(yè)用地高得多。技術(shù)秘密的使用價值，表現(xiàn)為實施技術(shù)秘密所取得的技術(shù)效果和技術(shù)效率，能夠解決相同或類似問題的若干技術(shù)秘密，技術(shù)效果越好，技術(shù)效率越高，技術(shù)秘密的價值就越大。

雖然“使用價值”是“價值”的來源，但并不是所有的“使用價值”都能變成“價值”，價值的實現(xiàn)需要條件。比如：“空氣”有使用價值，但它沒有價值；“中華人民共和國公民身份”和“上海戶口”有使用價值，但也沒有價值。關(guān)于價值的實現(xiàn)條件，我們在后面的章節(jié)會進行論述。

二 技術(shù)秘密使用價值的實現(xiàn)條件

技術(shù)秘密的“使用價值”是“價值”的前提，正是因為技術(shù)秘密具備“使用價值”，實施技術(shù)秘密能夠解決技術(shù)問題、達到技術(shù)效果、實現(xiàn)技術(shù)目的、獲取經(jīng)濟收益，所以才會吸引眾多實施者去購買技術(shù)信息，去反向工程破解秘密信息，去自主研發(fā)攻克技術(shù)難關(guān)，甚至不惜犯法去盜取技術(shù)信息。

技術(shù)秘密的本質(zhì)就是技術(shù)信息，在有些情況下，實施者付費購買技術(shù)信息仍然不能保證技術(shù)秘密使用價值的實現(xiàn)。比如技術(shù)信息非常復雜，實施者即使占有了技術(shù)信息也看不懂，不會用，更奢談舉一反三，將技術(shù)信息的價值最大化了。也就是說，僅僅“占有”技術(shù)信息，并不能保證實現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價值”。

所以，技術(shù)信息使用價值的實現(xiàn)條件是：①占有信息；②理解信息；③運用信息。絕大多數(shù)的技術(shù)交易合同中的交易條款，除了要交割全部的技術(shù)資料，還要求技術(shù)出讓方幫助技術(shù)受讓方購買設(shè)備搭建產(chǎn)線完成調(diào)試，對技術(shù)受讓方進行技術(shù)培訓，并保證受讓方在沒有出讓方指導和干預的情況下能夠獨立實施技術(shù)，生產(chǎn)出合格產(chǎn)品，或?qū)嵤┏鰜砑s定的技術(shù)效果。也就是說，技術(shù)出讓方有責任保證技術(shù)受讓方不僅僅是①占有信息，還要②理解信息和③運用信息，否則，技術(shù)信息即使交易了，對于技術(shù)受讓方而言，如果不理解，不會用，也無法實現(xiàn)技術(shù)信息的使用價值。

有些技術(shù)交易，只交易信息，并不涉及技術(shù)培訓和產(chǎn)線搭建調(diào)試，這是因為技術(shù)受讓方已經(jīng)具備理解信息和運用信息的能力，基礎(chǔ)打得很好，對于所購入技術(shù)信息的理解和運用沒有障礙。這種現(xiàn)象也容易解釋，多出現(xiàn)在同行之間的技術(shù)交易，技術(shù)出讓方和受讓方本來都是競爭對手，各自都在做研究和開發(fā)，受讓方從出讓方這里購買一些技術(shù)信息，就可以避免受讓方再做大量重復試驗，就可以借助出讓方的數(shù)據(jù)直接證實或證偽，就可以省去大量測試和調(diào)試，節(jié)約研發(fā)資源，提高研發(fā)效率。如果受讓方不具備理解信息和運用信息的能力，那么出讓方就要對受讓方進行培訓和指導，有責任幫助受讓方充分理解技術(shù)信息。

除了①占有信息；②理解信息，要實現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價值”，還需要③運用信息，也就是要有能力實施技術(shù)信息，技術(shù)信息如果不實施，就無法創(chuàng)造和實現(xiàn)技術(shù)信息的“技術(shù)效果”，也無法實現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價值”。

在技術(shù)交易過程中，只有滿足了對技術(shù)信息的①占有；②理解；③運用等三個條件，技術(shù)受讓方才能實現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價值”。

三 技術(shù)秘密的收益來源

技術(shù)秘密取得收益的來源是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”，是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售利潤中由技術(shù)要素貢獻的部分，再經(jīng)過“技術(shù)組成分成（不同技術(shù)組成之間的關(guān)系）”和“技術(shù)競爭分成（競爭性技術(shù)方案之間的關(guān)系）”后，由技術(shù)秘密從中取得收益。

“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”不是由特定實施者生產(chǎn)制造的產(chǎn)品，而是泛指一類產(chǎn)品，一般要滿足三個條件：①最貼近技術(shù)秘密；②可單獨計量；③可銷售并形成穩(wěn)定市場。最小可計量技術(shù)產(chǎn)品的銷售收入與特定生產(chǎn)者和銷售者無關(guān)，一般是指一類商品在特定市場上、某一會計年度的銷售收入，比如智能手機在中國大陸市場2018年度的銷售收入。

技術(shù)秘密的收益來源是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售收入，“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”也可以是服務(wù)。用“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”作為技術(shù)秘密取得收益的來源，可以規(guī)避“不同實施者的生產(chǎn)制造銷售能力不同而導致技術(shù)秘密收益不同”的問題，還可以規(guī)避“未經(jīng)實施的技術(shù)秘密在沒有產(chǎn)品的情況下無法計算收益的問題”，保證技術(shù)秘密與其它競爭性技術(shù)可以公平的展開比較和競爭，經(jīng)過無差別化的充分實施，按照“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較結(jié)果獲取收益。

四 技術(shù)秘密價值分析的基本原理

（一）分成原理

技術(shù)秘密的使用價值，要用貨幣進行計量，就必須借助算法從產(chǎn)品（服務(wù)）銷售收入中獲取收益，這種“算法”，利用的就是“分成原理”。

比如說，技術(shù)作為要素，就要同“資本”、“渠道”、“品牌”、“人力資源”、“成本管理與控制”、“生產(chǎn)自然條件”、“政策及法律環(huán)境”等要素展開競爭，從產(chǎn)品（服務(wù)）的銷售利潤中分成，這種分成叫做“要素分成”。通?？萍碱惞镜募夹g(shù)要素貢獻更大，房地產(chǎn)行業(yè)的資本要素貢獻更大，連鎖餐飲行業(yè)的品牌和管理要素貢獻更大，但這些不是絕對，都要具體案情具體分析。

再比如：技術(shù)秘密作為生產(chǎn)制造產(chǎn)品（服務(wù)）的一個局部技術(shù)，就要按照技術(shù)秘密的重要性、意義、開發(fā)難度、復雜程度等指標同其它局部技術(shù)展開競爭，從技術(shù)要素所獲取的全部收益中分成，為什么“航空發(fā)動機”是大飛機的“核心零部件”，為什么“渦輪葉片合金材料的制作工藝”是“航空發(fā)動機”的核心技術(shù)，因為相對于大飛機的其它部件，“航空發(fā)動機”的技術(shù)意義更強；相對于航空發(fā)動機的“結(jié)構(gòu)設(shè)計”和“機械加工”，“渦輪葉片合金材料的制作工藝”的技術(shù)要求更高，開發(fā)難度更大。相對于整體技術(shù)，局部技術(shù)都有權(quán)重，不同的局部技術(shù)之間也會產(chǎn)生競爭，依據(jù)技術(shù)意義、開發(fā)難度等評價指標獲取技術(shù)地位，這種分成就叫做“技術(shù)分成”。

（二）比較原理

技術(shù)秘密價值評估的另外一個基本原理，是“比較原理”，是指技術(shù)秘密使用價值大小的計量，要通過“能夠解決相同或類似技術(shù)問題、達到相同或類似技術(shù)效果、實現(xiàn)相同或類似技術(shù)目的的競爭性技術(shù)”相互在“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”維度上進行比較后得出。沒有比較，就無法對技術(shù)秘密使用價值的大小進行定位，就無法獲取技術(shù)秘密在競爭性技術(shù)之間的相對地位，在“比較”中勝出的技術(shù)，往往更容易被他人使用或采納，或想被他人使用或采納，增加了技術(shù)秘密在技術(shù)市場上的可交易性，增大了技術(shù)秘密的使用價值。

技術(shù)秘密價值評估的“比較原理”，其實也是對技術(shù)秘密價值評估“理性人假設(shè)”的回應(yīng)，正是因為技術(shù)實施者（包括侵權(quán)者）或潛在實施者都是“理性”的，他們實施、企圖實施、或侵犯技術(shù)秘密的動機和行為都是基于技術(shù)秘密出色的“技術(shù)效果”和較高的“技術(shù)效率”，這些經(jīng)過“比較”勝出的技術(shù)秘密，可以為實施者帶來豐厚的經(jīng)濟收益。所以，“比較原理”揭示出，技術(shù)秘密的“技術(shù)效果”越好，“技術(shù)效率”越高，技術(shù)秘密的使用價值越大，價值越高。

競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效果”的比較，不能是空泛的，要有具體的技術(shù)參數(shù)做支撐，體現(xiàn)技術(shù)效果的參數(shù)可以是多個，技術(shù)秘密也可以同時擁有多個技術(shù)效果，多個參數(shù)間地位并不相同，比較時可以分出主次輕重。

競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效率”的比較，也要有具體數(shù)據(jù)做支持，主要體現(xiàn)在：①產(chǎn)能和產(chǎn)率（良品率）；②技術(shù)實施成本（包括生產(chǎn)周期、操作周期、投資規(guī)模等）；③技術(shù)維護成本（產(chǎn)品使用壽命，維修保養(yǎng)開支，故障率等）。

五 技術(shù)秘密價值分析的若干方法

（一）成本法

成本法只能用于技術(shù)秘密“成本價值”的計量，不能用于其它價值形態(tài)的計算。比如說，某技術(shù)秘密的研發(fā)投入為100萬，只能說這項技術(shù)秘密的成本價值為100萬，不能說這項技術(shù)秘密值100萬。如果5年前以100萬購入某項技術(shù)，攤銷期設(shè)為10年，只能說該技術(shù)的成本價值≥100萬，按照會計記賬準則的賬面剩余價值50萬，不能說這項技術(shù)還值50萬。

（二）市場法

市場法只能用于技術(shù)秘密“市場價值”的計量，不能用于其它價值形態(tài)的計算。市場法主要是用來搜集技術(shù)秘密的歷史價值數(shù)據(jù)，用來表征技術(shù)秘密的歷史價值表現(xiàn)，比如技術(shù)秘密最近一次的許可金額是多少，最近一次的交易價格是多少，最近一次的入資對價是多少，最近一次的侵權(quán)訴訟賠償金是多少等等。如果技術(shù)秘密未發(fā)生過上述歷史事實，不存在上述歷史數(shù)據(jù)，則該技術(shù)秘密不存在市場價值形態(tài)。市場法的精髓，是自己跟自己比，市場價值反映的是技術(shù)秘密自身價值的歷史表現(xiàn)。

（三）收益法

收益法是用貨幣計量技術(shù)秘密“使用價值”的基本方法，核心就是分析技術(shù)秘密的“使用價值”可以從產(chǎn)品（服務(wù)）銷售中貢獻多少所得，或者控制多少利潤。該方法有很多靈活的運用，在時間上既可以向前計算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”，也可以向后計算“技術(shù)秘密資產(chǎn)價值期值”、“技術(shù)秘密交易價值”、“技術(shù)秘密許可價值”、“技術(shù)秘密投資價值”、“技術(shù)秘密泄密或公開后的權(quán)利人損失”等價值數(shù)據(jù)。對技術(shù)秘密未來可獲取的總收益進行預測，經(jīng)過折現(xiàn)計算后即可得到技術(shù)秘密的資產(chǎn)價值期值，預測時一般不對收益進行直接預測，而是以歷史價值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對計算收益的若干變量在未來的發(fā)展趨勢做出預測，盡可能的降低預測風險，提高預測準確性。

六 技術(shù)秘密價值的實現(xiàn)條件

技術(shù)秘密的“使用價值”轉(zhuǎn)化為“價值”，需要實現(xiàn)條件，就是“技術(shù)秘密始終保持信息不對稱”。一旦技術(shù)秘密的“信息不對稱性”衰減或消失，技術(shù)秘密的價值實現(xiàn)條件就遭受破壞，其“價值”也就隨之衰減或消失。

在計算技術(shù)秘密收益時，要考慮技術(shù)秘密價值的實現(xiàn)條件。技術(shù)秘密價值的實現(xiàn)條件越好，技術(shù)秘密保持信息不對稱性的能力越強，技術(shù)秘密的收益就大，技術(shù)秘密的價值就越高。

技術(shù)秘密保持信息不對稱的能力和兩個變量有關(guān)，一個是“技術(shù)秘密排他強度”，一個是“技術(shù)秘密保密強度”?！凹夹g(shù)秘密排他強度” 用來表征技術(shù)秘密的復雜性、信息強度、以及技術(shù)信息的前沿性、冷門性和偏門性?！凹夹g(shù)秘密保密強度”主要用來評價技術(shù)秘密的保密程度，比如是否建立保密制度，采取保密措施，知曉人員數(shù)量和范圍，是否發(fā)生過秘密泄露、公開或部分公開，是否發(fā)生過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易或技術(shù)許可等。“排他強度”和“保密強度”這兩個變量如何通過此消彼長的變化來影響技術(shù)秘密的“信息不對稱性”，舉例說明：

如果技術(shù)秘密同時具備較強的“排他強度”和“保密強度”，那么該技術(shù)秘密就具備始終保持較強“信息不對稱”的能力，技術(shù)秘密價值實現(xiàn)條件就好，技術(shù)秘密收益就可以充分實現(xiàn)。很多國防技術(shù)都是如此，比如核武器的生產(chǎn)制造，既有很高的排他強度，又有最高級別的保密措施，該技術(shù)秘密始終維持最高的“信息不對稱”；很多前沿技術(shù)也是如此，比如太空技術(shù)、芯片技術(shù)、基因編輯、量子計算機、腦機互聯(lián)、混合現(xiàn)實、高性能電池、無人駕駛等等，不僅技術(shù)復雜，信息量大，技術(shù)信息前沿且尖端，而且還采取了非常嚴格的保密措施，這些技術(shù)信息都能夠始終保持非常出色的“信息不對稱”，技術(shù)信息的價值實現(xiàn)條件非常充分，既可以通過排他實施去實現(xiàn)收益，也可以通過交易授權(quán)去實現(xiàn)收益。

假設(shè)該技術(shù)秘密不慎泄露或公開，“保密強度”被破壞，但“排他強度”依然很好，該技術(shù)秘密即使不能稱之為“秘密”，卻依然能夠保持一定的“信息不對稱”，其“使用價值”依然可以轉(zhuǎn)化為“價值”。也就是說，技術(shù)秘密即使泄露或公開，“信息不對稱”能力雖然受損，但只要技術(shù)信息足夠復雜、信息量大，技術(shù)領(lǐng)域足夠前沿、冷門、偏門，依然具備價值實現(xiàn)條件，依然可以轉(zhuǎn)化為價值。這些泄露或公開的技術(shù)信息，接觸者即使占有，卻也看不懂、要花費很長時間和較大精力去理解消化，去求證去疑，去探索實施，這種“信息不對稱”可以使得技術(shù)信息在一定時間內(nèi)依然可以通過排他實施去實現(xiàn)收益，或者通過交易授權(quán)去實現(xiàn)收益。

但是反過來，假設(shè)技術(shù)秘密的保密措施非常好，具備很好的“保密強度”，但是技術(shù)秘密非常簡單，也不屬于前沿領(lǐng)域或冷門學科，那么該技術(shù)秘密就容易通過有限的實驗試驗被摸索復制，或被反向工程破解攻克，該技術(shù)秘密保持“信息不對稱”的能力就會受損，即使永遠不會泄露，但是該技術(shù)信息保持“信息不對稱”的時間可能非常短暫，其價值實現(xiàn)條件就不好，技術(shù)收益也就不能充分實現(xiàn)。比如很多祖?zhèn)髅胤交蚴止すに嚕苌儆薪灰子涗浕蜉^高的交易價格，不是因為不保密，而是因為“排他強度”太低，經(jīng)過有限的摸索和實驗，很快就可以破解和復制，甚至比原來的技術(shù)還要好，所以這種技術(shù)秘密由于“排他強度”太低而無法持久保持“信息不對稱”，雖然有價值，但其價值實現(xiàn)條件不夠充分，技術(shù)收益就不能充分實現(xiàn)。前幾年，北京有個“肉夾饃”品牌叫“西少爺”，曾經(jīng)風靡中關(guān)村一帶，創(chuàng)始人孟兵就用了幾百公斤的豬肉做實驗，很快破解了“肉夾饃”的傳統(tǒng)制作工藝，這種只在家族中傳承的、被西安正宗肉夾饃傳世家族視若珍寶的“技術(shù)秘密”，由于“排他強度”太低，無法持久保持“信息不對稱”，技術(shù)秘密的價值實現(xiàn)條件就不好，技術(shù)秘密的收益和價值就不會太高。

“排他強度”和“保密強度”兩個變量相互變化的第四種情況，就是兩個變量都很低，技術(shù)秘密不僅簡單，而且已經(jīng)被泄露或公開，幾乎盡人皆知，而且理解這些技術(shù)信息沒有任何障礙，可以迅速實施，實現(xiàn)技術(shù)信息的使用價值。這個時候，技術(shù)秘密退化成技術(shù)信息，而且該技術(shù)信息不具備“信息不對稱性”，喪失了技術(shù)信息價值實現(xiàn)條件，無法實現(xiàn)技術(shù)收益，也喪失了技術(shù)信息的價值。所有的公知技術(shù)或技術(shù)常識都符合這種情形，雖然有使用價值，但卻沒有價值，沒有人會為這種技術(shù)信息進行付費。西紅柿炒雞蛋的方法是生活必備，有很強的使用價值，但是有誰會為學習并掌握西紅柿炒雞蛋的方法而付費呢。

對本章節(jié)總結(jié)一下，“保持信息不對稱”是技術(shù)秘密價值實現(xiàn)的條件，與“技術(shù)秘密排他強度”和“技術(shù)秘密保密強度”兩個變量有關(guān)。技術(shù)秘密保持“信息不對稱”的能力越強，其價值實現(xiàn)條件就越好，技術(shù)秘密收益就實現(xiàn)的越充分，技術(shù)秘密的價值就越大。

七 技術(shù)秘密的多元價值形態(tài)

作為資產(chǎn)，技術(shù)秘密擁有多元的價值形態(tài)。技術(shù)秘密的價值形態(tài)可以分為“歷史價值形態(tài)”和“未來價值形態(tài)”。

“歷史價值形態(tài)”的價值數(shù)據(jù)來自于圍繞技術(shù)秘密發(fā)生的歷史事實，都是客觀的真實存在，歷史價值形態(tài)不需要對未來進行預測，只要通過搜集、記錄等手段進行事實還原即可。技術(shù)秘密的歷史價值數(shù)據(jù)包括但不限于：技術(shù)秘密的研發(fā)投入，技術(shù)秘密的歷史授權(quán)記錄、歷史入資金額和入股對價、歷史訴訟判賠金額，歷史實施收益等等。常見的技術(shù)秘密的歷史價值形態(tài)有：技術(shù)秘密成本價值，技術(shù)秘密市場價值，技術(shù)秘密資產(chǎn)價值現(xiàn)值，技術(shù)秘密侵權(quán)賠償金等。其中，技術(shù)秘密市場價值又可分為：市場交易價值，市場入資價值，市場訴訟價值等。

“未來價值形態(tài)”價值數(shù)據(jù)來自于對未來的合理預測，需要在未來進行驗證，合理預測還包括以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對價值變量的未來走勢進行推演。預測的變量包括但不限于：技術(shù)生命周期，折現(xiàn)率等。推演的變量包括但不限于：最小可計量技術(shù)產(chǎn)品未來各年的市場增長率，未來各年技術(shù)更新率，未來各年的技術(shù)效度變化率等。常見的技術(shù)秘密的未來價值形態(tài)有：技術(shù)秘密資產(chǎn)價值期值，技術(shù)秘密交易價值，技術(shù)秘密許可價值（限定許可對象、許可模式、許可時間、許可地域、是否再許可等條件），技術(shù)秘密的投資價值等。

八 技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)

技術(shù)秘密價值評估是有多變量參與的一種綜合分析和計算方法，有著限定條件的收益模型和使用價值貨幣化的算法，這些都是構(gòu)建在技術(shù)秘密價值評估的基礎(chǔ)理論之上的應(yīng)用。比如“技術(shù)秘密使用價值的實現(xiàn)條件”、“技術(shù)秘密價值的實現(xiàn)條件”等等，既然存在限制條件，那么技術(shù)秘密的價值評估只有符合了這些條件，其評估過程才能做到邏輯自洽，評估結(jié)論才是客觀和可信的。

舉例說明：比如技術(shù)秘密的關(guān)聯(lián)方交易，為了某種目的，將技術(shù)秘密以遠高于或遠低于實際價值的金額進行交易，那么交易雙方就違反了技術(shù)秘密價值評估的“理性人假設(shè)”；或者對于若干可選的技術(shù)方案，出于某種目的，非要買入“技術(shù)效果”較差、“技術(shù)效率”較低的技術(shù)并進行實施，也同樣違反了技術(shù)秘密價值評估的“理性人假設(shè)”。在上述情況下，是無法通過“比較原理”分析計算技術(shù)秘密的真實價值的。

所以，技術(shù)秘密價值評估存在著基本的前提條件，這些前提條件構(gòu)成了技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)。

（一）理性人假設(shè)

假設(shè)技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、潛在需求者都是理性的，技術(shù)效果越好，技術(shù)效率越高，技術(shù)秘密被實施的可能性越大。

用“理性人假設(shè)”，結(jié)合“比較原理”，就可以精準定位技術(shù)秘密的“使用價值”，為什么說是精準定位呢，因為通過比較得到的是技術(shù)秘密的“相對價值”，表達了技術(shù)秘密的“相對地位”。

假如沒有這個假設(shè)，就會喪失技術(shù)秘密的“使用價值”向“價值”轉(zhuǎn)換的合理性，為什么“使用價值”高的技術(shù)“價值”高，因為技術(shù)實施者都是“理性人”，如果技術(shù)實施者非要選擇“技術(shù)效果”差、“技術(shù)效率”低的技術(shù)，那就無法形成技術(shù)秘密的“價值”和“使用價值”正相關(guān)的邏輯，也就無法用貨幣計量技術(shù)秘密的“使用價值”。

（二）充分實施假設(shè)

①在計算技術(shù)秘密的收益時，假設(shè)按照“比較原理”參與比較的所有技術(shù)或技術(shù)秘密都得到了無差別化的充分實施；②在分析計算技術(shù)交易價值、技術(shù)投資價值、侵犯技術(shù)秘密賠償金時，假設(shè)所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實施者都對技術(shù)秘密進行了基于其實施能力的充分實施。

技術(shù)秘密使用價值的第三個實現(xiàn)條件是“運用和實施”，技術(shù)秘密只有實施才能實現(xiàn)其“使用價值”，進而實現(xiàn)其“價值”。但是，技術(shù)秘密的實施者不同，實施項目不同，技術(shù)秘密的實施效果就不同，那么如何保證技術(shù)秘密經(jīng)過“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較后能將其“使用價值”百分之百的實現(xiàn)出來呢？所以，技術(shù)秘密的“使用價值”向“價值”轉(zhuǎn)化時，必須用到“充分實施假設(shè)”，假設(shè)參與比較的所有技術(shù)都得到了無差別化的充分實施，這樣才能依據(jù)各項技術(shù)在“使用價值”上的相對地位對技術(shù)收益進行分割，進而實現(xiàn)“使用價值”向“價值”的轉(zhuǎn)化。

在分析計算與技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實施者有關(guān)的價值形態(tài)時，比如“技術(shù)秘密交易價值”，“技術(shù)秘密許可價值”，“侵犯技術(shù)秘密賠償金”等，如果實施者積極實施，實施效果就好一些，如果實施者消極實施，實施效果就差一些，實施者的努力程度是很難預測的，那么“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費”和“技術(shù)許可費”怎么收呢？所以，在分析計算“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費”和“技術(shù)許可費”時，也要以“所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實施者都對技術(shù)秘密進行了基于其實施能力的充分實施”為假設(shè)前提，假設(shè)實施者都很努力，對技術(shù)秘密都能進行基于其實施能力的充分實施。比較有趣的情況是，在分析計算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”時，涉嫌侵權(quán)者由于采用非法手段實施技術(shù)秘密，要掩藏自己的實施痕跡，擔心非法行為被人識破，所以大概率不會基于其實施能力進行充分實施，如此計算出來的“侵犯技術(shù)秘密賠償金”就要高于涉嫌侵權(quán)者非法實施技術(shù)秘密的實際收益，也就是說，侵犯技術(shù)秘密者，沒有賺到1個億，可能卻要賠1個億。表面上看不公平，但是有沒有賺到1個億，誰又能說得清楚，又要耗費多少司法資源以及搜集多少證據(jù)才能證明你的非法所得呢，相對于司法公平，用分析計算的方法來提高司法效率，又何嘗不是一種解決方案。

以上是筆者總結(jié)的技術(shù)秘密價值評估的基本理論，都是一些要點，技術(shù)價值評估也適用上述理論，與技術(shù)秘密的區(qū)別主要是“整體”和“局部”的關(guān)系，一般所說的“技術(shù)”，都具有整體性，可以系統(tǒng)化的完整實施，由各種“局部技術(shù)”組成，包括“技術(shù)秘密”，用來生產(chǎn)制造最小可計量技術(shù)產(chǎn)品，或者完成一項技術(shù)服務(wù)。如果“技術(shù)”全部由“公知技術(shù)”或“技術(shù)常識”組成，沒有“秘點”，那么該項“技術(shù)”也不會太值錢，道理和“技術(shù)秘密”是一樣的，“信息不對稱性”不夠，技術(shù)價值的實現(xiàn)條件不足。

本文在《技術(shù)及技術(shù)秘密評估技術(shù)標準Q31/0110000116F012-2019》發(fā)布會前發(fā)表，希望以此文為發(fā)布會做些鋪墊，歡迎大家參加發(fā)布會，共同探討交流“技術(shù)秘密價值評估”的“秘密”。

作者簡介

陶冶，上海必利專利評估技術(shù)有限公司創(chuàng)始人兼CEO，知識產(chǎn)權(quán)職業(yè)經(jīng)理人，知識產(chǎn)權(quán)價值分析與評估技術(shù)專家，上海市技術(shù)經(jīng)紀人，上海市科協(xié)科技咨詢服務(wù)中心特聘顧問，上海市人民檢察院三分院知識產(chǎn)權(quán)特邀檢察官助理，上海交通大學技術(shù)轉(zhuǎn)移特聘專家，上海中醫(yī)藥大學技術(shù)轉(zhuǎn)移特邀專家。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：陶冶  上海必利專利評估技術(shù)有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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