權(quán)利要求解釋大全(2020版)

#本文僅代表作者觀點(diǎn)，未經(jīng)作者許可，禁止轉(zhuǎn)載，不代表IPRdaily立場(chǎng)#

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄧超律師

原標(biāo)題：權(quán)利要求解釋大全(2020版)

根據(jù)《專利法》第59條第1款的規(guī)定，權(quán)利要求劃定了專利權(quán)（本文使用的“專利”不包括外觀設(shè)計(jì)）的邊界，因此是專利法的核心概念，而權(quán)利要求的解釋又是權(quán)利要求的核心。如美國(guó)聯(lián)邦巡回法院前首席法官Giles Rich所說(shuō)，專利是一個(gè)“權(quán)利要求的游戲”。如上所述，在專利無(wú)效以及專利侵權(quán)中，爭(zhēng)議焦點(diǎn)大多涉及如何確定專利權(quán)的保護(hù)范圍，即如何理解權(quán)利要求。在專利申請(qǐng)階段，由于申請(qǐng)人可以進(jìn)行意見(jiàn)陳述并修改權(quán)利要求，因此，權(quán)利要求的解釋并不像在無(wú)效和侵權(quán)階段那樣受重視。

根據(jù)《專利法》第2條第2、3款，專利保護(hù)的是技術(shù)方案，即一種具體的想法，而非專利文件的文字本身。在“空心板”案【（2010）二中民終字第20978號(hào)】中，原告撰寫(xiě)了“空心板”的發(fā)明專利申請(qǐng)并獲得授權(quán)，被告在原告專利授權(quán)一年后，抄襲了原告的專利說(shuō)明書(shū)并獲得了“空心板”的實(shí)用新型專利。經(jīng)比對(duì)發(fā)現(xiàn)，被告專利說(shuō)明書(shū)中92%的內(nèi)容與原告專利說(shuō)明書(shū)雷同。二審法院維持了一審法院的判決，認(rèn)為專利說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)具有獨(dú)創(chuàng)性，構(gòu)成著作權(quán)法保護(hù)的作品。因此，被告的行為侵犯了原告的著作權(quán)。

由該“空心板”案可知，專利說(shuō)明書(shū)不構(gòu)成對(duì)技術(shù)方案的有限表達(dá)。換言之，對(duì)于同樣的技術(shù)方案，不同的代理人會(huì)撰寫(xiě)出不同的專利說(shuō)明書(shū)，并各自享有著作權(quán)。但是這些不同的專利說(shuō)明書(shū)在專利法下可能指向相同的發(fā)明。例如對(duì)于同樣的產(chǎn)品發(fā)明，水平接近的不同代理人可能在權(quán)利要求要素的命名、關(guān)系等有著不同的取舍，從而撰寫(xiě)出不同的專利說(shuō)明書(shū)，但可能其最終的保護(hù)范圍是一樣的。

專利權(quán)保護(hù)的是抽象的技術(shù)思想，而描述該技術(shù)思想是通過(guò)自然語(yǔ)言進(jìn)行的。因此，在通過(guò)具有模糊性的自然語(yǔ)言來(lái)還原其背后的思想時(shí)，就需要經(jīng)過(guò)解釋過(guò)程?；谝陨险J(rèn)識(shí)可知，權(quán)利要求的解釋貫穿了專利的授權(quán)、確權(quán)、侵權(quán)的所有階段。

本文基于專利法以及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下記作《解釋》）、《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）》（以下記作《解釋二》），例舉典型案例（來(lái)自《最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件年度報(bào)告》以及10大知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件以及50件典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例）對(duì)權(quán)利要求的解釋規(guī)則進(jìn)行全面總結(jié)。（在最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭成立并且統(tǒng)一受理專利案件的上訴后，其判決也應(yīng)被仔細(xì)研究。）

雖然《解釋》和《解釋二》針對(duì)的是專利侵權(quán)并且只對(duì)法院如何適用法律具有約束力，作為行政機(jī)關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一般不能直接適用（見(jiàn)工商標(biāo)字[2004]第14號(hào)），但考慮到行政機(jī)關(guān)的決定需要接受司法裁決，并且司法解釋對(duì)于行政機(jī)關(guān)具有參考作用，因此，本文仍以《解釋》和《解釋二》作為法律依據(jù)。另外，由于效力問(wèn)題，本文未采納一些地方法院的規(guī)范性文件，如北京高院的《專利侵權(quán)判定指南2017》、上海高院的《專利侵權(quán)糾紛審理指引》等。

另外，考慮到權(quán)利要求解釋貫穿專利的所有階段，本文沒(méi)有采納一些侵權(quán)階段獨(dú)有的解釋規(guī)則，比如捐獻(xiàn)和禁止反悔。實(shí)踐中的一個(gè)常見(jiàn)疑問(wèn)是，請(qǐng)求人在確權(quán)階段（專利無(wú)效）能否使用權(quán)利人在授權(quán)階段的陳述來(lái)禁止權(quán)利人反悔。這個(gè)問(wèn)題的答案一般是不能。因?yàn)榻狗椿谥皇窃谏婕皩＠謾?quán)的司法解釋中有規(guī)定，而《專利審查指南》（以下記作《指南》）中并未規(guī)定這一原則。由于無(wú)效中的證據(jù)主要用來(lái)證明現(xiàn)有技術(shù)和公知常識(shí)，因此，即使請(qǐng)求人將權(quán)利人在授權(quán)階段的陳述提交給合議組，這種陳述也不構(gòu)成無(wú)效中的證據(jù)，而只能作為參考。再有，雖然等同特征和等同侵權(quán)在各個(gè)階段都存在，但等同更接近新穎性、創(chuàng)造性的判斷，本文未納入到權(quán)利要求解釋的范疇。

1、權(quán)利要求的解釋與不清楚的關(guān)系

一個(gè)常見(jiàn)的誤解是，權(quán)利要求只有在不清楚時(shí)才需要解釋。但權(quán)利要求的解釋與權(quán)利要求是否清楚二者并沒(méi)有必然的關(guān)系——雖然權(quán)利要求不清楚是解釋的一種情況?！秾＠ā返?6條第4款規(guī)定的權(quán)利要求清楚是指，在沒(méi)有比對(duì)的情況下，權(quán)利要求本身是基于說(shuō)明書(shū)且清楚的。但在現(xiàn)實(shí)中涉及到權(quán)利要求解釋的情形往往是兩造對(duì)專利與比對(duì)（例如對(duì)比文件、被訴侵權(quán)物）的關(guān)系產(chǎn)生分歧，而非在沒(méi)有比對(duì)的情況下涉案專利的權(quán)利要求本身不清楚。

對(duì)于權(quán)利要求中的歧義，如果本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以從專利文件得出唯一理解，那么應(yīng)該根據(jù)該唯一理解進(jìn)行解釋（《解釋二》第4條）。這主要是考慮到目前專利文件的撰寫(xiě)水平，給權(quán)利要求解釋賦予彈性，從而彌補(bǔ)某些撰寫(xiě)疏忽，避免唯文字論。

● 如果權(quán)利要求存在明顯錯(cuò)誤，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員根據(jù)說(shuō)明書(shū)和附圖能夠確定唯一正確理解的，應(yīng)根據(jù)修正后的理解來(lái)解釋權(quán)利要求（“旋轉(zhuǎn)補(bǔ)償器”案，【（2011）行提字第13號(hào)】）。

● 當(dāng)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以清楚確定權(quán)利要求術(shù)語(yǔ)的含義，且說(shuō)明書(shū)又未對(duì)該術(shù)語(yǔ)的含義作特別界定時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的理解為準(zhǔn)，而不應(yīng)以說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容否定權(quán)利要求（“屏蔽復(fù)合帶”案，【（2012）民提字第3號(hào)】）。

● 但對(duì)于保護(hù)范圍明顯不清楚的專利權(quán)而言，不能認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案構(gòu)成侵權(quán)（“防電磁污染服”案，【（2012）民申字第1544號(hào)】）。

● 在解釋權(quán)利要求中字面含義有歧義的技術(shù)特征時(shí)，應(yīng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)及附圖并符合本案專利的發(fā)明目的，且不得與本領(lǐng)域的公知常識(shí)相矛盾（“陣列服務(wù)器”案，【（2013）行提字第17號(hào)】）。

2、不同階段下解釋的異同

在專利授權(quán)、確權(quán)階段，應(yīng)該對(duì)權(quán)利要求作出最廣義合理解釋。該解釋方式一方面要求“最廣義”，但另一方面要求“合理”，即不能脫離說(shuō)明書(shū)和附圖來(lái)解釋，該解釋方式也不能理解為最廣義可能解釋。而在侵權(quán)階段采用的是不同于“最廣義合理解釋”的解釋方式，最高院沒(méi)有說(shuō)明該解釋方式如何不同，也沒(méi)有給該解釋方式命名。例如，從功能性特征的解釋來(lái)看，侵權(quán)階段的解釋?xiě)?yīng)該窄于最廣義合理解釋。

在不同階段采用不同的解釋方式主要是由于專利的授權(quán)確權(quán)階段以及專利的侵權(quán)階段各自所具有不同的特點(diǎn)決定的。在專利的授權(quán)確權(quán)階段，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于專利申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)是否應(yīng)該被授權(quán)，在此期間，申請(qǐng)人或權(quán)利人可以對(duì)專利文件進(jìn)行修改。而在專利的侵權(quán)階段，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于被訴侵權(quán)方案是否落入專利權(quán)的范圍，在此期間，權(quán)利人不能修改專利文件。

● 在專利授權(quán)確權(quán)程序中解釋權(quán)利要求時(shí)，必須顧及專利法的法定要求，基于權(quán)利要求的文字記載并結(jié)合對(duì)說(shuō)明書(shū)的理解，作出最廣義的合理解釋（“電流互感器”案，【（2014）行提字第17號(hào)】）。

● 權(quán)利要求的解釋方法在專利的授權(quán)確權(quán)程序與侵權(quán)程序中既有一致性又有差異性，其差異體現(xiàn)在當(dāng)事人意見(jiàn)陳述的作用上；在授權(quán)確權(quán)程序中，申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述原則上只能作為參考，而非決定性依據(jù)（“墨盒”案，【（2010）知行字第53-1號(hào)】）。

3、解釋的一般規(guī)則

作為解釋的一般規(guī)則，權(quán)利要求用語(yǔ)的含義是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在申請(qǐng)日時(shí)閱讀了說(shuō)明書(shū)、附圖、相關(guān)權(quán)利要求以及審查檔案之后理解的通常含義（《解釋》第2條、第3條）。本領(lǐng)域普通技術(shù)人員具有所屬技術(shù)領(lǐng)域的平均知識(shí)水平，其既不是專家，也不能是外行。雖然審查檔案也是解釋權(quán)利要求用語(yǔ)的參考，但由于并非申請(qǐng)日時(shí)公開(kāi)的，因此在授權(quán)確權(quán)階段不能作為解釋依據(jù)（“墨盒”案）。

在美國(guó)，說(shuō)明書(shū)、附圖、相關(guān)權(quán)利要求以及審查檔案等被稱作“內(nèi)部證據(jù)”，工具書(shū)、教科書(shū)等不存在于專利文件檔案中的證據(jù)被稱為“外部證據(jù)”；本文也采用該術(shù)語(yǔ)進(jìn)行描述。在解釋權(quán)利要求時(shí)，內(nèi)部證據(jù)優(yōu)先，在內(nèi)部證據(jù)無(wú)法解釋時(shí)，使用外部證據(jù)來(lái)進(jìn)行解釋（《解釋》第3條）。

● 權(quán)利要求中的術(shù)語(yǔ)在說(shuō)明書(shū)未作特別解釋的情況下應(yīng)采用通常理解（“牙膏擠出器”案，【（2009）民申字第1622號(hào)】）。

● 說(shuō)明書(shū)及其附圖可以用于解釋權(quán)利要求（“纖維復(fù)合板”案，【（2010）民申字第871號(hào)】）。

● 在說(shuō)明書(shū)中有記載時(shí)，基于說(shuō)明書(shū)而非通常含義來(lái)解釋權(quán)利要求（“注油口密封蓋”案，【（2008）浙民三終字第284號(hào)】）。

3.1自造詞的解釋

● 該術(shù)語(yǔ)在相關(guān)領(lǐng)域并沒(méi)有明確定義，但說(shuō)明書(shū)中的記載指明其特定含義，并且該界定明確了涉案專利的保護(hù)范圍，應(yīng)以說(shuō)明書(shū)的界定來(lái)理解權(quán)利要求用語(yǔ)的含義（“鋼砂生產(chǎn)方法”案，【（2010）民申字第979號(hào)】）。

● 對(duì)于自行創(chuàng)設(shè)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，可依據(jù)權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)來(lái)確定其含義。如果沒(méi)有，則應(yīng)當(dāng)結(jié)合專利文件的內(nèi)容，查明該技術(shù)術(shù)語(yǔ)的工作方式、功能、效果，以確定其在整體技術(shù)方案中的含義（“空轉(zhuǎn)鎖”案，【（2013）民提字第113號(hào)】）。

3.2不能將權(quán)利要求的范圍解釋為具體實(shí)施例

● 實(shí)施例只是發(fā)明的例示，不應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)及附圖的例示性描述限制專利權(quán)的保護(hù)范圍（“太陽(yáng)能手電筒”案，【（2011）民提字第64號(hào)】）。

● 在專利說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求的特征無(wú)特別界定時(shí)，一般應(yīng)解釋為本領(lǐng)域普通技術(shù)人員理解的通常含義，不宜將其含義限縮為說(shuō)明書(shū)具體實(shí)施方式的內(nèi)容。（“汽車(chē)方向盤(pán)鎖”案，【（2011）民提字第248號(hào)】）。

● 利用說(shuō)明書(shū)和附圖解釋權(quán)利要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，使其保護(hù)范圍與說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的范圍相適應(yīng)（“鈕形電池”案，【（2012）行提字第29號(hào)】）。

● 雖然實(shí)施例可以用來(lái)解釋權(quán)利要求，但不能用來(lái)限定權(quán)利要求，特別是不能用實(shí)施例來(lái)擴(kuò)展或者限制權(quán)利要求的保護(hù)范圍（“主軸電機(jī)”案，【（2017）京民終55號(hào)】）。

3.3 附圖的尺寸不具有限定作用

● 未在權(quán)利要求書(shū)中記載而僅通過(guò)測(cè)量說(shuō)明書(shū)附圖得到的尺寸參數(shù)一般不能用來(lái)限定權(quán)利要求保護(hù)范圍（“雙向連接器”案，【（2011）民申字第1318號(hào)】）。

4、其他權(quán)利要求的作用

一般而言，不同的權(quán)利要求具有不同的保護(hù)范圍，這也被稱為“權(quán)利要求區(qū)分解釋原則”。

● 獨(dú)立權(quán)利要求的范圍大于其從屬權(quán)利要求，不能將獨(dú)立權(quán)利要求的范圍解釋為其從屬權(quán)利要求的范圍（“水煙筒”案，【（2010）民申字第1180號(hào)】*）。

● 通常情況下，應(yīng)當(dāng)推定獨(dú)立權(quán)利要求與其從屬權(quán)利要求具有不同的保護(hù)范圍。但是，如果二者的保護(hù)范圍相同或?qū)嵸|(zhì)性相同，則不能機(jī)械地對(duì)二者的保護(hù)范圍作出區(qū)別性解釋（“鍛煉裝置”案，【（2014）民申字第497號(hào)】）。

● 一般而言，不同權(quán)利要求中的相同術(shù)語(yǔ)表示相同的含義（“牙膏擠出器”案）；不同的術(shù)語(yǔ)表示不同的含義（“墨盒”案）；權(quán)利要求中的每個(gè)術(shù)語(yǔ)都有其獨(dú)立含義，不能被解釋為多余（“屏蔽復(fù)合帶”案）。

5、說(shuō)明書(shū)的作用

《專利法》第59條規(guī)定，說(shuō)明書(shū)和附圖可以用來(lái)解釋權(quán)利要求，而非應(yīng)當(dāng)用來(lái)解釋權(quán)利要求。并非所有案件中都會(huì)必然涉及解釋權(quán)利要求解釋的環(huán)節(jié)，有時(shí)如何權(quán)利要求的范圍并非雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。我國(guó)也不像美國(guó)那樣，存在一個(gè)單獨(dú)的權(quán)利要求的解釋程序（馬克曼聽(tīng)證）。

5.1與現(xiàn)有技術(shù)的比較會(huì)影響權(quán)利要求的解釋

● 貶低現(xiàn)有技術(shù)會(huì)將該現(xiàn)有技術(shù)從權(quán)利要求的范圍中排除（“廢棄聚氨酯泡棉”案，【（2008）閩民終字第391號(hào)】）。

5.2發(fā)明目的對(duì)權(quán)利要求解釋有限定作用

● 如果權(quán)利要求的解釋使得該技術(shù)方案不能實(shí)現(xiàn)說(shuō)明書(shū)描述的發(fā)明目的，那么該解釋就是不恰當(dāng)?shù)?span style="font-size: 14px; color: rgb(127, 127, 127);">（“立體建筑物”案，【（2010）滬高民三知終字第83號(hào)】）。

● 權(quán)利要求的解釋要考慮說(shuō)明書(shū)中記載的發(fā)明目的，即便權(quán)利要求中對(duì)某特征沒(méi)有明確限定，但被訴侵權(quán)技術(shù)方案的手段與實(shí)現(xiàn)本專利發(fā)明目的不同，不構(gòu)成侵權(quán)（“自動(dòng)送料裝置”案，【（2018）最高法行申1545號(hào)】）。

6、相關(guān)專利的作用

可以用分案專利及其審查檔案、生效的裁判文書(shū)來(lái)解釋權(quán)利要求（《解釋二》第6條）?！督忉尪分皇敲鞔_了在解釋權(quán)利要求時(shí)可以參考分案專利及其審查檔案，并未明確是否可以參考其他相關(guān)專利。

● 一般而言，由于專利獨(dú)立原則，申請(qǐng)人在其他專利中的意見(jiàn)陳述與涉案專利不相關(guān)。但如果申請(qǐng)人在其他專利中所做的意見(jiàn)陳述是客觀事實(shí)的陳述，則可以作為證據(jù)（“防治鈣質(zhì)缺損的藥物”案，【（2009）民提字第20號(hào)】）。

● 母案構(gòu)成分案的特殊的專利審查檔案。在確定分案的權(quán)利要求保護(hù)范圍時(shí)，超出母案范圍的內(nèi)容不能作為解釋分案權(quán)利要求的依據(jù)（“空心模殼構(gòu)件”案，【（2011）民申字第1309號(hào)】）。

● 在解釋權(quán)利要求時(shí)，可以參考同一專利權(quán)人在與涉案專利享有共同優(yōu)先權(quán)的其他專利的審查檔案（“清潔設(shè)備”案，【（2017）最高法民申1461號(hào)】）。

7、前序部分和轉(zhuǎn)折詞

7.1前序部分

獨(dú)權(quán)的前序和特征部分、從權(quán)的引用和限定部分對(duì)權(quán)利要求的解釋都具有限定作用（《解釋二》第5條）。雖然權(quán)利人可能會(huì)主張某些用語(yǔ)不是必要技術(shù)特征，但出于對(duì)權(quán)利要求公示性的尊重，規(guī)定了所有這些用語(yǔ)都具有限定作用。

● 在確定引用在前獨(dú)立權(quán)利要求的并列獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，雖然應(yīng)考慮在前獨(dú)立權(quán)利要求的特征，但并不必然具有限定作用，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)該并列獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否有實(shí)質(zhì)性影響來(lái)確定（“塑料排水管道”案，【（2013）民申字第790號(hào)】）。

● 在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮主題名稱；該主題名稱對(duì)權(quán)利要求的限定取決于其對(duì)主題本身產(chǎn)生何種影響（“塑料排水管道”案）。

● 主題名稱實(shí)際的限定作用取決于該主題名稱對(duì)權(quán)利要求所要保護(hù)的技術(shù)方案本身產(chǎn)生了何種影響（“電動(dòng)車(chē)控制系統(tǒng)”案，【（2017）滬民終369號(hào)】）。

7.2轉(zhuǎn)折詞

轉(zhuǎn)折詞的主要作用是用于區(qū)分開(kāi)放式權(quán)利要求與封閉式權(quán)利要求。封閉式權(quán)利要求的轉(zhuǎn)折詞為“組成為”、“由……組成”，排除了其他組分、結(jié)構(gòu)或步驟；而開(kāi)放式權(quán)利要求的轉(zhuǎn)折詞為“包括”、“具有”、“包含”等等，可以具有其他組分、結(jié)構(gòu)或步驟。《指南》以及《解釋》、《解釋二》對(duì)此的規(guī)定都是一致的。

但是封閉式權(quán)利要求不排除不可避免的常規(guī)數(shù)量雜質(zhì)，并且一般也不適用于中藥組合物（《解釋二》第7條）。將中藥組合物作為封閉式權(quán)利要求解釋的例外，主要原因是為了保護(hù)中藥產(chǎn)業(yè)。

● “含有”、“包括”本身就具有并未排除未指出的內(nèi)容的含義，因而成為開(kāi)放式專利權(quán)利要求的重要標(biāo)志；開(kāi)放式和封閉式權(quán)利要求的區(qū)分在包括化學(xué)、機(jī)械領(lǐng)域在內(nèi)的全部技術(shù)領(lǐng)域有普遍適用性（“自動(dòng)滅火裝置”案，【（2012）行提字第20號(hào)】）。

● 對(duì)于封閉式權(quán)利要求，如果被訴侵權(quán)產(chǎn)品或者方法除具備權(quán)利要求明確記載的技術(shù)特征之外，還具備其他特征的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其未落入權(quán)利要求保護(hù)范圍（“氣體保護(hù)焊絲”案，【（2013）民申字第1201號(hào)】）。

● 封閉式權(quán)利要求可以包含通常含量的雜質(zhì)，但輔料并不屬于雜質(zhì)（“凍干粉針劑”案，【（2012）民提字第10號(hào)】）。

8、功能性技術(shù)特征

傳統(tǒng)上，一個(gè)技術(shù)方案為了獲得壟斷保護(hù)而公開(kāi)，應(yīng)該記載該技術(shù)方案是什么（結(jié)構(gòu)），而不能僅僅記載該技術(shù)方案能做什么（功能）。但一些技術(shù)方案不可避免地要使用功能性特征或者由于各種原因記載了功能性特征。此時(shí)，功能性特征應(yīng)該如何解釋成為了一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。在侵權(quán)階段，功能性特征應(yīng)該結(jié)合說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施方式及其等同來(lái)解釋（《解釋》第4條）。之所以規(guī)定了“結(jié)合”，是因?yàn)橛械那闆r下具體實(shí)施方式也沒(méi)有記載功能性特征的細(xì)節(jié)。而在確權(quán)階段，根據(jù)《指南》，功能性特征應(yīng)該理解為覆蓋了所有能實(shí)現(xiàn)該功能的實(shí)施方式。

如上所述，權(quán)利要求原則上不能解釋為說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施方式，即權(quán)利要求的范圍大于具體實(shí)施方式。但在功能性特征的情況下，權(quán)利要求的范圍等于具體實(shí)施方式（或其等同）的范圍。因此，在侵權(quán)訴訟中，被告的策略之一就是主張功能性特征，從而試圖縮小該特征的保護(hù)范圍。為此，最高院對(duì)功能性特征的解釋進(jìn)行了細(xì)化：本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)該功能的具體實(shí)施方式的特征不是功能性特征（《解釋二》第8條第1款）。

● 未給出具體實(shí)施方式時(shí)，構(gòu)成功能性特征（“電動(dòng)平衡車(chē)”案，【（2017）浙民終213號(hào)】）。

● 本領(lǐng)域普遍知悉、約定俗成的概念并非功能性技術(shù)特征（“雙向連接器”案）。

● 本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可確定實(shí)現(xiàn)該功能的具體實(shí)施方式的，該特征不屬于功能性特征（“太陽(yáng)能燈”案，【（2018）最高法民申1018號(hào)】）。

● 如果技術(shù)特征中除了功能或效果限定之外，同時(shí)也限定了對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)特征，則這種同時(shí)使用“結(jié)構(gòu)”與“功能或效果”限定的技術(shù)特征并不屬于功能性特征（“蔬菜水果分選裝置”案，【（2017）最高法民申1804號(hào)】）。

● 功能性特征不一定要覆蓋所有實(shí)施例（“空氣導(dǎo)向件”案，【（2017）粵民終1125號(hào)】）。

9、方法權(quán)利要求

方法權(quán)利要求未明確記載步驟的順序，但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀專利文件后認(rèn)為該步驟應(yīng)當(dāng)按照特定順序?qū)嵤┑模敲丛擁樞蚓哂邢薅ㄗ饔茫ā督忉尪返?1條）。根據(jù)該條可知，方法權(quán)利要求未明確記載的步驟順序在滿足一定條件時(shí)可以構(gòu)成專利技術(shù)特征。

權(quán)利要求中用制備方法界定產(chǎn)品的技術(shù)特征，被訴侵權(quán)產(chǎn)品的制備方法不相同也不等同的，未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍（《解釋二》第10條）。

● 結(jié)合專利文件和步驟之間的邏輯關(guān)系，確定各步驟是否應(yīng)當(dāng)按照特定的順序?qū)嵤?span style="font-size: 14px; color: rgb(127, 127, 127);">（“彈簧鉸鏈制造方法”案，【（2008）民申字第980號(hào)】）。

● 方法專利的步驟順序是否具有限定作用，關(guān)鍵在于所涉步驟是否必須以特定的順序?qū)嵤┮约斑@種順序改變是否會(huì)帶來(lái)技術(shù)功能或者技術(shù)效果的實(shí)質(zhì)性差異（“熱水袋加工方法”案，【（2013）民提字第225號(hào)】）。

10、使用環(huán)境特征

被訴侵權(quán)技術(shù)方案在不能適用于權(quán)利要求所限定的使用環(huán)境時(shí)，未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍（《解釋二》第9條）。

● 使用環(huán)境特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的限定程度需要根據(jù)個(gè)案情況具體確定，一般應(yīng)理解為可以用于該使用環(huán)境即可，而非必須用于該使用環(huán)境，除非本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以得知被保護(hù)對(duì)象必須用于該使用環(huán)境（“后換檔器支架”案，【（2012）民提字第1號(hào)】）。

● 除使用環(huán)境特征外的其他條件成立時(shí)，被訴侵權(quán)產(chǎn)品在能夠適用于權(quán)利要求中所限定的使用環(huán)境時(shí)，落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍（“成像設(shè)備”案，【（2017）滬73民初596號(hào)】）。

● 對(duì)于雖然未作為技術(shù)特征寫(xiě)入權(quán)利要求，卻是實(shí)施專利方法最為合理、常見(jiàn)和普遍的運(yùn)行環(huán)境和操作模式，應(yīng)當(dāng)在涉及方法專利的侵權(quán)判斷中予以考量。（“防止IP地址欺騙的方法”案，【（2015）民申字第2720號(hào)】）。

11、數(shù)值特征

權(quán)利要求采用“至少”“不超過(guò)”等用語(yǔ)對(duì)數(shù)值特征進(jìn)行界定時(shí)，與其不相同的數(shù)值特征不構(gòu)成等同特征（《解釋二》第12條）。

● 權(quán)利要求中有明確端點(diǎn)數(shù)值范圍時(shí)適用等同應(yīng)嚴(yán)格限制（“泡沫鎳的制備方法”案，【（2011）蘇知民再終字第1號(hào)】）。

12、馬庫(kù)什權(quán)利要求的性質(zhì)

以馬庫(kù)什方式撰寫(xiě)的化合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)被理解為一種概括性的技術(shù)方案，而不是眾多化合物的集合（“高血壓藥物”案，【（2016）最高法行再41號(hào)】）。

13、對(duì)權(quán)利要求解釋不產(chǎn)生限制作用

如上所述，無(wú)論是權(quán)利要求中的前序特征、使用環(huán)境特征還是產(chǎn)品權(quán)利要求的制備方法特征，在解釋權(quán)利要求時(shí)都不能忽略，這也是全面覆蓋原則的一個(gè)體現(xiàn)。但在一些特殊的情況下，權(quán)利要求中記載的某些特征對(duì)于權(quán)利要求的解釋不產(chǎn)生限定作用。

● 給藥特征、用藥行為特征對(duì)制藥方法的權(quán)利要求不具有限定作用（“潛霉素的用途”案，【（2012）知行字第75號(hào)】）。

● 原則上，不考慮實(shí)用新型專利的非形狀構(gòu)造類技術(shù)特征（“矩形密封圈”案，【（2017）最高法民申3712號(hào)】）。

*本案的二審判決【（2010）鄂民三終字第15號(hào)】被評(píng)選為2010年知識(shí)產(chǎn)權(quán)50大案例，向最高院的再審申請(qǐng)【（2010）民申字第1180號(hào)】被駁回。

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄧超律師

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

權(quán)利要求解釋大全(2020版)

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily成立于2014年，是全球影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)媒體+產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)，致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，用戶匯聚了中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高科技公司、成長(zhǎng)型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務(wù)、政府機(jī)構(gòu)、律所、事務(wù)所、科研院校等全球近100多萬(wàn)產(chǎn)業(yè)用戶（國(guó)內(nèi)70萬(wàn)+海外30萬(wàn)）；同時(shí)擁有近百萬(wàn)條高質(zhì)量的技術(shù)資源+專利資源，通過(guò)媒體構(gòu)建全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領(lǐng)投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com 中文官網(wǎng)：iprdaily.cn）

本文來(lái)自IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng)，如若轉(zhuǎn)載，請(qǐng)注明出處：“http://www.globalwellnesspartner.com/