實(shí)用！如何撰寫涉及生命周期評(píng)價(jià)方法（LCA）的發(fā)明創(chuàng)造

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作者：謝林明

原標(biāo)題：實(shí)用！如何撰寫涉及生命周期評(píng)價(jià)方法（LCA）的發(fā)明創(chuàng)造

涉及LCA的發(fā)明創(chuàng)造，容易因觸及客體問(wèn)題而被駁回，因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《專利法》以及《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段以及技術(shù)效果三個(gè)因素，并將受自然規(guī)律的約束這個(gè)必要條件貫穿其中。

一、LCA的發(fā)展趨勢(shì)

生命周期評(píng)價(jià)（Life Cycle Assessment，LCA）起源于美國(guó)，現(xiàn)已被納入ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)而成為國(guó)際上環(huán)境管理和產(chǎn)品設(shè)計(jì)的一個(gè)重要支撐方法。根據(jù)ISO14040的定義，LCA主要包括目的與范圍的確定、清單分析、影響評(píng)價(jià)和結(jié)果解釋四個(gè)步驟，其中，清單分析是對(duì)研究對(duì)象的輸入和輸出數(shù)據(jù)建立清單并計(jì)算的過(guò)程。實(shí)質(zhì)上，LCA的運(yùn)算內(nèi)核為數(shù)據(jù)的迭代計(jì)算，屬于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的一種成熟算法。

目前，國(guó)內(nèi)研究LCA方法的團(tuán)隊(duì)越來(lái)越多，主要涉及汽車、建筑、能源以及化工等領(lǐng)域，此外，一些影響力較大的企業(yè)已經(jīng)開始將LCA納入到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)過(guò)程中，使得投入市場(chǎng)的產(chǎn)品自出廠之日起便具有了LCA的“基因”。隨著國(guó)家對(duì)自然環(huán)境的重視程度越來(lái)越高，民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，不難判斷，未來(lái)，LCA將更多地運(yùn)用到我們所使用的生活用品、出行代步工具以及居住的建筑物等的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)活動(dòng)中來(lái)。那么，隨之而來(lái)的，涉及LCA的專利申請(qǐng)也將越來(lái)越多, 創(chuàng)新主體會(huì)將涉及LCA的研究成果申請(qǐng)專利，希望通過(guò)專利權(quán)來(lái)保護(hù)自身的權(quán)益。

二、為何涉及LCA的發(fā)明創(chuàng)造的容易觸及客體問(wèn)題？

通常，審查涉及算法類的發(fā)明專利，判斷其是否屬于可授予專利權(quán)的保護(hù)客體是關(guān)鍵步驟之一?！秾＠ā返?條從正面規(guī)定可被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造必須是一項(xiàng)技術(shù)方案，反之，則不屬于專利法所保護(hù)的客體?！秾＠麑彶橹改稀愤M(jìn)一步明確了專利法第2條所述的技術(shù)方案，是指對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法意義上的保護(hù)客體。因此，判斷是否屬于可授予專利權(quán)的保護(hù)客體，主要是從技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段和技術(shù)效果三個(gè)方面來(lái)考量。

從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近年來(lái)公開的數(shù)據(jù)顯示，大多數(shù)涉及LCA的發(fā)明專利被駁回，其中較多的是因?yàn)橛|及到了保護(hù)客體的問(wèn)題而被駁回或視為撤回，下面通過(guò)具體的案例來(lái)分析涉及LCA的發(fā)明專利為何容易觸及客體問(wèn)題。
 

案例1：基于生命周期評(píng)價(jià)的牧草清潔生產(chǎn)程度計(jì)算方法（申請(qǐng)?zhí)枺篊N201710816093.9）
 

1.一種基于生命周期評(píng)價(jià)的牧草清潔生產(chǎn)程度計(jì)算方法，其特征在于：按照如下方式進(jìn)行：(1)、牧草生產(chǎn)的生命周期評(píng)價(jià)計(jì)算：得到一個(gè)1kg牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)EII；

(2)、牧草飼用價(jià)值潛力的計(jì)算：以1kg牧草中的蛋白質(zhì)含量和熱量含量為基礎(chǔ)，建立一個(gè)牧草飼用價(jià)值的評(píng)定基準(zhǔn)，具體計(jì)算方法如下；

FV＝H×P

式中：FV代表飼用價(jià)值(Feeding Value)，計(jì)算值直接來(lái)自于熱量和蛋白質(zhì)含量的乘積；H、P分別為1kg牧草中的熱量(kj/kg)和蛋白質(zhì)含量(％)；

(3)、牧草清潔生產(chǎn)程度的計(jì)算：以1kg牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)除以牧草的飼用價(jià)值作為最終評(píng)定牧草清潔生產(chǎn)值的結(jié)果；為了抵消歸一化基數(shù)較大，計(jì)算數(shù)值偏小，不便使用的弊端，并將EII結(jié)果乘以1015；牧草清潔生產(chǎn)程度數(shù)值＝EII×1015/FV

式中：EII代表牧草生產(chǎn)的環(huán)境影響綜合指標(biāo)；FV代表牧草的飼用價(jià)值。

 
審查員認(rèn)為本案中，權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的方案是利用人為選定的牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響綜合指標(biāo)EII，以及牧草飼用價(jià)值潛力的數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算牧草清潔程度，因此，本方案僅僅是一種人為規(guī)定的量化計(jì)算方法，是一種思維活動(dòng)的結(jié)果，屬于是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于授予專利權(quán)的情形。

案例2：一種項(xiàng)目全壽命周期環(huán)境成本等效折算評(píng)價(jià)方法（申請(qǐng)?zhí)枺篊N201610969841.2）
 

1. 一種項(xiàng)目全壽命周期環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法，其特征在于：包括下述步驟：

1) 從原材料采集到產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用直至最終報(bào)廢處理整個(gè)過(guò)程，分析項(xiàng)目生命周期內(nèi)的各個(gè)過(guò)程，建立LCA模型；根據(jù)資源消耗量及污染物排放數(shù)據(jù)，建立生命周期內(nèi)各個(gè)過(guò)程的污染物排放量環(huán)境清單；

2) 通過(guò)計(jì)算排污費(fèi)，把各污染物排放環(huán)境影響轉(zhuǎn)化為資金成本；各清單排污費(fèi)計(jì)算公式如下：
 

其中，Cp——該項(xiàng)目的總排污費(fèi)，元；K——該項(xiàng)目排放污染物種類數(shù)量；Nq——第i種污染物的污染當(dāng)量數(shù)；Pq——第i種污染物單位當(dāng)量排污費(fèi)，元/kg；Kq——第i種污染物的排放量，kg；N0——表示第i中污染物的當(dāng)量值，kg；

3)將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本折算為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)；在計(jì)算各清單排污費(fèi)的基礎(chǔ)上，計(jì)算項(xiàng)目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值的公式如下：
 

其中，Ce——項(xiàng)目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值，元；m——項(xiàng)目生命周期內(nèi)一次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cppj——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，元；(P/F,i,nj)——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折現(xiàn)復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nj表示該污染排放發(fā)生年距現(xiàn)在的年數(shù)；t——項(xiàng)目生命周期內(nèi)連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cpal——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，元；(P/A,i,nl)——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折算到污染排放發(fā)生第一年的年金現(xiàn)值系數(shù)，其中nl表示該污染排放連續(xù)發(fā)生的年數(shù)；(P/F,i,nl')——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單折算到污染排放發(fā)生第一年的排污費(fèi)折現(xiàn)的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nl'表示該污染排放發(fā)生的第一年距現(xiàn)在的年數(shù)。

 
對(duì)于本案，審查員認(rèn)為：首先，上述方法所要解決的技術(shù)問(wèn)題是現(xiàn)有評(píng)價(jià)模型復(fù)雜，影響因素多，在實(shí)際評(píng)比中可行性較低。該問(wèn)題涉及環(huán)境影響評(píng)估中各種指標(biāo)的選取及其權(quán)重的確定，屬于人類社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題。

其次，所采用的手段是對(duì)污染進(jìn)行現(xiàn)金折算，其折算的系數(shù)和權(quán)重的設(shè)定都是根據(jù)人為因素選定的，其本質(zhì)是將人為規(guī)定和經(jīng)濟(jì)規(guī)定應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)中，遵循人類主觀行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而不是專利法意義上的自然規(guī)律，因此，不屬于專利法意義上的技術(shù)手段。

最后，其產(chǎn)生的效果是通過(guò)將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本轉(zhuǎn)化為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)，便于對(duì)比不同項(xiàng)目之間的環(huán)境影響，該效果也不是受自然規(guī)律約束的技術(shù)效果，不是專利法意義上的技術(shù)效果。因此，該方案不屬于專利法保護(hù)的客體。

 
通過(guò)對(duì)上述案例分析，筆者認(rèn)為：涉及LCA的發(fā)明專利容易觸及客體問(wèn)題的原因主要有以下幾個(gè)方面

一是LCA與應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合不緊密。由于沒有將LCA方法與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密的結(jié)合，從而導(dǎo)致技術(shù)方案容易被認(rèn)為是人的思維運(yùn)動(dòng)，是一種人為的計(jì)算規(guī)則或者評(píng)價(jià)規(guī)則，因此，容易被認(rèn)定為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

二是技術(shù)手段不受自然規(guī)律的約束。由于LCA的計(jì)算內(nèi)核為數(shù)據(jù)的迭代運(yùn)算，且計(jì)算過(guò)程中又會(huì)涉及一些人為的權(quán)重因素，因此，當(dāng)方案僅僅包括如何提高算法的精確性和適用性時(shí)，則會(huì)被認(rèn)為該方案本身屬于對(duì)算法的改進(jìn)，不受自然規(guī)律的約束。

三是所解決的問(wèn)題不屬于技術(shù)問(wèn)題。由于當(dāng)前LCA在環(huán)境管理領(lǐng)域應(yīng)用較為成熟，因此，非常容易將一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或者管理問(wèn)題作為要解決的“技術(shù)問(wèn)題”，這些要解決的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或者管理問(wèn)題顯然不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題。

三、如何克服涉及LCA的發(fā)明創(chuàng)造的客體問(wèn)題

通過(guò)分析涉及LCA的發(fā)明專利存在客體問(wèn)題的原因，下面提出如何克服客體問(wèn)題的建議：

一是有明確的應(yīng)用領(lǐng)域，且與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合。涉及LCA的發(fā)明專利應(yīng)當(dāng)明確所應(yīng)用的領(lǐng)域，比如應(yīng)用于汽車的報(bào)廢回收或者應(yīng)用于手機(jī)的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)。在明確了所應(yīng)用的領(lǐng)域后，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步地將LCA方法的輸入端的參數(shù)與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，比如應(yīng)用在汽車報(bào)廢回收領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)當(dāng)將汽車產(chǎn)品的重量參數(shù)、材料種類參數(shù)、回收工藝參數(shù)等作為L(zhǎng)CA的輸入?yún)?shù)，以使得技術(shù)方案最終要解決的問(wèn)題為汽車報(bào)廢回收中的某一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。

二是采用的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題以及獲得的技術(shù)效果均受自然規(guī)律的約束。不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)手段”不屬于專利法意義上的技術(shù)手段，不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)問(wèn)題”不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，自然不會(huì)產(chǎn)生技術(shù)效果。因此，對(duì)于涉及LCA的發(fā)明專利，技術(shù)方案中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)所應(yīng)用的領(lǐng)域中的相關(guān)技術(shù)特征的集合，而將LCA作為整個(gè)技術(shù)方案中得到某一個(gè)參數(shù)的一種手段，從而使得技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題以及技術(shù)效果受到自然規(guī)律的約束。

四、總結(jié)

涉及LCA的發(fā)明創(chuàng)造，容易因觸及客體問(wèn)題而被駁回，因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《專利法》以及《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段以及技術(shù)效果三個(gè)因素，并將受自然規(guī)律的約束這個(gè)必要條件貫穿其中。

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作者：謝林明

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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