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作者：丁偉長沙和雅知識產權代理事務所(普通合伙)

原標題：從專利無效案淺析權利要求書的撰寫

專利法第四十五條規(guī)定，自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規(guī)定的，可以請求國務院專利行政部門宣告該專利權無效。本文結合實際案例，探討針對存在多個并列選擇性技術方案時如何清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍，使權利要求形成的完整技術方案符合專利法第二十六條第四款之規(guī)定。

摘要：本文以專利無效宣告案為例，基于對請求人無效宣告理由的分析，淺析專利申請文件中存在多個并列選擇性技術方案解決同一技術問題時權利要求書的撰寫問題，認為可以將必要技術特征分為共同必要技術特征和選擇性必要技術特征，并通過邏輯關系將必要技術特征進行層級劃分，從而使技術方案清楚、完整。以期給讀者在撰寫此類技術方案的權利要求時帶來啟示，避免權利要求層次不清、概括不當可能造成權利不穩(wěn)定的問題。

關鍵詞：專利無效宣告共同必要技術特征選擇性必要技術特征技術方案

前言

一、無線宣告案情簡述

涉案專利請求保護一種推拉鎖，其通過特殊的結構設計能夠滿足不同的開門方式（開門方式可分為：“左推門”或“左拉門”或“右推門”或“右拉門”）均可安裝通用，解決了常規(guī)推拉鎖必須依據開門方式選擇對應款式才能適配安裝的問題。涉案專利權利要求1記載的技術方案如下：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機構，所述推拉機構設置于鎖本體上，所述推拉機構包括：

殼體，包括第一殼體和第二殼體，所述第二殼體蓋設于所述第一殼體上，所述第一殼體上開設有容納腔，所述第二殼體開設有第一限位孔、第二限位孔、第三限位孔和第四限位孔，所述第一限位孔、所述第二限位孔、所述第三限位孔和所述第四限位孔均與所述容納腔連通，所述殼體固定于所述鎖本體上；

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內滑動；

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內滑動；

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內滑動；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內滑動；

齒輪組件，位于所述容納腔內，且所述齒輪組件轉動連接于所述第一殼體上；

活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內，所述活動桿滑動設置于所述容納腔的內壁上；

第一齒條，位于所述容納腔內，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；以及
第二齒條，位于所述容納腔內，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上。

同時，涉案專利的說明書中針對四種不同的開門方式詳細記載了推拉鎖的推拉模塊在安裝時的部件選用及組裝關系記載如下：

安裝時，可以根據“左（此處的“左”及下文的“右”分別指當推拉鎖安裝于門上時，沿推拉鎖的正面方向，在活動桿的寬度方向上的左側和右側）推”、“左拉”、“右推”或“右拉”中的任意一種方式選擇性地組裝推拉機構的第一連接件、第二連接件、第三連接件、第四連接件、第一齒條和第二齒條；當需要“左推”的開鎖方式時，消費者可以卸下第一連接件和第一齒條，且卸下第二連接件，此時活動桿能夠帶動第二齒條活動，第二齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第三連接件抵接于第三限位孔的內壁的端部，開鎖動作停止；當需要“左拉”的開鎖方式時，消費者可以卸下第一連接件和第一齒條，且卸下第三連接件，此時活動桿能夠帶動第二齒條活動，第二齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第四連接件抵接于第四限位孔的內壁的端部，開鎖動作停止；當需要“右推”的開鎖方式時，消費者可以卸下第四連接件和第二齒條，且卸下第二連接件，此時活動桿能夠帶動第一齒條活動，第一齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第二連接件抵接于第二限位孔的內壁的端部，開鎖動作停止；當需要“右拉”的開鎖方式時，消費者可以卸下第四連接件和第二齒條，且卸下第三連接件，此時活動桿能夠帶動第一齒條活動，第一齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第一連接件抵接于第一限位孔的內壁的端部，開鎖動作停止。消費者可以將卸下的零件存放起來，當想改變目前的開鎖方式，可以根據需要重新組裝推拉機構，從而無需重新購買或調換新的推拉鎖；另外，由于推拉機構可以避免由于人為誤判的原因導致推拉鎖不能滿足預定的需求而需多次調換合適的推拉鎖的問題，即推拉鎖的推拉機構的通用性較好，從而可以方便使用者的使用。

二、無效宣告爭議焦點

專利無效宣告請求人主張涉案專利不符合專利法實施細則第二十條第二款[2]和專利法第二十六條第四款的規(guī)定，請求宣告該發(fā)明專利權全部無效。

首先，專利無效宣告請求人針對權利要求1主張，第一齒條和第二齒條是同時與活動桿固定的，且第一齒條和第二齒條也是同時分別與齒輪組件兩側嚙合的；由于齒輪組件兩側都嚙合了齒條，兩側齒條驅動齒輪組件的轉動方向是相反的，因此無論是如何縱向推拉活動桿，都無法相對于齒輪組件轉動并實現開鎖；而權利要求1除去此部分并無其他技術特征可以實現推拉鎖開門操作的部分。

其次，專利無效宣告請求人針對權利要求1主張，在選擇開門方式是“左”還是“右”時，必須要從第一連接件和第四連接件中選取一個拆卸或安裝而不是兩者同時安裝固定在限位孔中；在選擇開門方式是“推”還是“拉”時，必須要從第二連接件和第三連接件中選取一個拆卸或安裝而不是兩者同時安裝固定在限位孔中。據此請求人主張權利要求1缺少必要技術特征，不符合專利法實施細則第二十條第二款。

最后，專利無效宣告請求人針對權利要求1還主張，四個連接件分別都位于四個限位孔內時，第二連接件和第三連接件分別將第二限位孔的下邊緣和第三限位孔的上邊緣頂住，此時第二連接件和第三連接件無法相對于第二殼體縱向上下滑動。以及結合涉案專利說明書中對門的“左推”、“左拉”、“右推”和“右拉”四種開啟方式下推拉鎖的詳細安裝描述。請求人主張權利要求1沒有以說明書為依據，不符合專利法第二十六條第四款。

鑒于涉案專利權利要求2-10均是權利要求1的從屬權利要求，無效宣告請求人主張從屬權利要求2-10無效的理由是基于權利要求1沒有以說明書為依據，因此筆者在文中重點討論獨立權利要求1，不再討論從屬權利要求2-10。

三、權利要求1問題點分析

筆者通讀涉案專利的權利要求書和說明書發(fā)現，其權利要求1中記載了第一連接件與第一限位孔及其連接關系、第二連接件與第二限位孔及其連接關系、第三連接件與第三限位孔及其連接關系、第四連接件與第四限位孔及其連接關系，第一齒條以及第二齒條與其他零部件的連接關系。從權利要求1的撰寫層次與結構關系看，第一連接件、第二連接件、第三連接件、第四連接件、第一齒條和第二齒條屬于并列關系，在不同的開門方式中，各部件及其連接關系均能發(fā)揮關鍵性功能作用，看似都屬于必要技術特征，但是從說明書中記載的推拉鎖在安裝時的部件選用及組裝關系看，針對具體的開門方式只能選擇性地通過取舍與組合才能達到所需的功能，當隨意取舍與組合時，必然出現無效宣告請求人所述的無法實現開門的情況。雖然本領域技術人員完全能夠根據說明書的記載正確理解針對不同的開門方式選取合適的部件進行組合安裝，并且普通消費者也能夠通過閱讀產品安裝說明書進行正確組合安裝，以至于不會出現如無效宣告請求人所述的無法實現開門的情況出現，但是權利要求書作為記載權利保護范圍的法律文件，既要得到說明書的支持，又要確保技術方案的完整性，使之符合專利法實施細則第二十條第二款之規(guī)定。

從權利要求撰寫的角度看，權利要求1中將四種不同開門方式所必須的第一連接件和第一限位孔、第二連接件和第二限位孔、第三連接件和第三限位孔、第四連接件和第四限位孔、齒輪組件、第一齒條和第二齒條，以及他們之間的相互連接關系均記載其中，在文字層面上，層次結構清晰，描述清楚簡要。

從要求保護的技術方案看，不難發(fā)現，權利要求1正如無效請求人在無效宣告理由中所主張，由于四種不同的開啟方式中需要選擇性地選取不同的連接件安裝到相應的限位孔中，并選擇性地選取齒條嚙合于齒輪組件的一側，才能夠實現四種不同的開啟方式下的推拉功能，而同時將四個連接件和兩根齒條安裝到位，則會出現連接件之間以及齒條之間沖突導致無法開鎖的情況。

因此，筆者認為，針對多個并列的技術特征在不同的技術方案中才體現為必要技術特征時，不應在同一層次上以并列的方式將其羅列為必要技術特征，勢必會出現不能清楚記載不同技術方案的問題，導致非必要技術特征和必要技術特征的混淆。

涉案專利中，將不同的開門方式所需的連接件和齒條列舉如下表，便能清楚地顯示針對具體的開門方式哪些連接件和齒條是必要技術特征，哪些連接件和齒條是非必要技術特征。

從專利無效案淺析權利要求書的撰寫

注：“√”表示必要技術特征，“×”表示非必要技術特征。

從上表分析可知，當門為左開門（包括左推或左拉方式）時，第四連接件和第二齒條是共同必要技術特征，第三連接件是“左推”方式的選擇性必要技術特征，第二連接件是“左拉”方式的的選擇性必要技術特征，而第一連接件和第一齒條是非必要技術特征。當門為右開門（包括右推或右拉方式）時，第一連接件和第一齒條是共同必要技術特征，第三連接件是“右推”方式的選擇性必要技術特征，第二連接件是“右拉”方式的的選擇性必要技術特征，而第四連接件和第二齒條是非必要技術特征。除此之外，連接件與齒條的任何組合方式均不能實現推拉動作。

四、權利要求1的修改

（1）基于“左開”和“右開”方式建立第一層邏輯“或”關系，基于“推”和“拉”方式建立第二層邏輯“或”關系，“左開”包含“左推”和“左拉”，“右開”包含“右推”和“右拉”?；诖怂悸窓嗬?可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機構，所述推拉機構設置于鎖本體上，所述推拉機構包括：

殼體，包括第一殼體和第二殼體，所述第二殼體蓋設于所述第一殼體上，所述第一殼體上開設有容納腔，所述第二殼體開設有第一限位孔、第二限位孔、第三限位孔和第四限位孔，所述第一限位孔、所述第二限位孔、所述第三限位孔和所述第四限位孔均與所述容納腔連通，所述殼體固定于所述鎖本體上；齒輪組件，位于所述容納腔內，且所述齒輪組件轉動連接于所述第一殼體上；活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內，所述活動桿滑動設置于所述容納腔的內壁上；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內滑動；第二齒條，位于所述容納腔內，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上；第二連接件或第三連接件，所述第二連接件至少部分位于所述第二限位孔內，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內滑動，所述第三連接件至少部分位于所述第三限位孔內，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內滑動，或

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內滑動；第一齒條，位于所述容納腔內，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；第二連接件或第三連接件，所述第二連接件至少部分位于所述第二限位孔內，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內滑動，所述第三連接件至少部分位于所述第三限位孔內，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內滑動。

上述權利要求1中，第二段將殼體、齒輪組件和活動桿寫在一個段落中，作為四種開門方式所需的共同必要技術特征。第三段和第四段之間的邏輯“或”區(qū)分了“左開”和“右開”方式的第一層并列選擇關系。進一步地，第三段將第四連接件和第二齒條列為“左推”和“左拉”開門方式的共同必要技術特征，再次用邏輯“或”將第二連接件和第三連接件分別作為“左推”和“左拉”開門方式的選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。同時，第四段將第一連接件和第一齒條列為“右推”和“右拉”開門方式的共同必要技術特征，再次用邏輯“或”將第二連接件和第三連接件分別作為“右推”和“右拉”開門方式的選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。通過遞進的并列選擇關系達到清楚、完整表達技術方案的目的。

（2）基于“推”和“拉”方式建立第一層邏輯“或”關系，基于“左推”、“右推”和“左拉”、“右拉”方式分別建立第二層邏輯“或”關系?；诖怂悸窓嗬?可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機構，所述推拉機構設置于鎖本體上，所述推拉機構包括：

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內滑動；第一齒條或第二齒條，位于所述容納腔內，所述第一齒條或第二齒條能夠嚙合于所述齒輪組件的一側，且所述第一齒條或第二齒條通過所述第三連接件固定于所述活動桿上；第一連接件或第四連接件，所述第一連接件至少部分位于所述第一限位孔內，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內滑動，所述第四連接件至少部分位于所述第四限位孔內，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內滑動，或

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內滑動；第一齒條或第二齒條，位于所述容納腔內，所述第一齒條或第二齒條能夠嚙合于所述齒輪組件的一側，且所述第一齒條或第二齒條通過所述第二連接件固定于所述活動桿上；第一連接件或第四連接件，所述第一連接件至少部分位于所述第一限位孔內，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內滑動，所述第四連接件至少部分位于所述第四限位孔內，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內滑動。

上述權利要求1中，第二段將殼體、齒輪組件和活動桿寫在一個段落中，作為四種開門方式所需的共同必要技術特征。第三段和第四段之間的邏輯“或”區(qū)分了“推”和“拉”方式的第一層并列選擇關系。進一步地，第三段將第三連接件列為“左推”和“右推”開門方式的共同必要技術特征，再次用邏輯“或”將第一連接件和第四連接件、分別作為“左推”和“右推”開門方式的選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。同時，以邏輯“或”結合功能限定詞“能夠”將第一齒條和第二齒條作為選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。另外，第四段將第二連接件列為“左拉”和“右拉”開門方式的共同必要技術特征，再次用邏輯“或”將第一連接件和第四連接件分別作為“左拉”和“右拉”開門方式的選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。同時，以邏輯“或”結合功能限定詞“能夠”將第一齒條和第二齒條作為選擇性必要技術特征，構成第二層并列選擇關系。通過遞進的并列選擇關系達到清楚、完整表達技術方案的目的。

（3）在選擇性必要技術特征與共同必要技術特征同時以同層次并列關系出現的時候，可以通過補充描述具體技術方案的必要技術特征，規(guī)避可能存在的不可行技術方案，從而防止因概括了不可行技術方案在權利要求中被提專利無效的情況?；诖怂悸窓嗬?可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機構，所述推拉機構設置于鎖本體上，所述推拉機構包括：

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內滑動；

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內滑動；

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內滑動；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內滑動；

齒輪組件，位于所述容納腔內，且所述齒輪組件轉動連接于所述第一殼體上；
活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內，所述活動桿滑動設置于所述容納腔的內壁上；

第一齒條，位于所述容納腔內，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；以及

第二齒條，位于所述容納腔內，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上；

左推開門方式安裝智能鎖，卸下所述第一連接件和所述第一齒條，且卸下所述第二連接件；左拉開門方式安裝智能鎖，卸下所述第一連接件和所述第一齒條，且卸下所述第三連接件；右推開門方式安裝智能鎖，卸下所述第四連接件和所述第二齒條，且卸下所述第二連接件；右拉開門方式安裝智能鎖，卸下所述第四連接件和所述第二齒條，且卸下所述第三連接件。

上述權利要求1中，通過補充描述四種不同開門方式需要分別去除的技術特征，使技術方案更清楚、完整。

涉案專利雖然在說明書中清楚完整地記載了針對四種不同的開門方式在安裝智能鎖時推拉模塊應當卸下的連接件和齒條，對于實現各種開門方式不存在任何歧義，且本領域技術人員能夠根據說明書的記載實現涉案專利的技術方案。但是，涉案專利權利要求1保護的技術方案不夠清楚、完整，存在共同必要技術特征與選擇性必要技術特征混同的問題。

結語

本文通過分析專利無效案，探討了專利申請文件存在多個并列選擇性技術方案解決同一技術問題時，如何清楚、完整地撰寫獨立權利要求的問題，筆者認為可以通過列表的方式區(qū)分出共同必要技術特征和選擇性必要技術特征，并通過邏輯關系將必要技術特征進行層級劃分，從而使權利要求符合專利法第二十六條第四款，專利法實施細則第二十條第二款之規(guī)定。在撰寫獨立權利要求時，應當首先確保技術方案“清楚、完整”，其次考慮“簡要”，才能避免權利要求存在瑕疵，進而提高專利權的穩(wěn)定性。

注釋：

[1]中華人民共和國專利法[M]，2020年10月17日第四次修正

[2]中華人民共和國專利法實施細則[M]，2010年1月9日第二次修訂

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：丁偉長沙和雅知識產權代理事務所(普通合伙)

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從專利無效案淺析權利要求書的撰寫（點擊標題查看原文）

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從專利無效案淺析權利要求書的撰寫

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