專利法第四次修訂中的兩個(gè)重要問題（一）

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內(nèi)容提要：

《專利法修訂草案（送審稿）》在加強(qiáng)專利權(quán)的保護(hù)和促進(jìn)科技成果的運(yùn)用方面有諸多亮點(diǎn)，但在總體思路方面有兩個(gè)重要的問題還需進(jìn)一步探討：一是外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度的單獨(dú)立法；二是專利行政管理機(jī)關(guān)的職能定位。外觀設(shè)計(jì)具有與發(fā)明明顯不同的特性，單獨(dú)立法保護(hù)更科學(xué)；加大保護(hù)力度、有效遏制侵權(quán)行為的措施，重點(diǎn)在于完善侵權(quán)救濟(jì)措施、合理分配舉證責(zé)任、加重?fù)p害賠償責(zé)任，而不是通過增加專利行政機(jī)關(guān)的職能和加大其行政執(zhí)法權(quán)來實(shí)現(xiàn)。

專利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心組成部分，專利權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用不僅是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭的利器，還是提升整個(gè)國家的競爭力和推動(dòng)科技進(jìn)步的有效手段。我國《專利法》自2008年第三次修訂以來，對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、激勵(lì)科技創(chuàng)新起到了重要作用。近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需調(diào)整，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)亟需轉(zhuǎn)型升級(jí)。鑒于科技在今后國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展中將發(fā)揮越來越重要的作用，目前國家需要進(jìn)一步完善相關(guān)制度，更加重視落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以鼓勵(lì)創(chuàng)新和研發(fā)。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱SIPO）于2011年11月啟動(dòng)《專利法》第四次修訂工作，并于2013年1月向國務(wù)院法制辦提交了《中華人民共和國專利法修訂草案（送審稿）》。2014年上半年，全國人大常委會(huì)開展了專利法執(zhí)法檢查工作，從專利質(zhì)量、專利保護(hù)、專利運(yùn)用、公共服務(wù)等方面對(duì)專利法修訂提出了具體意見。為此，SIPO再次征求社會(huì)各界意見，形成了新的《中華人民共和國專利法修訂草案（送審稿）》（以下簡稱送審稿）；2015年12月2日，國務(wù)院法制辦公布了送審稿并向社會(huì)各界公開征求意見。

我國《專利法》第四次修訂之議題，包括提升專利質(zhì)量、加大專利權(quán)保護(hù)力度、關(guān)注國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的變遷并盡量與有利于我國企業(yè)的國際規(guī)范相協(xié)調(diào)，等等。本文結(jié)合送審稿的相關(guān)內(nèi)容，闡述關(guān)于對(duì)《專利法》第四次修訂中兩個(gè)重要問題的看法。

一、對(duì)《專利法修訂草案（送審稿）》的總體評(píng)價(jià)

（一）《專利法》第四次修訂的必要性

專利制度的發(fā)展與完善不僅關(guān)系到私權(quán)的保護(hù)，還與國家的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整緊密相關(guān)。從發(fā)達(dá)國家的發(fā)展道路來看，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用是提高綜合國力、贏得國際競爭優(yōu)勢(shì)地位的重要途徑。在我國將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的今天，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律體系是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要保障。專利制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化不可或缺的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2008年底修訂的《專利法》需要進(jìn)一步完善以充分滿足實(shí)踐需求。

SIPO在《專利法修訂草案（送審稿）》及其說明中，①具體指出了我國現(xiàn)行專利制度的典型弊端，比如專利維權(quán)舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)?、效果差，本文同意這些表述；同時(shí)，本文認(rèn)為，除了加大專利權(quán)保護(hù)力度，修法需要關(guān)注和解決的問題還包括專利數(shù)量增長快但質(zhì)量有待提升、如何盡量與國際規(guī)范相協(xié)調(diào)以助力我國企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略等。

（二）《專利法》第四次修訂的宗旨

此次專利法的修訂，并沒有應(yīng)對(duì)外來壓力的緊迫性，其目的是為了使專利法在建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮更大的作用。自2012年黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，作為激勵(lì)創(chuàng)新的一項(xiàng)基本而有效的法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用得到進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”成為黨和國家的明確決策。近幾年來，黨和國家在全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國的重大決定中還做出了“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”、“創(chuàng)新執(zhí)法體制、推進(jìn)綜合執(zhí)法、整合隊(duì)伍；最高院巡回法庭，探索設(shè)立跨行政區(qū)劃的法院和檢察院……”等具體部署。因此，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基干法，專利法的修法宗旨，應(yīng)當(dāng)在思路、步驟，以及具體內(nèi)容和條款方面都契合前述國家深化改革和依法治國發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)之需要。

2014年6月23日，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)執(zhí)法檢查組《關(guān)于檢查〈中華人民共和國專利法〉實(shí)施情況的報(bào)告》指出，各界對(duì)《專利法》修訂的具體意見主要包括：加大專利權(quán)保護(hù)力度，建立對(duì)故意侵犯專利權(quán)行為的懲罰性賠償制度；完善專利訴訟舉證責(zé)任制度；加強(qiáng)展會(huì)活動(dòng)中的專利執(zhí)法保護(hù)；加大對(duì)嚴(yán)重侵犯公共利益的專利侵權(quán)行為的執(zhí)法和查處力度；完善促進(jìn)專利實(shí)施與運(yùn)用的法律規(guī)范；以及適應(yīng)創(chuàng)意設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，完善外觀設(shè)計(jì)保護(hù)立法等。本文認(rèn)為，《專利法》第四次修訂應(yīng)當(dāng)結(jié)合上述修法的全局性宗旨，在《專利法》的具體框架設(shè)計(jì)和內(nèi)容上盡量考慮這些具體的修法意見。

（三）送審稿的亮點(diǎn)及仍需考慮的問題

《專利法》第四次修訂啟動(dòng)以來，SIPO組織了多次調(diào)研和論證會(huì)，體現(xiàn)了廣開言路、開門立法的精神。最后提交國務(wù)院法制辦的送審稿有許多亮點(diǎn)，比如加強(qiáng)外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)，增加舉證妨礙和懲罰性賠償制度，改進(jìn)職務(wù)發(fā)明制度、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，明確間接侵權(quán)責(zé)任和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的法律責(zé)任，增加當(dāng)然許可、默式許可等關(guān)于專利實(shí)施和運(yùn)用的規(guī)定，建立專利權(quán)保護(hù)信用信息檔案等。具體內(nèi)容可參見送審稿及其說明。

送審稿存在的主要問題，是與本文前述的修法宗旨沒有完全契合，比如沒有體現(xiàn)我國專利保護(hù)對(duì)象中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的不同，沒有區(qū)分侵害發(fā)明專利與假冒發(fā)明專利的法律屬性及其相應(yīng)的執(zhí)法規(guī)制措施，沒有全盤考慮專利行政執(zhí)法的改進(jìn)與我國行政執(zhí)法體制改革措施的銜接；等等。

鑒于此次修法沒有應(yīng)對(duì)外來壓力的倉促和緊迫，為了我國創(chuàng)新激勵(lì)體制機(jī)制的完善，除了考慮解決當(dāng)前專利保護(hù)不力的主要矛盾外，完全可以借此理順我國專利制度存在的兩個(gè)主要問題，即外觀設(shè)計(jì)制度的獨(dú)立和專利行政執(zhí)法職能的定位。（作者：管育鷹，中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員，中國社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心執(zhí)行主任。原文刊登在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》（京）2016年第20163期第45-51頁）

注釋：

①“送審稿及其說明”參見國務(wù)院法制辦網(wǎng)站主頁左側(cè)的“草案意見征集公告”欄目：網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn/，最后訪問日期：2016年1月。

來源：中國社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

編輯：IPRdaily王夢(mèng)婷