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美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）1月9日向國會提交了《2016年中國履行世貿(mào)組織承諾情況報告》。下文為根據(jù)該報告整理總結(jié)出的知識產(chǎn)權(quán)部分，僅供參考，未經(jīng)許可請勿轉(zhuǎn)載！
概述
加入世界貿(mào)易組織（WTO）以后，根據(jù)《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）的要求，中國開展了旨在保護國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一系列法律法規(guī)修訂工作。而且，中國目前正在進一步修訂相關法規(guī)，以使它們更加行之有效。盡管如此，中國知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法體制存在的不足，依然給美國對中國的出口和投資造成了嚴重的阻礙。其結(jié)果是導致中國再次被USTR列入2016年《特別301報告》的“重點觀察名單”中。2016年12月，USTR在該年度的《惡名市場不定期檢查報告》中列舉了一些盜版和造假現(xiàn)象嚴重的在線和實體市場，部分中國企業(yè)和市場名列其中，被冠以“惡名”。
問題一：技術本地化
美國非常關心中國限制市場準入的政策和措施。這些政策措施令人不安，不僅因為它們歧視性地對待外國權(quán)利人，還因為它們對外國公司施壓，以使其把技術轉(zhuǎn)讓給中國企業(yè)。但是實際上，這些政策措施也會阻礙中國企業(yè)的自主創(chuàng)新。
經(jīng)過美國不斷進行的交涉，中國政府在多種場合強調(diào)將堅持合法的政府采購、解決美國對中國技術本地化的擔憂、同等對待國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)、允許企業(yè)自由實施技術轉(zhuǎn)讓，以及不限制商業(yè)性企業(yè)購買、銷售或使用信息與通信技術的產(chǎn)品與服務。
盡管如此，中國仍在頒布新的損害外國權(quán)利人和迫使外國企業(yè)進行技術轉(zhuǎn)讓的政策。例如許多以加強網(wǎng)絡安全或保護國家安全為由的措施，推行不合理的知識產(chǎn)權(quán)披露條件，并要求相關知識產(chǎn)權(quán)須在中國開發(fā)。再如中國近期發(fā)布的影響制藥業(yè)以及醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的措施，這些使美國和其他外國權(quán)利人的擔心有增無減。
另一個技術轉(zhuǎn)讓問題是中國國務院頒布的《技術進出口管理條例》中有關知識產(chǎn)權(quán)許可的限制。這些條款對許可給中國企業(yè)的外國技術施加了合同限制，但相同的限制并未出現(xiàn)在兩個中國企業(yè)或進行技術出口的中國企業(yè)的許可協(xié)議中。2016年舉行的中美商貿(mào)聯(lián)委會（JCCT）會議上，中國承諾將積極研究如何修訂相關條例。
2017年，美國將繼續(xù)給中國施壓，要求后者嚴格遵守有關技術本地化的重要雙邊承諾。
自中國加入WTO后，美國一直關注中國的網(wǎng)絡版權(quán)保護問題。美國敦促中國加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）互聯(lián)網(wǎng)條約，使中國的相關條例與實施措施與其一致。盡管WTO規(guī)則并未要求遵守WIPO互聯(lián)網(wǎng)條約，但這些條約是關于網(wǎng)絡版權(quán)保護的重要國際規(guī)則。
2006年，中國國務院通過了《信息網(wǎng)絡傳播權(quán)保護條例》，盡管并未完全實施WIPO互聯(lián)網(wǎng)條約，但該條例是一項重大進展，表明了中國改善網(wǎng)絡傳播權(quán)保護的決心。中國最高人民法院發(fā)布的司法解釋澄清了一項關鍵問題——協(xié)助實施版權(quán)侵權(quán)的人也應承擔侵權(quán)責任。自此，美國敦促中國將該司法解釋中的原則納入正在修訂的《著作權(quán)法》中。
在線盜版在中國的持續(xù)泛濫對許多產(chǎn)業(yè)造成了影響，包括涉及發(fā)行合法音樂、電影、書籍、期刊、軟件和電子游戲的產(chǎn)業(yè)。盡管一些執(zhí)法專項行動成功打擊了部分盜版產(chǎn)品的在線銷售，但是要想真正保護好內(nèi)容產(chǎn)業(yè)（尤其是中小企業(yè)）和權(quán)利人，則需要更持久的行動和關注。
同時，美國已敦促中國考慮提供更為寬松的政策環(huán)境、修訂無助于改善現(xiàn)有問題的規(guī)則，以促進內(nèi)容市場的健康發(fā)展。例如某些對外國電視內(nèi)容進行審查的新規(guī)定，盡管它們不是故意要促進盜版內(nèi)容取代正版，但由于這些規(guī)定導致中國觀眾無法在獲得版權(quán)許可的情況下利用流媒體在線平臺觀看外國的電視節(jié)目，因此給提供合法內(nèi)容的企業(yè)造成了干擾。
2016年11月舉行的JCCT會議上，中國同意積極推動電子商務相關立法、加強對在線侵權(quán)和造假進行監(jiān)管，并同意與美國一起探索加強在線執(zhí)法能力的新方法。
美國公司在中國面臨許多商標挑戰(zhàn)，例如未授權(quán)方“搶注”外國公司的名稱、設計、商標和域名，將其他公司的商標注冊為外觀設計專利（反之亦然），錯誤地指示產(chǎn)品的地理來源以及惡意注冊商標。
商標惡意搶注問題讓人越來越擔憂。盡管中國已采取措施試圖解決該問題，但美國企業(yè)仍然面臨以下困擾：中國申請人注冊商標并“以此勒索金錢”，或企圖利用美國公司的全球聲譽建立自己的公司。
2016年11月舉行的JCCT會議上，中國公開承認商標惡意搶注會造成損害，并表明中國將采取進一步措施打擊商標惡意搶注行為。
美國繼續(xù)與中國討論一系列與藥品有關的專利和技術轉(zhuǎn)讓問題。
2013年12月舉行的JCCT會議上，中國承諾允許申請人為藥品專利申請?zhí)峤谎a充數(shù)據(jù)。但是，目前中國似乎只兌現(xiàn)了部分承諾。2016年10月，中國發(fā)布了《專利審查指南》修訂案征求公眾意見，其中一條明確規(guī)定審查員必須在審查過程中考慮提交申請后提出的某些補充證據(jù)。該修訂案若能實施，對美國和其他地區(qū)而言，中國的補充數(shù)據(jù)實踐又向前邁進了重要一步。
但許多問題依然存在。中國政府有必要提供有效的保護措施以防止用于獲取藥品上市許可的未披露試驗數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)遭到不正當?shù)纳虡I(yè)化使用，而且還有必要實施有效的執(zhí)法措施解決藥品專利侵權(quán)問題。中國的法律及其加入WTO協(xié)議時的承諾，要求中國確保后來的申請者至少自某藥品獲得上市許可之日起6年內(nèi)，不得使用該藥品用于獲取上市許可的未披露試驗數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)。另外，滯后的藥品監(jiān)管審批系統(tǒng)阻礙了市場準入和藥物獲取。2014年12月舉行的JCCT會議上，中國承諾通過簡易程序、額外的資助與增派人員大幅縮短藥品上市審批的時間。
2016年4月，中國國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布了一份草案，要求藥品制造商以價格讓步作為新藥市場審批的前提條件，這與國際上以安全、功效和質(zhì)量為基礎的科學監(jiān)管實踐不相一致。美國政府和企業(yè)因此非常憂慮。隨后，在2016年11月舉行的JCCT會議上，中國同意不把價格承諾與藥物注冊評估及審批捆綁在一起。另外，中國還同意該文件的終稿中不會要求提供任何特定的價格信息。
中國的監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布了《標準化法》修訂草案、《專利法》修訂草案以及有關專利侵權(quán)訴訟的司法解釋。無論是對個體還是整體，這些擬議的最終措施仍讓美國和其他國家的利益相關者感到擔憂。美國密切關注這些措施的進展。
中國正制定嚴重影響外國權(quán)利人（尤其是專利技術所有人）知識產(chǎn)權(quán)的其他措施，例如于2008年8月生效的《反壟斷法》。近期，中國發(fā)布了向公眾征求意見的《反壟斷法實施條例》草案，建議對某些知識產(chǎn)權(quán)相關行為適用《反壟斷法》。該法的實施讓持有專利技術的外國公司擔憂，公正的程序和救濟措施是其關注點。
2014年舉行的JCCT會議上，美國與中國就地理標志保護問題達成一致。中國同意，若某一術語在其領土范圍內(nèi)為通用術語，則該術語、其翻譯或者音譯不得作為地理標志獲得保護，商標與地理標志之間的關系應根據(jù)TRIPS的相關條款處理，利益第三方可通過法律途徑申請駁回或撤銷任何已注冊或已被認可的地理標志。另外，若一個復合地理標志的某部分在中國領土范圍內(nèi)是通用術語，中國同意該地理標志保護不得延至該通用術語部分。這些承諾有利于使用普通名稱區(qū)別產(chǎn)品的美國出口商。
2015年11月舉行的JCCT會議上，中國進一步澄清這些承諾適用于所有地理標志，包括受國際協(xié)議保護的地理標志。中國承諾對已授權(quán)的地理標志將遵循透明的撤銷程序，并于2016年底發(fā)布相關草案以征求公眾意見。
TRIPS要求中國對該協(xié)定涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為都要采取有效的執(zhí)法行動，包括禁止侵權(quán)的快速救濟以及對未來侵權(quán)造成威懾的救濟。盡管中國修訂了知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)并使其符合WTO承諾，但仍未實現(xiàn)有效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)依然嚴重。無效的民事追索機制以及整體承諾不充分，嚴重阻礙了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，如人力等資源配置的限制、缺乏培訓、執(zhí)法程序和執(zhí)法結(jié)果不夠透明、民事執(zhí)法存在程序上的阻礙，以及中國政府各部門和機構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)等。
中國自2005年4月被美國列入《特別301報告》的“重點觀察名單”后，一直延續(xù)至2016年。過去幾年中，中國采取了大量措施以解決《特別301報告》中提到的問題，包括修訂法律法規(guī)、加強執(zhí)法行動以及與美國有關部門開展合作。
盡管中國采取了有效的措施，但挑戰(zhàn)依然存在，并且出現(xiàn)了重要的新問題。2016年《特別301報告》稱贊了中國領導人為促進知識產(chǎn)權(quán)保護做出的政策聲明以及其他積極舉措，但報告仍強調(diào)依然存在大量問題。
與《特別301報告》分開發(fā)布的“惡名市場名單”列出了存在大量盜版與假冒的在線和實體市場。2016年12月的“惡名市場名單”里，中國占了7項。
與往年一樣，美國在2016年繼續(xù)與中國中央、省級和地方政府攜手改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，重點是加強刑事救濟措施的使用，以及提高民事救濟和行政執(zhí)法機制的效率。另外，許多美國機構(gòu)與中國對等機構(gòu)定期舉行雙邊討論，并定期開展技術援助項目。
美國繼續(xù)落實打擊全球假冒和盜版商品的綜合行動。代表白宮立場的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)官協(xié)調(diào)開展這些行動。2015年，美國海關截獲了28865批知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)商品，按照生產(chǎn)商建議零售價（MSRP）估計，其正品價值為13.5億美元。在被截獲的商品中，52%來自中國，其MSRP價值為6.97億美元。
與此同時，中國正積極采取措施改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，美國與中國合作實施了一些成功的執(zhí)法行動。在美國的敦促下，中國加大資源投入，采取重要措施使短期執(zhí)法行動轉(zhuǎn)化為更長久和更系統(tǒng)的行動。2011年，中國承諾建立高級別領導機構(gòu)，由國務院副總理牽頭，引導并協(xié)調(diào)相關各部門以增強打擊侵權(quán)的能力。
美國密切關注該領導機構(gòu)的運轉(zhuǎn)情況和取得的效果，并定期與領導機構(gòu)的官員舉行會談。美國還敦促中國以此為契機解決新出現(xiàn)的諸多執(zhí)法挑戰(zhàn)（尤其是互聯(lián)網(wǎng)上的盜版、假冒商品的銷售以及媒體盒子盜版），并敦促中國繼續(xù)改善執(zhí)法，加強執(zhí)法的威懾力。
盡管中國為改善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法采取了許多積極措施，但也在貫徹某些可能阻礙有效執(zhí)法的政策。其中的幾個政策是美國2007年4月發(fā)起的WTO案件的關注點，美國希望中國通過修訂法律對打擊盜版和假冒提供刑事救濟、加強針對假冒商品的邊境執(zhí)法、為尚未獲得中國審查機構(gòu)審批的作品提供版權(quán)保護。鑒于中國現(xiàn)有的執(zhí)法制度明顯缺乏威懾力，變革仍是中國的重要目標。如前所述，中國并沒有對WTO專家組支持美國的裁決提起上訴，而且隨后修改了存在爭議的措施，該措施于2010年3月生效。
市場準入問題也需要解決。正如WTO在2009年對一起美國訴中國案件的裁決，中國依然存在市場準入障礙，例如進口與分銷限制，這些限制不利于各種合法的外國產(chǎn)品進入中國市場。
美國支持中國2011年對書籍、報紙、期刊、DVD以及音樂采取的符合WTO判決的措施。
涉及院線電影的《中美諒解備忘錄》使得每年引進的電影和在中國發(fā)行的外國電影數(shù)量大增，外國電影制片人的收入也大幅增長。中國尚未完全兌現(xiàn)該諒解備忘錄的承諾，包括開放電影發(fā)行的承諾。因此，美國敦促中國完全落實該諒解備忘錄。2017年，美國和中國計劃重新審查電影諒解備忘錄，雙方將討論彼此關注的問題。
中國的商業(yè)秘密保護和執(zhí)法存在嚴重問題，最近幾年受到了高度關注。無論在中國國內(nèi)還是國外，為了中國公司的利益而竊取商業(yè)秘密的現(xiàn)象并不罕見。犯罪分子繼續(xù)非法運營并逍遙法外。一些報告指出，與中國政府和軍方有交往的人士為了給中國企業(yè)提供商業(yè)優(yōu)勢而滲入美國公司的計算機系統(tǒng)，竊取公司的知識產(chǎn)權(quán)等大量數(shù)據(jù)信息。
為應對這些挑戰(zhàn)，美國之前已促使中國承諾不要姑息這種國家支持的盜取商業(yè)秘密的行為，并敦促中國對其與商業(yè)秘密相關的法律法規(guī)進行修訂，尤其是《反不正當競爭法》的修訂草案。中國還承諾發(fā)布司法指南以完善其商業(yè)秘密體制。美國還敦促中國采取措施處理國有企業(yè)人員存在的問題，并增強公眾的商業(yè)秘密保護意識。
2016年，中國發(fā)布《反不正當競爭法》的提議修訂草案以征求公眾意見，但該草案只對商業(yè)秘密條款進行了小修小改，因此并未解決美國關注的全部問題。2016年11月舉行的JCCT會議上，中國承認正在完善其商業(yè)秘密體制并計劃改善若干重要規(guī)定，包括證據(jù)保全、損害評估以及初步禁令和其他問題的司法解釋。
近幾年來，美國非常關心中國的軟件盜版問題。中國政府機構(gòu)和國有企業(yè)是雙方交涉的重點。
中國發(fā)布了相關條例要求計算機預裝獲得授權(quán)的操作系統(tǒng)軟件，而且政府機構(gòu)僅能采購滿足這一要求的計算機。
然而，過去幾年中國降低計算機終端生產(chǎn)企業(yè)軟件盜版率的工作進展緩慢，這是美國和其他軟件開發(fā)商將繼續(xù)關注的問題。
中國國務院和財政部發(fā)布了相關措施，對政府機構(gòu)以及國有企業(yè)施加了價格控制，該舉措旨在促進采購中國國內(nèi)開發(fā)的軟件。美國對此頗為擔心。
美國希望中國及時實施在JCCT和中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話（S&ED）上的承諾，禁止所有政府機關以及企業(yè)使用未授權(quán)的軟件，包括大型國有企業(yè)和國家出資企業(yè)，啟動軟件資產(chǎn)管理試點項目并加大懲罰措施的威懾力。
美國敦促中國繼續(xù)加大保護和執(zhí)法力度，并確保這些努力能增加合法商品和服務的銷售，包括進口商品與服務。
中國直到2010年1月才采納適用于音樂作品播送的廣播電視稅，比其承諾晚了9年。這些稅費仍非常低。
電影（包括試看版本）、電視節(jié)目以及音樂盜版依然猖獗，尤其是在線盜版，因為越來越多的中國互聯(lián)網(wǎng)用戶開始選擇通過流媒體觀看外國的電影和電視節(jié)目。中國新的內(nèi)容審查條例讓播送授權(quán)內(nèi)容的合法平臺受挫。美國希望中國簡化程序，以避免阻礙播送獲得許可的內(nèi)容。
另一個讓人日益關注的問題是利用機頂盒（即媒體盒子）非法傳播在線內(nèi)容。中國的這種非法應用非常普遍，而且是這種盒子的主要來源地。中國的監(jiān)管機構(gòu)已采取了初步措施，但仍需采取更多有效舉措，并且應與美國對等機構(gòu)加強合作。
據(jù)估計，中國在2002年因假冒而遭受高達32億美元的稅收損失，而且該數(shù)字呈上升之勢。盡管中國的行政和刑事執(zhí)法取得了積極的進展，但美國很清楚這些進展并未阻止中國的假冒現(xiàn)象，中國依然是世界上最大的假冒產(chǎn)品制造地和銷售者。
2014年，不斷有報告稱假冒對美國農(nóng)業(yè)造成影響，包括水果、蔬菜以及釀酒行業(yè)。
2015年和2016年，涉及侵權(quán)和摻假農(nóng)用化學品的案件被曝光，這些案件給中國的公眾健康、經(jīng)濟和環(huán)境狀況都造成了損害。
在邊境執(zhí)法方面，美國將與中國海關總署加強執(zhí)法合作打擊假冒和盜版商品出口。
2007年，海關總署與美國海關部門簽訂了打擊假冒和盜版商品出口的合作協(xié)議。在2013年1月舉行第一次工作小組會議以后，中美雙方交換了知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法實踐方面的信息并合作制定計劃以開展阻截假冒消費電子產(chǎn)品的聯(lián)合執(zhí)法行動。為期一個月的行動于2013年4月成功開展，另一項聯(lián)合行動于2016年4月成功啟動。
美國依然關注中國國務院在2003年12月發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)海關保護條例》以及2009年3月海關總署發(fā)布的實施細則的各個方面。
來源：中國保護知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)
作者：ipr.gov.cn
編輯：IPRdaily.cn LoCo
校對：IPRdaily.cn 縱橫君
本文來自中國保護知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://globalwellnesspartner.com/”
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