“金字塔原理”在專利撰寫中的應用

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮湖南智周知識產(chǎn)權服務有限公司

原標題：“金字塔原理”在專利撰寫中的應用

“金字塔原理”（The Pyramid Principle）一書由美國作家Barbara Minto所著，介紹了如何解決寫作思路不清晰問題的有效方法。筆者反復閱讀過該書，認為其的確是部介紹清晰邏輯表達的經(jīng)典書籍，且“金字塔原理”適用于任何需要構建清晰邏輯的文章，由“金字塔原理”暢銷40年不衰，被譯作多種文字，數(shù)次再版，可見一斑。當下，人們都希望在競爭激烈的職場生涯中能夠平步青云，事業(yè)發(fā)展順利，而溝通與表達能力則至關重要。對于專利代理人而言，口頭溝通能力-培訓、演講能力，和書面溝通能力-寫作能力則直接決定其能否獲得客戶信賴、能否創(chuàng)造好的業(yè)績、能否突破職業(yè)發(fā)展瓶頸。本文將“金字塔原理”與專利撰寫結合來談談筆者的一些感悟。

專利（Patent）作為一種工業(yè)上重要的無形知識產(chǎn)權，其主張的權利完全由文字定格及詮釋，要求文字表達的嚴謹準確及邏輯清晰；且專利文獻作為最新科學技術信息傳播的重要載體，為了便于傳播，專利申請文件的撰寫有其嚴格的格式及撰寫規(guī)范，譬如：主要由權利要求書、說明書、說明書附圖和摘要及摘要附圖組成，術語需標準規(guī)范，對于自造詞或者術語需要詳細解釋等。從整體上來說，一篇好的專利文獻還應該是邏輯條理清晰、保護層次分明的文章。如果在撰寫過程中引入“金字塔原理”，將利于輔助專利代理人明晰主次技術問題、布局權利要求保護層次、技術方案的闡述及決定專利申請文件的撰寫次序。筆者接下來一一進行闡述：

一、輔助明晰主次技術問題

“金字塔原理”指出：對于受眾而言，最容易理解的順序是：先了解主要的、抽象的思想，然后再了解次要的、為主要思想提供支持的思想。文章所有思想的組織結構也必定是一個金字塔結構-由一個總的思想統(tǒng)領多組思想。而思想之間的聯(lián)系方式可以是縱向的（vertically），也可以是橫向的(horizontally)。為了便于理解，需要自上而下的表達，即先從金字塔的最頂端開始，沿各個分支向下展開，并且通過不斷進行疑問/回答式的對話，受眾就可以了解文章中的全部思想。

借鑒上述原理，通過多層次的疑問/回答式對話來確定該專利中主要的技術問題及對應的技術方案、次要技術問題及對應的技術方案，從而明晰主次技術問題。

下面以一個假象的簡單案例來闡述：發(fā)明人想要保護一種具有保溫功能的水杯，主要技術問題是如何解決水杯保溫的問題，其對應的技術方案是從水杯的結構和/或材料方面進行改進；次要的技術問題是如何從結構改進上解決水杯保溫問題、如何從材料改進上解決水杯保溫問題。次要的技術問題是對上一層次的主要技術問題的支持，而兩個次要技術問題之間則是橫向并列的關系。依此類推，結構改進的技術問題又可以細分多個下位的技術問題，如在外壁上的結構改進和/或內壁上的結構改進；材料改進的技術問題又可以細分多個下位的技術問題：如材料的選擇、材料的設置位置、材料的成型方式等。

通過上述分析，專利代理人就可以明晰主次技術問題，為后續(xù)權利要求的主題選擇及布局奠定基礎。

二、輔助布局權利要求保護層次

根據(jù)前面明晰后的主次技術問題，專利代理人對應闡述技術方案，即回應各疑問對應的答案。權利要求撰寫示范如下：

1、一種水杯，其特征在于:所述水杯上設置用于保溫的保溫構造和/或所述水杯采用保溫材料制成。

2、根據(jù)權利要求1所述的水杯，所述保溫構造為設于所述水杯外側壁的保溫隔熱層。

3、根據(jù)權利要求1所述的水杯，所述保溫構造為設于所述水杯內側壁的保溫隔熱層。

4、根據(jù)權利要求1所述的水杯，所述保溫構造為設于所述水杯壁體內中空的間隔套層。

5、根據(jù)權利要求1所述的水杯，所述保溫材料為……。

6、根據(jù)權利要求5所述的水杯，所述保溫材料壓制、鍛造或者……制成所述水杯。

筆者簡單列舉了六個權利要求，其中，權利要求2-4之間為橫向關系，權利要求5-6為縱向關系。橫向關系對應的并列技術方案，縱向關系對應的是從屬關系的技術方案。

三、輔助技術方案的闡述

實施例部分的技術方案的描述，應該滿足專利法第26條第3款的規(guī)定，即公開充分的要求，亦要能夠支持權利要求概括的保護范圍，使得權利要求符合專利法第26條第4款的規(guī)定。

如何能夠支持權利要求呢？這里有必要引入同一組中的思想之間存在著的邏輯關系，即支持同一權利要求的各個技術方案之間的邏輯關系是演繹推理關系還是歸納推理關系。

演繹推理即人們常說的“三段論”-由一個大前提和一個小前提推導出一個結論的論述形式。譬如針對一個由控制器控制保溫箱恒溫的技術方案的闡述，可以采用演繹推理進行闡述：控制器在溫度符合設定條件下停止溫控器工作，否則啟動溫控器-溫控傳感器監(jiān)測保溫箱內溫度并反饋給控制器，控制器判斷其是否符合設定條件-符合設定條件，溫控器不工作；不符合，控制器啟動溫控器工作。

歸納推理用于將不同的但具有共性、共同點的特征歸類到同一個組中，并說明其共性，譬如針對由惰性氣體填充的技術方案的闡述，惰性氣體是由氦（He）、氖（Ne）、氬（Ar）、氪（Kr）、氙（Xe）等歸納得出。

需要說明的是：歸納推理比演繹推理難得多，因為歸納推理更需要創(chuàng)造性的思維，需要專利代理人能夠正確定義該組思想，并準確識別并剔除該組思想中與其他思想不相稱的思想。這就需要代理人對各個技術方案有著本質的認識能力及歸類概括能力。

四、決定專利申請文件撰寫的邏輯順序

根據(jù)“金字塔原理”的指導，筆者建議：專利代理人首先需要思考確定是保護主題，接下來應該撰寫背景技術部分，并利用背景技術部分的描述將頭腦中的觀點、論點、想法逐個梳理出來，然后再撰寫權利要求書及具體實施例。

背景技術部分的描述應該為概述讀者（本領域技術人員）已知的信息，并將這些信息與文章將要回答的疑問建立聯(lián)系（即引出本申請實際所要解決的技術問題）。需要注意的是：背景技術的目的是提示讀者而是告訴讀者某些信息，即背景技術部分不建議寫入本發(fā)明涉及的技術內容。背景技術部分一般包括：介紹“背景”、說明“沖突”，并由此引發(fā)讀者的“疑問”，用專利術語而言即：寫明現(xiàn)有技術情況，說明現(xiàn)有技術存在的缺陷，進而指出本申請實際所要解決的技術問題。

正如“金字塔原理”指出：好的序言所起的作用不僅僅是吸引并保持讀者的注意力，還能夠影響讀者對文章的理解。因此，好的背景技術的撰寫，利于公眾及審查員等相關人員理解本發(fā)明的方案，并對相關事實進行有傾向性的選擇，從而利于專利申請的快速授權。

以上，筆者從“金字塔原理”輔助專利代理人明晰主次技術問題、布局權利要求保護層次、技術方案的闡述及決定專利申請文件的撰寫次序四個方面進行了針對性的闡述，希望給專利代理人的撰寫實務工作一些啟發(fā)及幫助，以在最短的時間內撰寫出邏輯清晰、表述清楚、條理明晰、層次分明的專利申請文件。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮湖南智周知識產(chǎn)權服務有限公司

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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