商業(yè)秘密保護(hù)的舉證問(wèn)題與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)

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作者：胡輝  廣州嘉權(quán)專利商標(biāo)事務(wù)所有限公司

原標(biāo)題：商業(yè)秘密保護(hù)的舉證問(wèn)題與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)

商業(yè)秘密保護(hù)，實(shí)踐中存在舉證難的問(wèn)題，根本原因之一在權(quán)利主體無(wú)法充分舉證涉案商業(yè)信息或技術(shù)信息符合商業(yè)秘密的全部構(gòu)成要件，為加強(qiáng)企業(yè)商業(yè)秘密的管理，可以導(dǎo)入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，再結(jié)合新技術(shù)手段，例如時(shí)間戳技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密的全方位保護(hù)。

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，舉證

一、商業(yè)秘密保護(hù)的舉證問(wèn)題

商業(yè)秘密的保護(hù)有行政保護(hù)、民事保護(hù)以及刑事保護(hù)三條途徑，行政保護(hù)的法律法規(guī)依據(jù)為《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定（修訂）》，民事保護(hù)的法律法規(guī)依據(jù)為《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，《中華人民共和國(guó)合同法》；刑事保護(hù)的法律法規(guī)依據(jù)為《中華人民共和國(guó)刑法（修訂）》。在2017年10月1日施行的《中華人民共和國(guó)民法總則》中，商業(yè)秘密正式被確立為一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體；因此，從國(guó)家立法層面，對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)越來(lái)越重視。

目前正在施行的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款對(duì)商業(yè)秘密的定義為：不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條、第十條、第十一條分別通過(guò)定義或列舉的方式，分別界定了什么是“不為公眾所知悉”、“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”、“保密措施”。歸納起來(lái)，商業(yè)秘密具有四個(gè)構(gòu)成要件：新穎性、價(jià)值性、實(shí)用性和秘密性。實(shí)踐中，往往由于權(quán)利人無(wú)法充分舉證被侵犯的商業(yè)信息或技術(shù)信息完全具備商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，致使承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果。下面結(jié)合實(shí)際案例，從商業(yè)秘密的構(gòu)成要件分別進(jìn)行闡述：

（1） “不為公眾所知悉”的構(gòu)成要件

《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條通過(guò)列舉的方式，界定了六類“不構(gòu)成不為公眾所知悉”的情形，基本可以概括為“一般常識(shí)、行業(yè)慣例”、“觀察產(chǎn)品可得”、“從其他公開渠道可以獲得或容易獲得”、“已經(jīng)披露”等。

杭州彼愛(ài)琪電器有限公司與金華市金磐開發(fā)區(qū)奧凱電器廠、李慢來(lái)等侵犯商業(yè)秘密糾紛二審案件中（（2011）浙知終字第207號(hào)），判決書給出如下的事實(shí)認(rèn)定：BH-0.66系列電流互感器產(chǎn)品由塑料外殼、內(nèi)部鐵芯及環(huán)繞于鐵芯上的若干匝漆包金屬線組成……，拆卸外殼能夠完全清楚地展現(xiàn)產(chǎn)品的內(nèi)部物理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品的外包裝上同時(shí)明確標(biāo)有產(chǎn)品的型號(hào)、額定負(fù)荷、準(zhǔn)確級(jí)、穿芯匝數(shù)等詳細(xì)信息；鑒定人員在接受法庭質(zhì)詢時(shí)亦表示二次繞組的線徑規(guī)格可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的拆卸、觀察、測(cè)量和分析獲得；彼愛(ài)琪公司亦明確表示，其公司早在唐仕娟、李慢來(lái)離職前六年已將BH-0.66系列電流互感器產(chǎn)品公開生產(chǎn)銷售。

即由于權(quán)利人所主張的技術(shù)信息屬于“該信息僅涉及產(chǎn)品的尺寸、結(jié)構(gòu)、材料、部件的簡(jiǎn)單組合等內(nèi)容，進(jìn)入市場(chǎng)后相關(guān)公眾通過(guò)觀察產(chǎn)品即可直接獲得、該信息從其他公開渠道可以獲得”等情形而使得該技術(shù)信息不符合“不為公眾所知悉”的構(gòu)成要件，該技術(shù)信息不構(gòu)成商業(yè)秘密，因此，二審撤銷一審判決，駁回彼愛(ài)琪公司的訴訟請(qǐng)求。

上訴人斯奔科醫(yī)療有限公司、雅格士（廈門）塑膠制品有限公司因與被上訴人福建省晉江市博燦鞋業(yè)有限公司侵害商業(yè)秘密糾紛二審案件中（（2009）閩民終字第344號(hào)），二審判決書給出如下的事實(shí)認(rèn)定：“雙流道雙澆口設(shè)計(jì)”的技術(shù)信息，已見(jiàn)之于早前的相關(guān)公開出版物，不構(gòu)成商業(yè)秘密。并且廈門市模具行業(yè)協(xié)會(huì)及其技術(shù)委員會(huì)也認(rèn)定“雙流道雙澆口設(shè)計(jì)”屬于公開的專業(yè)設(shè)計(jì)常識(shí)。即如果權(quán)利主體的技術(shù)信息或商業(yè)信息已經(jīng)通過(guò)公開出版物公開，或者可以從其他公開途徑獲得（例如博客），則這樣的技術(shù)信息或商業(yè)信息是不符合“不為公眾知悉”這一構(gòu)成要件的。

從上述案例不難看出，權(quán)利人主張“商業(yè)信息”或“技術(shù)信息”為商業(yè)秘密，“不為公眾知悉”是前置條件之一，如果“商業(yè)信息”或“技術(shù)信息”為一般常識(shí)或行業(yè)慣例，或者所依賴的載體進(jìn)入市場(chǎng)后，通過(guò)拆卸，測(cè)量，觀察，分析該載體便很容易獲得該技術(shù)信息，或者該技術(shù)信息或商業(yè)信息已經(jīng)存在于在先的公開出版物或通過(guò)展覽會(huì)等形式已經(jīng)公開，或者可以從其他公開渠道容易獲得等，則會(huì)使得這樣的“商業(yè)信息”或“技術(shù)信息”不具備“不為公眾所知悉”的構(gòu)成要件而不構(gòu)成商業(yè)秘密。

（2）“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的構(gòu)成要件

《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十條指出“有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”。

上訴人斯奔科醫(yī)療有限公司、雅格士（廈門）塑膠制品有限公司（因與被上訴人福建省晉江市博燦鞋業(yè)有限公司侵害商業(yè)秘密糾紛二審案件中（（2009）閩民終字第344號(hào)），判決書給出如下的事實(shí)認(rèn)定：發(fā)泡材料對(duì)于剛脫模的鞋墊產(chǎn)品不是一種必不可少的降溫冷卻材料，主要起存放產(chǎn)品的作用，其不具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，不能為使用人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即不具有“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的法定條件。

蘇振偉、李長(zhǎng)慶侵害商業(yè)秘密糾紛二審案件中（（2017）豫民終714號(hào)），判決書給出如下的事實(shí)認(rèn)定：關(guān)于宇通客車公司涉案客戶名單是否屬于商業(yè)秘密的問(wèn)題，宇通客車公司通過(guò)建立其400呼叫系統(tǒng)，獲取到相關(guān)客戶的信息，其中的部分客戶經(jīng)溝通聯(lián)系，最終能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易，能為宇通客車公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，故涉案客戶名單具有實(shí)用性。

房樹磊、珠海矽微電子科技有限公司侵害技術(shù)秘密糾紛二審案件（（2016）粵民終770號(hào)），二審判決書給出了如下的事實(shí)認(rèn)定：歐比特公司的1553BIP核具有實(shí)用性，能為歐比特公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，鑒定機(jī)構(gòu)在對(duì)1553BIP核進(jìn)行非公知性判斷時(shí)，鑒定該IP核的源代碼能夠通過(guò)邏輯綜合并進(jìn)行版圖布局布線，可應(yīng)用于集成電路芯片的生產(chǎn)，歐比特公司與中國(guó)航天科技集團(tuán)公司一院十二所等簽訂的《技術(shù)開發(fā)合同書》及發(fā)票均證實(shí)1553B總線控制器IP核技術(shù)具有實(shí)用性，可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可使用等方式為歐比特公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。

從上述案例不難看出，從“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的構(gòu)成要件來(lái)看，最根本的本質(zhì)在于權(quán)利人因掌握商業(yè)秘密而獲得或保持了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；實(shí)踐中，往往通過(guò)商業(yè)信息或技術(shù)信息的用途，目的等進(jìn)行分析判斷，如果用途和目的僅僅在于常見(jiàn)的功能性作用，可替代性強(qiáng)，則這樣的商業(yè)信息或技術(shù)信息往往不能為權(quán)利人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，則當(dāng)然達(dá)不到“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的標(biāo)準(zhǔn)；反之，如果該商業(yè)信息或技術(shù)信息最終可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易，為權(quán)利主體帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，或者該種信息可用于核心產(chǎn)品的生產(chǎn)或研發(fā)，或通過(guò)技術(shù)交易，轉(zhuǎn)讓，許可等直接獲取利益；或者該種商業(yè)信息，技術(shù)信息可以為權(quán)利人降低成本，縮短經(jīng)營(yíng)決策時(shí)間等，則往往權(quán)利人會(huì)因掌握該種信息而保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而符合“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的標(biāo)準(zhǔn)。

（3）“保密措施”的構(gòu)成要件

《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條通過(guò)定義+列舉的形式說(shuō)明了“保密措施”，實(shí)踐中，權(quán)利人往往通過(guò)涉密信息清單、涉密人員清單、涉密場(chǎng)地（如試驗(yàn)室，廠房，車間）限制參訪標(biāo)識(shí)，電腦上密碼，采用加密打印機(jī)，和員工或供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，將相關(guān)商業(yè)秘密文件鎖在特定的儲(chǔ)物柜中等方式實(shí)現(xiàn)保密措施。司法解釋第十一條明確說(shuō)明采?。ㄒ唬?（七）等方式之一，即認(rèn)定權(quán)利人采取了保密措施，從“保密措施”這一構(gòu)成要件來(lái)看，法律對(duì)權(quán)利人的要求并非是要做到萬(wàn)無(wú)一失，只要經(jīng)營(yíng)者有保密的主觀意圖，同時(shí)采取了合理保護(hù)措施即可。

廣東泓利機(jī)器有限公司與廣東順德立信精密機(jī)械有限公司、熊成剛等侵害商業(yè)秘密糾紛一案，最高院對(duì)一二審法院關(guān)于泓利公司主張的證據(jù)14技術(shù)圖紙所包含的整體技術(shù)信息及其表達(dá)的技術(shù)方案構(gòu)成商業(yè)秘密，給予了支持（（2016）最高法民申2460號(hào)），具體的，關(guān)于泓利公司是否采取了保密措施，一二審法院認(rèn)為，泓利公司提交的《復(fù)印管理規(guī)定》，《公司技術(shù)圖紙資料管理制度》對(duì)制定管理制度的目的、內(nèi)容（公司技術(shù)資料的發(fā)放及適用范圍、保管、借閱、復(fù)制、回收）、部門相應(yīng)職責(zé)以及罰則等作了詳細(xì)規(guī)定；泓利公司與相應(yīng)員工簽訂的《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議》中明確了保密期限、競(jìng)業(yè)禁止及罰則；相應(yīng)圖紙上蓋有某年某月某日“內(nèi)部用圖”印鑒。

即，在商業(yè)秘密的糾紛案件中，關(guān)于“保密措施”這一構(gòu)成要件，如果權(quán)利主體通過(guò)限定涉密信息知悉范圍，對(duì)涉密信息載體采取相關(guān)防范措施，加保密標(biāo)志，采用密碼或代碼，或和員工簽訂保密協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，對(duì)涉密場(chǎng)地進(jìn)行標(biāo)識(shí)等，往往可以使得相關(guān)的商業(yè)信息或技術(shù)信息達(dá)到采取合理的“保密措施”這一標(biāo)準(zhǔn)。

綜上，在商業(yè)秘密糾紛案件中，由于要證明商業(yè)信息或技術(shù)信息同時(shí)符合“不為公眾所知悉”、“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”、“保密措施”的構(gòu)成要件，同時(shí)還要充分證明涉案商業(yè)信息或技術(shù)信息的權(quán)利歸屬，侵權(quán)人是否接觸相關(guān)的商業(yè)秘密等。因此，在證據(jù)鏈上，缺少任一個(gè)環(huán)節(jié)，則負(fù)有證明責(zé)任的一方會(huì)由于舉證不能而承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，這也是商業(yè)秘密糾紛案件中，存在的舉證難問(wèn)題的根本原因。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的作用

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）[1]由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局起草制定，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)頒布，是我國(guó)首部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。從企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)角度來(lái)講，該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了很好的規(guī)制，貫徹該標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，能夠很好地維護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，從標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，與商業(yè)秘密管理直接相關(guān)或間接相關(guān)的條款分別見(jiàn)諸于：6.1.3 人事合同，6.1.4 入職、6.1.5 離職、7.5 合同管理，7.6 保密，8.3 采購(gòu)。

從人事合同來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)6.1.3條款進(jìn)行了規(guī)定。勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同是企業(yè)主體和員工兩個(gè)平等民事主體之間簽訂的，遵循意思自治，通過(guò)對(duì)權(quán)屬和保密方面的一致約定，可以最大限度的保障員工和企業(yè)雙方的利益，明確權(quán)利義務(wù)邊界，使得員工可以清晰認(rèn)識(shí)自己在哪些環(huán)節(jié)具有保密的義務(wù)，例如深度市場(chǎng)信息，財(cái)務(wù)信息，核心的工程技術(shù)信息例如圖紙，工藝，配方等，這些不可對(duì)外宣傳或泄漏，否則侵權(quán)人將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而作為企業(yè)一方，由于明確了員工的權(quán)利義務(wù)邊界，和員工簽署了相關(guān)的保密條款或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，相當(dāng)于在采取合理保密措施方面做好了相關(guān)的準(zhǔn)備工作，則一旦發(fā)生商業(yè)秘密糾紛案件，會(huì)處于有利地位。

從人事工作方面的入職管理來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)6.1.4條款進(jìn)行了規(guī)定。例如，一銷售工程師從同行A公司跳槽到B公司，其在A公司工作期間，積累了相應(yīng)的客戶名單，甚至客戶交易習(xí)慣，客戶關(guān)鍵聯(lián)系人的職位，生日，個(gè)人愛(ài)好，家庭狀況等需要進(jìn)行深度市場(chǎng)挖掘的商業(yè)信息，這些信息由于不能通過(guò)公開渠道獲取或輕易獲取，具備“不為公眾知悉”的構(gòu)成要件；這些商業(yè)信息又可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益，因此，這些商業(yè)信息也具備“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”的構(gòu)成要件；如果A公司又采取了合理的保密措施，例如和該銷售工程師簽訂了保密協(xié)議與競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；針對(duì)該商業(yè)信息的查閱，獲取，復(fù)制，維護(hù)等進(jìn)行了嚴(yán)格的制度規(guī)定；又在該商業(yè)信息的紙質(zhì)件上加蓋了“A公司保密資料”等印鑒，則該類信息符合商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，屬于A公司的商業(yè)秘密，且該銷售工程師對(duì)該商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，B公司在員工入職前，不對(duì)這些情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋尘罢{(diào)查，忽略，默許甚至利用該名銷售工程師從A公司帶來(lái)的商業(yè)秘密，則涉嫌侵犯A公司的商業(yè)秘密，違反了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定，甚至?xí)|犯刑法的規(guī)定，極易卷入相關(guān)的法律訴訟中，惹來(lái)麻煩。

因此，在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)過(guò)程中，按照標(biāo)準(zhǔn)6.1.4條款的要求，對(duì)入職員工進(jìn)行相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，例如通過(guò)和上家公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，全面了解入職員工的工作態(tài)度，積極性，是否存在竊取上家公司商業(yè)秘密，是否和上家公司存在糾紛等情況進(jìn)行全面了解，有助于規(guī)避由于員工入職缺乏背景調(diào)查帶來(lái)的麻煩，另外，對(duì)于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作關(guān)系相關(guān)度高的崗位，例如研發(fā)崗位的員工等，應(yīng)當(dāng)要簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件，承諾對(duì)上一家公司或其他任何第三方單位負(fù)有保守商業(yè)秘密義務(wù)；承諾與其他任何公司不存在勞動(dòng)合同關(guān)系，且入職本公司不會(huì)違反上一家公司的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；通過(guò)聲明，最大程度的規(guī)避因入職帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

在離職管理環(huán)節(jié)，標(biāo)準(zhǔn)6.1.5條款進(jìn)行了規(guī)定。員工的離職，不僅是人才的流失，往往也會(huì)帶走相應(yīng)的技術(shù)信息或商業(yè)信息，在員工離職時(shí)，需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的提醒，例如提醒員工不能帶走企業(yè)的商業(yè)秘密，針對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工跳槽，其在職期間接觸的配方，圖紙，工藝等等，往往是企業(yè)的核心無(wú)形資產(chǎn)，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議），約定該名員工對(duì)于本公司的商業(yè)秘密的保密義務(wù)，在發(fā)生商業(yè)秘密糾紛案件時(shí)，員工離職所簽署的協(xié)議往往可以和其他證據(jù)相結(jié)合，利于權(quán)利主體的維權(quán)。

從合同管理方面來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)7.5 b）條款進(jìn)行了規(guī)定。企業(yè)對(duì)外委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，例如專利申請(qǐng)，一般的服務(wù)流程為：簽訂委托合同、保密協(xié)議后，企業(yè)提供交底資料給到代理公司進(jìn)行檢索、撰寫等服務(wù)，在雙方確定稿件后，進(jìn)行申請(qǐng)文件的提交，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司進(jìn)行申請(qǐng)全過(guò)程的監(jiān)控，如果企業(yè)不與知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和保密等內(nèi)容的約定，則技術(shù)信息在流失，甚至被竊取后，不利于維權(quán)。企業(yè)在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的過(guò)程中，應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)7.5條款的要求，在對(duì)外委托進(jìn)行檢索分析、預(yù)警導(dǎo)航、專利申請(qǐng)代理、商標(biāo)注冊(cè)代理、企業(yè)管理咨詢等業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，應(yīng)該簽訂正式的書面合同，約定權(quán)屬、保密等方面的內(nèi)容，并將合同文件作為密級(jí)文件，納入到體系的管理監(jiān)控過(guò)程中。

從保密方面來(lái)看，7.6 a)-d)條款從人員、設(shè)備、信息、區(qū)域四個(gè)方面規(guī)定了企業(yè)需要進(jìn)行相關(guān)的保密管控。按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)過(guò)程中，針對(duì)涉密人員的保密管理，可以通過(guò)保密協(xié)議，勞動(dòng)合同以及涉密人員清單等，約定員工的保密義務(wù)，保密等級(jí)，接觸權(quán)限等；針對(duì)涉密設(shè)備的保密管理，可以通過(guò)涉密設(shè)備清單對(duì)涉密設(shè)備的使用目的，人員和方式進(jìn)行列明，采用特定的涉密設(shè)備，例如加密打印機(jī)，加密復(fù)印機(jī)；在特定設(shè)備上采取特定的保密措施，例如：針對(duì)電腦設(shè)定登錄密碼，電腦封堵U盤插口，撤掉光驅(qū)等；針對(duì)涉密信息的管理，可以通過(guò)涉密信息清單，規(guī)定涉密信息的保密等級(jí)，例如規(guī)定“工程圖紙，設(shè)計(jì)圖紙，配方，工藝，模型”為秘密等級(jí)，并且限定該秘密信息的保密期限為50年，查閱該信息需要經(jīng)過(guò)部門主管審查以及總經(jīng)理批準(zhǔn)，在傳遞方式上，采取申請(qǐng)，審批，現(xiàn)場(chǎng)查閱，及時(shí)歸還的方式進(jìn)行；當(dāng)然，除了紙件作為載體的保密信息，現(xiàn)代化企業(yè)也有大量的涉密電子信息，針對(duì)電子信息，電子文件可以進(jìn)行加密處理，通過(guò)遠(yuǎn)端服務(wù)器保管，分散終端電腦僅設(shè)置閱讀權(quán)限，無(wú)修改和拷貝權(quán)限，另外，將企業(yè)局域網(wǎng)與外網(wǎng)隔離，避免被黑客攻擊竊取資料。在銷毀相關(guān)秘密信息時(shí)，采用主管，經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人在場(chǎng)監(jiān)督，碎紙機(jī)碎紙的方式進(jìn)行。針對(duì)涉密區(qū)域的管控，可以通過(guò)區(qū)域的標(biāo)識(shí)，門禁等方式實(shí)現(xiàn)保密管控。通過(guò)在涉密人員、涉密設(shè)備、涉密信息、涉密區(qū)域四個(gè)方面，做好相應(yīng)的程序管控，制度規(guī)定，可追溯性的表單記錄，可以有效避免企業(yè)商業(yè)秘密的流失或泄漏。

從采購(gòu)方面來(lái)看，8.3 b）條款進(jìn)行了相關(guān)的規(guī)定。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)過(guò)程中，對(duì)供方信息包括供應(yīng)商名單，供應(yīng)商考核辦法，供應(yīng)商管理規(guī)定，供應(yīng)商對(duì)點(diǎn)聯(lián)系人，遴選供應(yīng)商的招投標(biāo)管理辦法，進(jìn)貨渠道等商業(yè)信息要進(jìn)行嚴(yán)格管控，這些信息并不能輕易獲得，往往是企業(yè)經(jīng)過(guò)多年經(jīng)營(yíng)積淀下來(lái)的信息，這些信息可以減少企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有商業(yè)價(jià)值和實(shí)用性，如果不采取保密措施，則很容易泄密，例如由于員工離職后加入同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的公司，導(dǎo)致這些商業(yè)信息流失或泄漏，從而造成本公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)大大降低。如果按照標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)施了相應(yīng)的保密措施和管理工作，則可以最大程度的降低商業(yè)秘密的流失和由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

總之，如果企業(yè)按照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）這個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，建立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，一可以大大降低企業(yè)商業(yè)秘密的泄露風(fēng)險(xiǎn)，二是即使發(fā)生商業(yè)秘密的泄漏，由于前期通過(guò)程序文件管控，制度文件規(guī)定，通過(guò)表單形成了可追溯的記錄，通過(guò)涉密文件的密級(jí)標(biāo)識(shí)，和員工簽訂的保密協(xié)議，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等方式“固定”了相關(guān)的證據(jù)，后期在訴訟維權(quán)過(guò)程中，可以占據(jù)有利地位。

三、時(shí)間戳技術(shù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)以及商業(yè)秘密保護(hù)中的應(yīng)用

目前，時(shí)間戳技術(shù)[2]在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟維權(quán)領(lǐng)域中的應(yīng)用，主要集中在著作權(quán)、商業(yè)秘密等領(lǐng)域的糾紛方面，例如（2016）京73民終147號(hào)，（2015）蘇知民終字第00265號(hào)，（2013）浙杭知終字第192號(hào)；時(shí)間戳技術(shù)相當(dāng)于給作品一個(gè)電子出生證，有了電子出生證，也就能從一個(gè)方面證明作品的作者，將時(shí)間戳技術(shù)結(jié)合其他證據(jù)，形成證據(jù)鏈，可以有效地證明作品的著作權(quán)歸屬和原始內(nèi)容，如深圳市玩家文化傳播有限公司與廣州網(wǎng)易計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司著作權(quán)侵權(quán)糾紛一案中，二審判決書中，做了如下的事實(shí)認(rèn)定：“玩家公司為證明其為涉案作品的著作權(quán)人，向原審法院提交了涉案圖片的數(shù)碼底片和正片、時(shí)間戳證書、攝影師和模特出具的聲明和肖像授權(quán)書，前述證據(jù)若單獨(dú)應(yīng)用，均不足以證明玩家公司享有涉案圖片的著作權(quán)，但玩家公司綜合提交的這些證據(jù)，能夠形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，……原審法院認(rèn)定玩家公司是涉案圖片的合法著作權(quán)人正確”。即時(shí)間戳技術(shù)在著作權(quán)糾紛案件中，往往可以結(jié)合作品原件，底稿，設(shè)計(jì)手稿，圖片底片、正片等證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈，用以證明作品的作者，非常有用。

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)過(guò)程中，可以考慮同步引入時(shí)間戳技術(shù)，例如在識(shí)別相應(yīng)的保密信息并加以合理保密措施同時(shí)，可以同步將重要的商業(yè)秘密文件例如配方、工程圖紙、工藝參數(shù)、營(yíng)銷計(jì)劃書、供應(yīng)商名單、客戶名單等上傳至?xí)r間戳服務(wù)中心，申請(qǐng)時(shí)間戳后，可下載時(shí)間戳證書和時(shí)間戳認(rèn)證證書，時(shí)間戳證書可證明電子文件的內(nèi)容完整性，自申請(qǐng)時(shí)間戳開始，內(nèi)容沒(méi)有被修改，時(shí)間戳認(rèn)證證書記載了源文件通過(guò)時(shí)間戳驗(yàn)證后的內(nèi)容。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)，結(jié)合時(shí)間戳技術(shù)的應(yīng)用，非常利于形成完整的證據(jù)鏈，明確商業(yè)秘密的權(quán)利主體，并使得相應(yīng)的商業(yè)信息或技術(shù)信息符合“不為公眾所知悉”、“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”、“保密措施”的構(gòu)成要件，同時(shí)可以有效證明侵權(quán)人接觸了商業(yè)秘密。在發(fā)生商業(yè)秘密糾紛時(shí)，可有效地舉證和維權(quán)。

參考文獻(xiàn)

[1]GB/T 29490-2013,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范[S].北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社,2013.

[2]http://www.tsa.cn/html/index.html.

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作者：胡輝  廣州嘉權(quán)專利商標(biāo)事務(wù)所有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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