TRIZ在高價值專利規(guī)避設(shè)計中的應(yīng)用（以華為三星訴訟專利為例）

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作者：張彬彬[1]

原標題：TRIZ在高價值專利規(guī)避設(shè)計中的應(yīng)用 --以華為三星訴訟專利為例

TRIZ理論是由前蘇聯(lián)發(fā)明家和創(chuàng)新學(xué)家根里奇?阿奇舒勒G.S.Altshuller（1926－1998）創(chuàng)立，將TRIZ應(yīng)用于專利規(guī)避設(shè)計是由國際TRIZ協(xié)會前主席謝爾蓋·伊克萬科Sergei Ikovenko大師在1991年首次提出的。近20年來,現(xiàn)代TRIZ蓬勃發(fā)展，逐步開發(fā)出了許多高效的專利規(guī)避使用工具。本文將結(jié)合近兩年影響力較大的華為訴三星專利案“組件顯示處理方法和用戶設(shè)備”加以具體展示。

1、規(guī)避設(shè)計的概念

規(guī)避設(shè)計（Design Around）,又稱回避設(shè)計，是指對涉及風(fēng)險專利的產(chǎn)品或方法中的某些技術(shù)特征重新進行研發(fā)、設(shè)計，使其具有差異化的特征，能夠區(qū)別于侵權(quán)風(fēng)險專利的技術(shù)方案，從而消除風(fēng)險專利的威脅。

就法律層面而言，專利規(guī)避設(shè)計的直接和根本目標是繞開現(xiàn)有專利的保護范圍，在專利檢索的基礎(chǔ)上，對同領(lǐng)域現(xiàn)有專利的保護范圍進行解讀，避免研發(fā)產(chǎn)品落入已有專利的保護范圍。專利規(guī)避設(shè)計不僅要避免相同侵權(quán)，也要避免等同侵權(quán)。因此，規(guī)避設(shè)計方案必須具備足夠的差異性，差異程度較小的規(guī)避產(chǎn)品仍然存在等同侵權(quán)的風(fēng)險。

表1 專利侵權(quán)判定原則

專利規(guī)避設(shè)計通常可遵循裁剪和替換兩點基本原則。專利侵權(quán)判定原則如表1所示。

裁剪原則源自專利侵權(quán)判定中的“全面覆蓋原則”，通過對在先專利的技術(shù)方案構(gòu)成要件進行裁剪，使得規(guī)避設(shè)計獲得的技術(shù)方案缺少其中一個或多個組成要件，從而不滿足組成要件的全面覆蓋原則，就避免了專利侵權(quán)。

替換原則源自專利侵權(quán)判定中的“等同原則”，通過改變在先方案中的一個或多個構(gòu)成要件，使得規(guī)避設(shè)計獲得的技術(shù)方案不同于在先專利的技術(shù)方案，兩者的特征不相同也不等同，從而避免專利侵權(quán)。

2、TRIZ在專利規(guī)避設(shè)計中的應(yīng)用

TRIZ理論是由前蘇聯(lián)發(fā)明家和創(chuàng)新學(xué)家根里奇?阿奇舒勒G.S.Altshuller（1926－1998）創(chuàng)立。阿奇舒勒先生指出：一旦我們對大量的好的專利進行分析，提煉出問題的解決模式，就能夠?qū)W習(xí)這些模式，從而創(chuàng)造性地解決問題。

TRIZ創(chuàng)始人G.S.Altshuller

將TRIZ應(yīng)用于專利規(guī)避設(shè)計是由國際TRIZ協(xié)會前主席謝爾蓋·伊克萬科Sergei Ikovenko大師在1991年首次提出的。Sergei Ikovenko大師一共整理出11種專利策略，包括：自我矯正策略、籬笆策略、關(guān)卡策略、潛水艇策略、反擊策略、隱形反擊策略、裁剪規(guī)避策略、禁止反悔策略、地毯策略、討價還價策略和阻止曝光策略。

國際TRIZ協(xié)會前主席Sergei Ikovenko

近20年來,現(xiàn)代TRIZ蓬勃發(fā)展，逐步開發(fā)出了許多高效的專利規(guī)避使用工具。表2所示為專利規(guī)避設(shè)計原則的具體表現(xiàn)形式以及可以用于規(guī)避設(shè)計的現(xiàn)代TRIZ工具。下面將結(jié)合近2年影響力較大的華為訴三星專利案“組件顯示處理方法和用戶設(shè)備”加以具體展示。

表2 專利規(guī)避設(shè)計原則

3、高價值專利案情描述

2016年6月華為終端有限公司（以下簡稱“華為”）以專利侵權(quán)為由，狀告三星（中國）投資有限公司等三家被告。華為在泉州起訴三星專利侵權(quán)并索賠8050萬元，涉及的專利則屬于智能手機相關(guān)專利。歷時10個月后，華為終端公司終于拿到了一審勝訴判決，三星被判向華為賠償8000萬元人民幣。

這項名為“一種可應(yīng)用于終端組件顯示的處理方法和用戶設(shè)備”的發(fā)明專利權(quán)，專利號為ZL201010104157.0。由華為終端有限公司于2010年1月28日提交申請，并于2011年6月5日獲得授權(quán)。該項專利涉及在手機終端中移動組件（所謂的組件，是指例如應(yīng)用程序的快捷方式、Widget、文件或文件夾等）的方法，屬于交互（應(yīng)用）類專利。

2016年7月18日，原告天津三星公司就華為公司持有的專利號為201010104157.0，專利名稱為“組件顯示處理方法和用戶設(shè)備”的專利（簡稱涉案專利），以不屬于專利保護的客體、缺少必要技術(shù)特征、說明書公開不充分、權(quán)利要求得不到說明書的支持、缺失新穎性、創(chuàng)造性等理由，向?qū)＠麖?fù)審委員會提出無效宣告請求。三星（中國）投資有限公司、惠州三星電子有限公司亦針對涉案專利提起無效宣告請求，專利復(fù)審委員會并案審理。2017年4月7日，專利復(fù)審委員會作出第31835號決定（如表3所示），駁回了天津三星公司等三公司的全部無效請求，維持涉案專利有效。

表3 專利復(fù)審委員會無效宣告請求審查決定（第31835號）

原告天津三星公司不服被訴決定，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟，認為被訴決定中相關(guān)認定有誤，請求法院判決撤銷被訴決定并判令專利復(fù)審委員會重新做出審查決定。2017年12月22日，福建省高級人民法院二審判決(2017)閩民終501號，維持了泉州高院的一審判決，要求三星公司停止制造、許諾銷售、銷售搭載涉案專利技術(shù)方案的移動終端（具體型號如下：SM-J7108、SM-A5100、SM-A7108、SM-A5108、SM-T355C、SM-T550、SM-N9200、SM-A7100、SM-G9280、SM-J5108、SM-A8000、SM-T810、SM-G9250、SM-A9000、SM-T715C、SM-J5008、SM-J7008、SM-G9200、SM-C5000、SM-C7000、SM-A9100、SM-G9300、SM-G9350）。

該涉案專利經(jīng)受住了三星公司的無效考驗，權(quán)利要求范圍未受任何影響，并且在二審法院中均獲得勝訴。由此可見該專利的創(chuàng)造性和撰寫質(zhì)量都非常高，專利侵權(quán)判賠金額高達8000萬元，是當(dāng)之無愧的高價值專利。

4、TRIZ用于專利規(guī)避設(shè)計案例

通過專利分析發(fā)現(xiàn)該涉案專利具有2個獨立權(quán)利要求，其中獨立權(quán)利要求1為：

“1. 一種組件顯示處理方法，其特征在于，包括：

移動終端獲取組件處于待處理狀態(tài)的指示消息；

所述移動終端根據(jù)所述指示消息對容器中顯示在屏幕上的顯示區(qū)域進行縮小處理，以使所述屏幕在所述顯示區(qū)域縮小后空余出的區(qū)域顯示所述容器的隱藏區(qū)域，所述容器包括容納組件的顯示區(qū)域和隱藏區(qū)域?！?br/>

權(quán)利要求1所對應(yīng)的附圖如下所示。

圖1 涉案專利的第一獨立權(quán)利要求附圖

首先將權(quán)利要求1的全部組件一一列出，明確組件之間的相互作用關(guān)系，進行組件相互作為分析，再根據(jù)相互作用對組件進行功能分析，建立功能模型（如圖2所示）。

圖2 第一獨立權(quán)利要求的功能分析圖

該涉案專利另一項獨立權(quán)利要求為權(quán)利要求9，具體描述如下：

“9. 一種移動終端，其特征在于，所述移動終端包括：

獲取模塊，用于獲取組件處于待處理狀態(tài)的指示消息；

處理模塊，用于根據(jù)所述指示消息對容器中顯示在屏幕上的顯示區(qū)域進行縮小處理，以使所述屏幕在所述顯示區(qū)域縮小后空余出的區(qū)域顯示所述容器的隱藏區(qū)域，所述容器包括容納組件的顯示區(qū)域和隱藏區(qū)域?！?br/>

權(quán)利要求9的主題為一種移動終端，包括獲取模塊和處理模塊，所對應(yīng)的附圖如下圖3所示。

圖3 涉案專利的第二獨立權(quán)利要求附圖

先將權(quán)利要求9的全部組件一一列出，明確組件之間的相互作用關(guān)系，再進行功能分析，建立功能模型（如圖4所示）。

圖4 第二獨立權(quán)利要求的功能分析圖

由于第一獨立權(quán)利要求與第二獨立權(quán)利要求的功能組件幾乎相同，第一獨立權(quán)利要求的組件更為精簡，因此選擇第一獨立權(quán)利要求為專利規(guī)避分析的主要對象。再按照規(guī)避設(shè)計流程開展專利規(guī)避設(shè)計，即在對獨立權(quán)利要求進行功能分析，建立功能模型的基礎(chǔ)上，再對專利的技術(shù)方案構(gòu)成要件進行裁剪或替換。

專利的技術(shù)方案經(jīng)裁剪后會產(chǎn)生新的問題，需要將新的問題轉(zhuǎn)化為物理矛盾、技術(shù)矛盾或物場模型，分別加以解決。如果是對專利的技術(shù)方案構(gòu)成要件進行替換，則可以將替換要件的的需求功能轉(zhuǎn)化為通稱功能，利用效應(yīng)庫尋找替換方案；或者通過功能導(dǎo)向搜索將其他領(lǐng)域的技術(shù)方案通過特性傳遞的方式轉(zhuǎn)移到現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)中；或者利用進化法則將進化趨勢的節(jié)點替換到現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)中。由于運用現(xiàn)代TRIZ進行分析和解決問題的過程較為復(fù)雜，并且需要具備較深厚TRIZ實務(wù)經(jīng)驗的專家介入，本文不再一一贅述，僅列出如表4所示的運用各種TRIZ問題轉(zhuǎn)化工具得到的規(guī)避方案結(jié)果。

表4 TRIZ專利規(guī)避方法及規(guī)避方案總結(jié)

通過表4將涉案專利的規(guī)避方法及規(guī)避方案進行總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)共獲得十多種規(guī)避方案，運用各種問題轉(zhuǎn)化工具均能得到相應(yīng)的規(guī)避方案。由此也可以表明，運用現(xiàn)代TRIZ的方法和工具進行專利規(guī)避設(shè)計，其效果是非常明顯的。

5、結(jié)論和展望

本文綜合運用現(xiàn)代TRIZ中的多種工具和創(chuàng)新思考方法，以專利侵權(quán)判定原則中的“全面覆蓋原則”和“等同原則”為起點和軸線，以功能分析為核心，開發(fā)出系統(tǒng)化的專利規(guī)避流程。本方法和流程針對獨立權(quán)利要求中技術(shù)特征較少、穩(wěn)定性較高的高價值專利亦能產(chǎn)生較多的專利規(guī)避方案。值得說明的是，運用現(xiàn)代TRIZ開發(fā)出來的專利規(guī)避設(shè)計屬于概念設(shè)計，最后須要再結(jié)合技術(shù)的實際情況將規(guī)避方案進行評估和驗證，將運用TRIZ得到的概念設(shè)計挖掘轉(zhuǎn)化為實際的技術(shù)方案，并將符合專利性的方案申請新專利，從而形成高價值的專利布局。

注解：

【1】廈門大學(xué)能源研究院副研究員，新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)部部長，國際TRIZ協(xié)會（MATRIZ）中國區(qū)域代表，《TRIZ評論》編委，入選全國專利信息利用實務(wù)人才，并擁有專利代理人資格。電子郵箱：zbb@xmu.edu.cn。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：張彬彬

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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