自然人經(jīng)營資質(zhì)證明瑕疵在「商標無效案件」中的影響

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作者：代榮臣  清華法律碩士

原標題：自然人經(jīng)營資質(zhì)證明瑕疵在商標無效案件中的影響

自然人申請商標時提交了注銷的或偽造的個體工商戶資料，成功注冊的商標是否會面臨被無效宣告？下面，筆者根據(jù)《自然人辦理商標注冊申請注意事項》與《商標法》兩個法律條文做深入的剖析，回答這個問題。

自然人申請商標時提交了注銷的或偽造的個體工商戶資料，成功注冊的商標是否會面臨被無效宣告？這一問題主要涉及到《自然人辦理商標注冊申請注意事項》（以下簡稱《注意事項》）與《商標法》的相關規(guī)定?！蹲⒁馐马棥返冢睏l規(guī)定：“個體工商戶可以以其《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》登記的字號作為申請人名義提出商標注冊申請，也可以以執(zhí)照上登記的負責人名義提出商標注冊申請。以負責人名義提出申請時應提交以下材料的復印件：（一）負責人的身份證；（二）營業(yè)執(zhí)照?！薄渡虡朔ā返冢矗礂l第１款規(guī)定：“已經(jīng)注冊的商標，違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局宣告該注冊商標無效；其他單位或者個人可以請求商標評審委員會宣告該注冊商標無效。”下面，筆者首先對上述兩個法律條文做深入的剖析，再來回答文章開頭的問題。

一、《注意事項》在當下社會環(huán)境中的合法性與合理性

《注意事項》是商標局于2007年2月發(fā)布的關于自然人辦理商標注冊的規(guī)定，該《注意事項》要求中國大陸自然人在辦理商標注冊申請時，應提交個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、農(nóng)村承包經(jīng)營戶承包合同或有關行政主管機關向其他依法獲準從事經(jīng)營活動的自然人頒發(fā)的登記文件。《注意事項》發(fā)布的背景是中國在2001年修訂《商標法》時規(guī)定自然人可以作為商標申請的主體。2001年修法之后，《注意事項》頒布之前，自然人在申請注冊商標時均可僅提交居民身份證作為身份證明文件，對于該自然人是否屬于個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶或其他依法獲準從事經(jīng)營活動的自然人在所不問，降低了商標申請的門檻，而商標局則認為不加限制地允許自然人申請注冊商標加劇了商標惡意搶注的現(xiàn)象，有必要出臺文件對自然人申請商標的資格加以限制。

因此，《注意事項》應運而生?！蹲⒁馐马棥芬呀?jīng)出臺十多年，我們有必要重新審視其在當下社會中的合法性和合理性，或者說對其規(guī)定做新的符合當下經(jīng)濟環(huán)境的解讀。2016年3月14日，國家工商行政管理總局商標局發(fā)布通告稱，對個體工商戶辦理商標注冊申請時申報商品或服務范圍是否在其核準經(jīng)營范圍內(nèi)不再審查。2017年11月17日，國家工商總局商標局網(wǎng)站“商標規(guī)范性文件”欄目刊發(fā)了《工商總局關于深化商標注冊便利化改革切實提高商標注冊效率的意見》，其中第五條“推動法律修改，夯實改革基礎”部分強調(diào)：“（十一）研究簡化商標申請受理條件和審查事項。論證取消提交主體資格證明文件的要求，簡化申請材料?！币幌盗械母母飫酉颍撤N程度上已經(jīng)反映出國家工商總局商標局對《注意事項》的態(tài)度轉(zhuǎn)變。

首先，從文件的性質(zhì)來看，《注意事項》是商標局對外發(fā)布的一項關于辦理商標注冊的規(guī)定，對所有商標注冊申請人均具有約束力，從規(guī)范性文件的位階上來看，可以將其歸為其它規(guī)范性文件，其它規(guī)范性文件在所有規(guī)范性文件中效力最低，其效力顯然遠遠低于由全國人大常委會制定《商標法》。2014年《商標法》第４條規(guī)定：“自然人、法人或者其他組織在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對其商品或者服務需要取得商標專用權的，應當向商標局申請商標注冊。本法有關商品商標的規(guī)定，適用于服務商標?！?br/>

可見，《商標法》第４條規(guī)定的商標申請的主體包括“自然人”，而該條中的“自然人”并未附加任何定語進行范圍限制，因此《商標法》第四條所謂“自然人”就是通常法律意義上的自然人，是基于出生而取得民事主體資格的人，應與我國民法體系中“自然人”概念一致。《注意事項》雖然不是對《商標法》第４條的直接解釋，但由于其要求自然人在申請注冊商標時必須提供經(jīng)營資質(zhì)證明文件，因此在事實上相當于將《商標法》第４條中的“自然人”的范圍限制為“個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶或有關行政主管機關向其他依法獲準從事經(jīng)營活動的自然人”，是對商標法第四條中“自然人”概念的縮小解釋。

顯然，商標局作為行政機關并非有權的法律解釋機關，商標局可以在適用《商標法》的過程中，制定實施細則對商標申請進行規(guī)定、要求，但前提是不違反憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等效力更高的規(guī)范性文件。筆者認為，《注意事項》的規(guī)定與商標法第４條的文義相沖突，其法律效力值得商榷。筆者檢索了近兩年若干例國家工商總局商標局及商評委對于自然人因提交虛假經(jīng)營資質(zhì)證明文件等引起的商標無效宣告案件的裁判理由中，均不再引用《注意事項》第１條的規(guī)定，而是引用《商標法》第44條第1款。

并且，虛假經(jīng)營資質(zhì)證明文件只是造成商標被宣告無效的影響因素之一，而且上述案例均存在答辯人放棄答辯的情形。而北京知識產(chǎn)權法院及北京高級人民法院的裁判案例中，卻未能找到一例自然人因提交虛假經(jīng)營資質(zhì)證明文件等引起的商標無效宣告案件?！蹲⒁馐马棥穼τ谏虡说男Яπ哉J定方面實質(zhì)上已經(jīng)被放棄。

其次，絕大多數(shù)國家商標法均允許自然人申請商標，且絕大多數(shù)國家對于自然人申請商標注冊并沒有主體范圍的限制。世界知識產(chǎn)權組織1994年《商標法條約》、2006年《商標法新加坡條約》中均規(guī)定了任何締約方不得在申請待批的過程中要求申請人“（一）提供任何商業(yè)登記簿的證明；（二）示明申請人正在進行工商業(yè)活動并提交相應證據(jù)；（三）示明申請人正在進行與申請中列出的商品和／或服務相應的一項活動并提供相應證據(jù)”，中國政府已于2007年簽署了《商標法新加坡條約》。因此，《注意事項》要求自然人提交的經(jīng)營資質(zhì)證明文件不僅與中國《商標法》存在一定的隔閡，也與中國加入的國際條約相沖突。

再次，《注意事項》是對中國大陸自然人的歧視性規(guī)定，而給予港澳臺人士、外國人、無國籍人以超國民待遇。我們可以看到，《注意事項》規(guī)范的對象僅包含中國大陸的自然人，而港澳臺人、外國人、無國籍人并不包含在內(nèi)，這幾類人士在中國辦理商標注冊申請僅需提交身份證。這類超國民待遇是中國在特殊歷史時期內(nèi)為吸引外資的階段性政策，隨著中國經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，取消這類超國民待遇，更有利于市場公平競爭。尤其是在2018年3月26日，國家工商總局商標局評審委在官方網(wǎng)站上發(fā)布工商總局商評委平等保護中外商標權利人合法權益，在國務院放管服的改革背景下，給予自然人注冊商標更少的限制性要求。

最后，《注意事項》的出臺并不能從根本上遏制商標搶注的現(xiàn)象。事實上，商標搶注的主體不僅僅是自然人。在我國，登記個體工商戶以及設立公司的門檻并不高，部分以搶注商標為業(yè)的人士會選擇先登記個體工商戶或設立空殼公司，再批量搶注商標，以香港公司、外國公司名義大量搶注商標的現(xiàn)象也屢見不鮮。

筆者認為，以限制商標注冊主體的方式來遏制商標搶注并不可取，解決商標搶注問題應當采取其他手段，如商標主管機關嚴格履行審查職能、提高審查質(zhì)量，以及在商標異議和無效案件審理過程中清理部分惡意搶注的商標。以限制商標申請主體的方式解決商標搶注問題，方式過于簡單化，效果也不盡理想，且沒有考慮與既有法律法規(guī)、國際條約的接軌，其弊端是顯而易見的。

綜上，筆者認為，在強調(diào)依法行政的今天，商標主管機關應更加注意審查其發(fā)布規(guī)范性文件的合法性，注意不同效力位階的規(guī)范性文件之間存在的沖突以及切實履行國際條約，采取更加合法、科學、有效的途徑來遏制商標惡意搶注行為。在主管機關沒有命令廢止《注意事項》的今天，可以將《注意事項》理解為管理性強制性規(guī)定，而不是效力性強制性規(guī)定，即違反了《注意事項》不能被受理進入商標審查程序，應提示商標申請人補足資料。而違反了《注意事項》提交了虛假的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照或農(nóng)村承包經(jīng)營戶合同等獲得的商標注冊，不會被宣告無效，而是給予自然人彌補的機會，比如補充提交新的滿足要求的個體工商戶資料。或者，審查自然人申請商標后的使用情況，是惡意搶注、囤積商標等情形，還是自主使用。如果是自主使用，即便申請主體資料存在一定的瑕疵，也是立法應該容忍而給予補正空間的。

二、《商標法》第44條第1款“欺騙手段”的適用范圍

前文已經(jīng)提到，自然人提交虛假個體工商戶營業(yè)執(zhí)照不可根據(jù)《注意事項》第5條規(guī)定直接宣告無效，而是必須引用《商標法》第44條第１款來認定注冊商標的效力。因而自然人申請商標提供虛假個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，只有符合《商標法》第44條“欺騙手段”的情形方能認定無效。討論《商標法》第44條第1款的“欺騙手段”的范圍就顯得格外重要。以下是筆者總結(jié)的工商總局商評委及北京知識產(chǎn)權法院在不同場合給出的觀點。

1、工商總局商評委觀點

國家工商總局商標局評審委《法務通訊》2017年第2期刊發(fā)了商評委法律事務處文章《2016年商標評審案件行政訴訟情況匯總分析》。該文第（6）條“商標法第四十四條第一款的實體性適用”部分指出，除作為程序性條款外，《商標法》第四十四條第一款包含的“以欺騙或其他不正當手段取得注冊”的部分亦是實體性條款的內(nèi)容。關于此條款的理解與適用，商評委與法院在多年的審理審判實踐中逐漸達成共識：該條款的適用應當定位于對公共利益及公共秩序的保護，且在異議復審案件中可以參照適用該項規(guī)定。

2010年《最高人民法院關于審理商標授權確權行政案件若干問題的意見》第19條規(guī)定：“人民法院在審理涉及撤銷注冊商標的行政案件時，審查判斷訴爭商標是否屬于以其他不正當手段取得注冊，要考慮其是否屬于欺騙手段以外的擾亂商標注冊秩序、損害公共利益、不正當占用公共資源或者以其他方式謀取不正當利益的手段。對于只是損害特定民事權益的情形，則要適用（2001年）商標法第四十一條第二款、第三款及商標法的其他相應規(guī)定進行審查判斷”。

一般認為，沒有正當理由大量申請商標注冊的行為不具有商標使用的真實意圖，構成對公共資源的不正當占用，擾亂商標注冊秩序，屬于第44條第1款規(guī)制的內(nèi)容。大量注冊商標的行為是認定沒有真實使用意圖、擾亂商標注冊秩序的有利證據(jù)，除此之外，商標注冊人的主觀狀態(tài)、注冊后的惡意行為、申請商標的來源等均可以作為定案參考。

2、北京知識產(chǎn)權法院觀點

在林仁根與國家工商行政管理總局商標評審委員會一審行政判決書中（案號：（2016）京73行初6154號，裁判日期：2017年11月27日），法院認為，針對2001年《商標法》第４１條第１款規(guī)定的立法目的，“已經(jīng)注冊的商標，違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局撤銷該注冊商標；其他單位或者個人可以請求商標評審委員會裁定撤銷該注冊商標。”北京法院參閱案例第24號，即北京市高級人民法院（2015）高行（知）終字第659號行政判決書中闡述到，“該項規(guī)定的立法精神，在于貫徹公序良俗原則，維護良好的商標注冊、管理秩序，營造良好的商標市場環(huán)境，其保護的法益是商標注冊與管理秩序”。2001年《商標法》第４１條第１款涉及的是公共利益與商標的注冊秩序、管理秩序，防止不以使用為目的囤積商標牟利的行為。

３、自然人經(jīng)營資質(zhì)證明瑕疵是否屬于欺騙手段？

自然人申請注冊商標，如果僅僅是因為提供了虛假的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，而實際上從事了相關領域的生產(chǎn)經(jīng)營，尤其是自主使用商標的行為，沒有擾亂商標注冊秩序、損害公共利益、不正當占用公共資源或者以其他方式謀取不正當利益的情形，則筆者認為，并不屬于《商標法》第44條第1款的禁止情形。畢竟，自然人申請注冊商標，商標是落在自然人名下，而不是落在個體工商戶字號名下，個體工商戶營業(yè)執(zhí)照在此的意義，僅僅是作為自然人有使用注冊商標的正當商業(yè)需求的輔助手段?！蹲⒁馐马棥芬惨?guī)定，個體工商戶營業(yè)執(zhí)照并不是自然人申請商標注冊的唯一輔助手段，還有農(nóng)村承包戶的承包合同、其他依法獲準從事經(jīng)營活動的自然人有關行政主管機關頒發(fā)的登記文件。倘若自然人偽造了個體工商戶資料，申請了大量的不以自主使用為目的的商標，則理應屬于《商標法》第４４條第１款規(guī)定的欺騙手段。

實際上，自然人采用虛假的個體工商戶資料申請商標，絕大部分都是因為不良商標代理機構的違法違規(guī)行為，目的是在申請人不滿足申請主體資格要求時，幫申請人篡改資料，以掙取申請人的傭金。在２０１８年２月９日工商總局商標局在其官方網(wǎng)站發(fā)布的“工商總局商標局關于個別商標代理機構涉嫌違法行為的通告”中第五條規(guī)定：“代理機構偽造商標申請審查流程信息，誤導商標申請人。偽造商標局文件、印章等，提供虛假材料申請商標注冊、分割、轉(zhuǎn)讓等?！惫ど炭偩稚虡司謱υ擃愡`法違規(guī)商標代理行為進行嚴肅的處理。如果自然人申請商標是因為違法違規(guī)的商標代理機構的過錯提供了虛假的個體工商戶資料，而申請人主觀無過錯，甚至申請人本來有其他合法的申請主體，比如其他個體工商戶或者公司，注冊成功的商標也用于了自己提供的產(chǎn)品或服務。那么，由申請人承擔商標被宣告無效的損失，則對申請人明顯不公。

三、總結(jié)

自然人申請商標時提交了注銷的或偽造的個體工商戶資料成功注冊的商標，是否會被宣告無效，要具體問題具體分析，不可一概而論。此時需要考慮商標代理機構是否存在違法行為、申請人是否有惡意親搶注他人商標、大量囤積商標等不正當目的的情形。如果申請人申請注冊的商標確實用于自主生產(chǎn)經(jīng)營，并且沒有惡意注冊的情形，則筆者認為，應認定商標有效。

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作者：代榮臣  清華法律碩士

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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