完整包含他人標識的商標近似判斷

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作者：陳明濤 蘭臺所知產(chǎn)團隊律師 北京外國語大學副教授

          郭潔 蘭臺所知產(chǎn)團隊律師

原標題：完整包含他人標識的商標近似判斷

當前，在商標行政授權(quán)和確權(quán)程序中，存在一種常見的裁判傾向：即只要是完整包含了他人在先或在后商標標識，就會被認為構(gòu)成商標近似，從而導致大量商標不能得到授權(quán)。

對此，筆者認為，簡單因完整包含他人商標標識就做出近似判斷，忽略其他因素在商標近似判斷中所起的作用，是一種機械化、簡單化的裁判方式。據(jù)此，筆者將闡述以下觀點，以期引起實務界的重視。

他人標識之外其他構(gòu)成要素的作用

根據(jù)最高法《關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條的規(guī)定：“……認定商標相同或者近似按照以下原則進行：……（二）既要進行對商標的整體比對，又要進行對商標主要部分的比對，比對應當在比對對象隔離的狀態(tài)下分別進行……”

因此，面對完整包含他人商標的近似判斷，不僅應當就商標進行整體比對，還要在比對中判斷其是否屬于商標主要部分。如果屬于商標主要部分，需要在比對對象隔離的狀態(tài)下分別進行。當然，在隔離的狀態(tài)下，如果商標其他構(gòu)成要素屬于商標的主要部分，又不存在相對應的隔離比對對象，判斷商標近似的難度就加大。

比如，在“edition”商標駁回復審一案[1]中，訴爭商標為“edition”，引證商標為“1881 EIDITIONS”，就需要將兩者進行整體比對，并且判斷訴爭商標“edition”是否屬于引證商標“1881 EIDITIONS”的主要部分。顯然，引證商標“1881 EDITIONS”的主要部分“1881”，兩者就難以構(gòu)成近似。然而，商評委卻做出與之相反的結(jié)論，就值得商榷。

此外，構(gòu)成要素的比對，也要考慮商標構(gòu)成要素本身的“形、音、義”，并判斷引證商標構(gòu)成要素“形、音、義”對近似的影響程度。

比如，在商標標識完整包含引證商標的“JUMBOUGG”[2]案中，訴爭商標是“JUMBOUGG”,引證商標是“UGG”，商評委認為“JUMBO”部分可譯為“龐大的、巨大的”，并不能形成和引證商標“UGG”相區(qū)別的特定含義。因此，法院就作出“JUMBOUGG”和 “UGG”構(gòu)成商標近似的認定。

然而，筆者認為，無論是“整體比對、要件隔離”的判斷方法，還是從構(gòu)成要素“形、音、義”的角度入手，其判斷首先應以相關(guān)公眾的一般注意力為前提。

還以“JUMBOUGG”[2]案為例，對于“JUMBO”含義的理解應當放置在中文語境下，以相關(guān)公眾的一般注意力為判斷標準，才能從商標含義上判斷是否構(gòu)成商標相似。由于“JUMBO”屬于英語專業(yè)八級詞匯，不屬于相關(guān)公眾可以簡單認知的詞匯，因而能認識到“JUMBO”的含義為“龐大的、巨大的”的相關(guān)公眾少之又少。故此，以相關(guān)公眾一般注意力為判斷標準，“JUMBOUGG”和 “UGG”并不構(gòu)成近似。

知名度與顯著性因素的作用

通常而言，在商標近似判斷中，知名度與顯著性是考量的重要因素。當然，知名度與顯著性本身也存在密切關(guān)系。這是因為，商標的知名度越高，則顯著性越強；反之，顯著性越強，越能增加商標的知名度。    

根據(jù)《商標審查標準》第三部分第16 條：“商標完整地包含他人在先具有一定知名度或者顯著性較強的文字商標，易使相關(guān)公眾認為屬于系列商標而對商品或者服務的來源產(chǎn)生誤認的，判定為近似商標”。

可以看出，知名度和顯著性是判斷近似商標的重要考量因素。問題在于，此類因素的重要程度邊界在哪里，是不是可以超越構(gòu)成要素所起的作用呢？

對此，最高法《關(guān)于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮和促進經(jīng)濟自主協(xié)調(diào)發(fā)展若干問題的意見》中第19條規(guī)定：“相關(guān)商標構(gòu)成要素整體上不近似，但主張權(quán)利的商標的知名度遠高于被訴侵權(quán)商標的，可以采取比較主要部分決定其近似與否。”

比如，在嘉峪長城和長城一案[3]中，最高法院認為，中糧公司使用的“長城牌”注冊商標的葡萄酒馳名于國內(nèi)葡萄酒市場，知名度遠高于“嘉裕長城”葡萄酒產(chǎn)品，因此根據(jù)該注冊商標的具體特征及呼叫習慣，葡萄酒的相關(guān)公眾只要看到“長城”或者聽到其讀音，通常就會聯(lián)系到中糧公司的葡萄酒產(chǎn)品?！伴L城”具有較強識別中糧公司葡萄酒產(chǎn)品的顯著性，構(gòu)成商標的主要部分。從而，“嘉裕長城”商標的使用，會導致葡萄酒市場的相關(guān)公眾容易將兩種不同的葡萄酒相混淆，或者至少認為兩者在來源上具有特定的關(guān)系，判定“嘉裕長城”構(gòu)成商標近似。

由此可見，即使從商標構(gòu)成要素整體上來看，訴爭商標和引證商標不構(gòu)成近似，但是基于兩者知名度的差異，依舊存在被認定商標近似的可能。

使用人的意圖因素作用

商標混淆的判斷關(guān)系到商標侵權(quán)的判斷結(jié)果，因此，也應當放到侵權(quán)法領(lǐng)域中予以考量。使用人意圖的考量，意味著需要考量使用人是否存在主觀過錯。就過錯判斷而言，侵權(quán)法采用“合理的理性人判斷標準”。具體到商標法領(lǐng)域，判斷使用者是否有過錯，不再考慮特定市場經(jīng)營者具體知曉能力、當時所處的環(huán)境、時間以及行為類型等主觀因素，而是以“一般的、合理的市場經(jīng)營者”作為判斷過錯的標準。

就包含他人標識的商標近似判斷而言，還應考慮如下幾個因素：

一是意圖的判斷應以申請日為判斷標準。如最高法《商標授權(quán)確權(quán)司法解釋（公開征求意見稿）》第17條規(guī)定，通常情況下，在先使用商標已經(jīng)有一定影響，而商標申請人明知或者應知該商標的影響力，即可推定其具有惡意。由此可見，判斷當事人意圖應以申請日為判斷標準，并結(jié)合因使用而形成知名度及市場秩序綜合考量。

二是意圖的判斷應考慮商標使用的地域性。同樣上述意見稿第17條中，若在先使用商標顯著性較強，或者商標申請人與在先商標使用人處于同一地域等因素均有助于認定使用人的惡意。也就是說，如果該標識未有效進入中國市場，即使通過信息流通，商標注冊人存在知悉該商標域外知名情況，仍然不能認定具有惡意。

比如，在“無印良品”商標案[4]中，最高院也持類似觀點：“良品計畫的‘無印良品’商標雖然具有較強的顯著性和創(chuàng)造性，但在其提供的證據(jù)不足以證明該商標在中國大陸境內(nèi)在第24類商品上在先使用并有一定影響的情況下，關(guān)于棉田公司申請注冊被異議商標是否具有主觀惡意已無評判必要?！?br/>

三是意圖的判斷應以構(gòu)成要素的混淆為前提。比如，在榮華餅家有限公司訴國家工商行政管理總局商標評審委員會一案中，最高法院就認為：“如果兩商標客觀上可區(qū)分性較強，不會產(chǎn)生混淆誤認可能性，認定兩商標不構(gòu)成近似商標沒有異議，就不需要考慮商標申請人是否有主觀惡意等裁量因素?！?br/>

歷史因素和現(xiàn)狀因素的作用

在判斷是否構(gòu)成商標近似的過程中，歷史因素和使用現(xiàn)狀也應當被納入考量范疇。就商標使用的歷史因素而言，不僅影響著當事人的意圖，還影響著當前市場秩序的形成情況，必然在近似判斷會予以重視。

比如，張小泉案[5]中，法院就認為，“張小泉”文字無論作為字號還是商標，其知名度和聲譽的產(chǎn)生都有長期的歷史原因，在充分尊重本案涉及的歷史因素的前提下，根據(jù)公平、誠實信用的原則，不能認定“刀剪公司”在企業(yè)名稱中突出使用“張小泉”文字構(gòu)成注冊商標及馳名商標的侵犯。

與此相似，在“JUMBOUGG”案中，由于UGG最早歷史來源于澳大利亞，他們的消費者和經(jīng)營者將“UGG”作為羊毛皮一體雪地靴這一類產(chǎn)品的通用名稱，澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局也曾正式聲明UGG為羊毛皮一體雪地靴這一類產(chǎn)品的通用名稱。在這樣的歷史因素作用下，“JUMBOUGG”商標持有人作為一家澳大利亞公司，基于其對羊毛皮一體雪地靴統(tǒng)稱“UGG”的認知，將其品牌定位為“JUMBOUGG”，隨后進行了大量的使用與推廣，并進入中國市場。故此，結(jié)合歷史因素考量，判斷“JUMBOUGG”構(gòu)成商標近似也難以成立。

就商標使用現(xiàn)狀的而言，更多著眼于目前已經(jīng)形成的市場秩序。對此，最高法《關(guān)于審理商標授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的意見》第1條指出：“對于使用時間較長、已建立較高市場聲譽和形成相關(guān)公眾群體的訴爭商標，應當準確把握商標法有關(guān)保護在先商業(yè)標志權(quán)益與維護市場秩序相協(xié)調(diào)的立法精神，充分尊重相關(guān)公眾已在客觀上將相關(guān)商業(yè)標志區(qū)別開來的市場實際，注重維護已經(jīng)形成和穩(wěn)定的市場秩序?！?br/>

可以說，完整包含他人標識的商標近似判斷，需要就構(gòu)成要素、知名度和顯著性、使用人的意圖、商標使用歷史和現(xiàn)狀四個方面進行綜合判斷，而不是落入機械化、簡單化的判斷模式。當然，這四個方面的判斷，要結(jié)合個案，有側(cè)重、有取舍的綜合考量。唯如此，才能避免不當剝奪商標權(quán)利人的利益，平衡與其他商標持有人的關(guān)系，維護市場競爭的良好秩序。

注釋：

[1]商評字[2017]第0000131204號；

[2](2015)京知行初字第4202號；

[3](2005)民三終字第5號；

[4](2017)京民終690號；

[5](2006)浙民三終字第78號。

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作者：陳明濤 蘭臺所知產(chǎn)團隊律師 北京外國語大學副教授

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編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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