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作者:李佳 北京超凡志成知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)
原標(biāo)題:淺談關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域答復(fù)OA過程中補(bǔ)充數(shù)據(jù)的認(rèn)可程度問題
摘要: 在化學(xué)領(lǐng)域中,通過補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式來進(jìn)行答復(fù)OA的做法是比較常見的,筆者根據(jù)實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn),通過案例介紹的方式對在撰寫以及后續(xù)答復(fù)OA過程中所遇到的問題進(jìn)行了總結(jié),并對個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分享,希望能為大家在答復(fù)OA以及撰寫申請文件時(shí)提供一些更為開闊的思路,幫助大家對相關(guān)涉及的法條有進(jìn)一步的理解。
關(guān)鍵詞: 化學(xué)領(lǐng)域 OA答復(fù) 補(bǔ)充數(shù)據(jù)的認(rèn)可
一、前言
化學(xué)領(lǐng)域的案件多屬于實(shí)驗(yàn)科學(xué)的范疇,所以其非常注重實(shí)施例的設(shè)計(jì)、布局,并且往往需要利用檢測手段、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等多方面來證明方案所帶來的效果。那么既然實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)屬于化學(xué)領(lǐng)域中驗(yàn)證發(fā)明效果的重要途徑,其在進(jìn)行撰寫時(shí)如何設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)以及后續(xù)答復(fù)OA時(shí)補(bǔ)充數(shù)據(jù)的限度問題都是非常值得探討的,下面通過案例介紹的方式來闡明筆者對于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)以及補(bǔ)充方面的觀點(diǎn)。
二、案例介紹
發(fā)明名稱:一種熔石英光學(xué)元件表面的處理方法
申請?zhí)枺?01803230188525.0
該申請公開的權(quán)利要求書獨(dú)立權(quán)利要求是這樣記載的:一種熔石英光學(xué)元件表面的處理方法,其特征在于,(A)對熔石英光學(xué)元件的表面進(jìn)行反應(yīng)離子刻蝕處理后,去離子水漂洗;(B)再采用HF-NH4F緩釋溶液對熔石英光學(xué)元件的表面進(jìn)行刻蝕處理,去離子水漂洗,即可。
2018年03月28日下發(fā)了第一次審查意見,指出其與對比文件1(“反應(yīng)等離子體修飾熔石英光學(xué)元件表面研究”,王峰等,光學(xué)學(xué)報(bào),31卷5期)在處理方法上均是將反應(yīng)離子刻蝕與酸刻蝕進(jìn)行結(jié)合的方法,大同小異。
2016年4月18日,申請人對第一次審查意見進(jìn)行了陳述,并將原權(quán)1的反應(yīng)離子刻蝕的具體操作參數(shù)“射頻功率控制在100-300W之間,射頻偏壓控制在800-900V之間,刻蝕深度控制在1.5-4.5μm/h之間”補(bǔ)充到了原權(quán)1中,同時(shí)將去離子水漂洗等中間處理步驟的方案補(bǔ)充到了原權(quán)1中,陳述的觀點(diǎn)主要是對比文件1所采用的反應(yīng)離子刻蝕的激發(fā)源、刻蝕氣體與本發(fā)明的激發(fā)源、刻蝕氣體并不同,從而導(dǎo)致整個(gè)反應(yīng)離子刻蝕的操作過程、操作原理也是不同的,尤其在刻蝕方法如此不同的情況下,本發(fā)明刻蝕的效果要顯著優(yōu)于對比文件1的方法,尤其粗糙度可以保證低于1nm,但是對比文件1的粗糙度反而會(huì)增大。對于上述陳述的觀點(diǎn)審查員沒有認(rèn)可,所以又下發(fā)了第二次審查意見。
2016年7月24日審查員下達(dá)第二次審查意見通知書,依然對本發(fā)明的創(chuàng)造性不予認(rèn)可,主要觀點(diǎn)在于對比文件1同樣給予了反應(yīng)等離子刻蝕后樣品表面可以更加光滑、平整的啟示,那么本領(lǐng)域技術(shù)人員可以根據(jù)實(shí)際需要對離子刻蝕的方法進(jìn)行調(diào)整,為此申請人與審查員進(jìn)行了電話溝通,對于本發(fā)明的方案與所產(chǎn)生的積極效果與審查員交換了意見,審查員鑒于本發(fā)明效果上的優(yōu)越性,同意通過補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式來證明采用本發(fā)明的處理方法處理后的光學(xué)元件較對比文件1的光學(xué)元件其性能上的優(yōu)異性。
代理人通過與發(fā)明人進(jìn)行溝通后,由發(fā)明人進(jìn)行了具體的試驗(yàn)操作,按照對比文件1的方案與本發(fā)明的方案分別對光學(xué)元件進(jìn)行了試驗(yàn)處理后,并對表面的粗糙度以及損傷閾值進(jìn)行了測試比較,最后發(fā)現(xiàn)對比文件1處理后的元件表面粗糙度Rq由1.12 nm增加到1.53 nm,與對比文件1中的圖4、圖5和圖6的結(jié)果基本吻合,本發(fā)明處理后的光學(xué)元件表面的表面粗糙度Rq為0.64 nm,也未見明顯劃痕,更加說明了本發(fā)明該復(fù)合刻蝕工藝具備無痕去除元件表面缺陷的能力。
在上述案件的審理過程中,審查員雖然同意了采用補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)過程的方式來證明本發(fā)明的方案所能帶來的效果,但是具體補(bǔ)充數(shù)據(jù)的方式其實(shí)是值得進(jìn)一步探討的,由于該案件與對比文件1在光學(xué)元件的處理方法以及處理后的性能參數(shù)都非常類似,而且都清楚的記載了處理過程,以達(dá)到了本領(lǐng)域技術(shù)人員可以直接依照申請文件中所記載的方法進(jìn)行實(shí)踐的程度,所以這也就給采用補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式來證明效果提供了可能性,而且在性能驗(yàn)證方面,兩個(gè)方案均采用的是粗糙度、損傷閾值這兩個(gè)參數(shù)進(jìn)行性能表征,正好表征參數(shù)上也比較吻合,這樣可以將對比文件1與本發(fā)明在效果上進(jìn)行更為直接的對比,此外從對比文件1和本發(fā)明所記載的數(shù)據(jù)中,可以非常清楚的反應(yīng)出本發(fā)明的粗糙度的數(shù)據(jù)更為優(yōu)異。
所以,上述情況均為后續(xù)補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)提供了一定的依據(jù),因?yàn)榧僭O(shè)本發(fā)明對于具體的粗糙度以及損傷閾值方面的數(shù)據(jù)絲毫沒有記載的情況下,那么依據(jù)本發(fā)明的方案處理后的光學(xué)元件的粗糙度,發(fā)明人想通過補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式是否可行呢?筆者認(rèn)為是超出了原申請文件的記載范圍的,尤其在與對比文件1的方案比較類似的情況下,在沒有具體數(shù)據(jù)記載的情況下如何證明其光學(xué)元件的粗糙度一定優(yōu)于對比文件1呢,所以如果本發(fā)明中只是記載了斷言式的效果,比如粗糙度低,但是具體的限度沒有具體量化的情況下,可能答復(fù)OA時(shí)依靠后續(xù)補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的做法是很難行得通的,還是需要原申請文件中有具體的數(shù)值量化的實(shí)驗(yàn)例,這樣在后續(xù)答復(fù)審查意見的過程中,一旦想通過補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式來說服審查員,也更加行的通,而且也更加有理論支撐,審查員更容易信服。
其實(shí),根據(jù)答復(fù)審查意見中補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的情況對申請文件在撰寫時(shí)如何設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)例是有一定的指導(dǎo)意義的,也對撰寫申請文件時(shí)實(shí)驗(yàn)方法設(shè)計(jì)以及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的記載方式提出了更高的要求,是可以進(jìn)行進(jìn)一步的探討的。
三、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
首先,在設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)例時(shí)應(yīng)盡量避免采用主觀、斷言式的試驗(yàn)驗(yàn)證方式,因?yàn)檫@種實(shí)驗(yàn)例在實(shí)際代理案件過程中發(fā)現(xiàn)其驗(yàn)證效果的力度是非常薄弱的,不僅其效果本身審查員在主觀的可信度上會(huì)降低很多,也不利于試驗(yàn)過程的重復(fù)性,因?yàn)槿伺c人之間的主觀感受度的差別對試驗(yàn)結(jié)果的影響非常大,這就導(dǎo)致試驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性、反復(fù)重復(fù)性上都會(huì)受到比較大的影響。
其次,在設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)時(shí)盡量給出所采用的材料、試劑的來源,所采用的儀器的型號(hào),實(shí)驗(yàn)方法如果參照國標(biāo)的方法可以直接給標(biāo)準(zhǔn)號(hào),如果是自行設(shè)計(jì)的方法請給予詳細(xì)的試驗(yàn)步驟,以便于后續(xù)本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠依照文本中公開的內(nèi)容準(zhǔn)確實(shí)施其整個(gè)試驗(yàn)過程,此外后續(xù)的試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理方面,最好發(fā)明人可以提供數(shù)據(jù)的顯著性差異的分析過程,以增加數(shù)據(jù)的可信度,這樣設(shè)計(jì)出的試驗(yàn)由于完全采用客觀的方法,并給出了可信的試驗(yàn)數(shù)據(jù),其準(zhǔn)確性、重復(fù)性都得到了保證,尤其是如果后續(xù)在答復(fù)審查意見時(shí)一旦需要采用補(bǔ)充數(shù)據(jù)的方式來證明本發(fā)明的效果時(shí),可以直接按照本發(fā)明的試驗(yàn)方法進(jìn)行實(shí)施,不會(huì)存在重復(fù)不出來遭到審查員質(zhì)疑的問題產(chǎn)生。
筆者通過日常實(shí)踐,發(fā)現(xiàn)最常見的補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方式就是將對比文件的產(chǎn)品采用本發(fā)明實(shí)驗(yàn)的方法進(jìn)行測試,與本發(fā)明的產(chǎn)品測試后的數(shù)據(jù)進(jìn)行對比,這樣直接的對比是最為有利的效果證據(jù),所以實(shí)驗(yàn)過程的完整公開充分性是后續(xù)補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ),應(yīng)當(dāng)盡量的保證客觀完整,以使本領(lǐng)域技術(shù)人員可以直接實(shí)施的程度。
總之,以上列舉的案例以及論述的一些觀點(diǎn)能為大家在答復(fù)OA以及撰寫申請文件時(shí)提供一些更為開闊的思路,幫助大家對相關(guān)涉及的法條有進(jìn)一步的理解。由于筆者水平有限,以上觀點(diǎn)難免有不當(dāng)之處,希望能與大家進(jìn)一步交流探討。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)
作者:李佳 北京超凡志成知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)
編輯:IPRdaily趙珍 校對:IPRdaily縱橫君
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