專(zhuān)利創(chuàng)造性評(píng)價(jià)過(guò)程中的整體性視角分析

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作者：劉劍波  中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專(zhuān)利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：創(chuàng)造性評(píng)價(jià)過(guò)程中的整體性視角分析

摘要：在專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷過(guò)程中，為了避免孤立地將區(qū)別技術(shù)特征與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)，需要對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)方案從整體上進(jìn)行判斷。本文通過(guò)結(jié)合實(shí)際復(fù)審案例，對(duì)基于整體性原則的創(chuàng)造性判斷進(jìn)行了分析。

 
關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性，三步法，整體性

 
一 引言

在《審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)規(guī)定了判斷所要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)的一般方法，即“三步法”：（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。

《審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)中在關(guān)于“三步法”的第三步的解釋內(nèi)容中，明確規(guī)定了“判斷過(guò)程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示”。也就是說(shuō)，根據(jù)《審查指南》的規(guī)定，在運(yùn)用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循整體性原則。

但是，在審查實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)遇到這樣的情況，審查員常常會(huì)將所認(rèn)定的區(qū)別技術(shù)特征從所要求保護(hù)的技術(shù)方案中分離出來(lái)，孤立地將該區(qū)別技術(shù)特征自身與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)，即僅判斷該區(qū)別技術(shù)特征自身是否為本領(lǐng)域的公知常識(shí)或常用技術(shù)手段，而并沒(méi)有考慮該發(fā)明所涉及的全部技術(shù)特征作為一個(gè)整體所能帶來(lái)的技術(shù)效果，從而導(dǎo)致創(chuàng)造性判斷容易受到主觀因素的干擾。也就是說(shuō)，對(duì)創(chuàng)造性結(jié)論產(chǎn)生分歧的根源之一，就在于是否考慮區(qū)別技術(shù)特征在整體方案中所起的作用和能夠得到的效果。

下面通過(guò)具體案例對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明。

 
二 案例介紹

案例一

在現(xiàn)有技術(shù)中，電容式觸控面板可方便地實(shí)現(xiàn)多點(diǎn)觸控，但需要以導(dǎo)體材質(zhì)進(jìn)行觸碰操作才能進(jìn)行多點(diǎn)觸控。電阻式觸控面板可利用各種材質(zhì)進(jìn)行觸碰操作，但不容易實(shí)現(xiàn)多點(diǎn)觸控。為了解決現(xiàn)有技術(shù)中的缺陷，本申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N通過(guò)改變電極條的圖形以兼具電阻式觸控面板和電容式觸控面板優(yōu)點(diǎn)的方案。相應(yīng)的權(quán)利要求1如下所示：

 
權(quán)利要求1：一種觸控面板，其特征在于，包括：

多條第一電極條，配置于一第一基板上，各所述第一電極條沿一第一方向延伸并具有多個(gè)封閉的第一狹縫；

多條第二電極條，配置于一第二基板上，與所述第一電極條相向，各所述第二電極條沿一第二方向延伸，且所述第一方向與所述第二方向相交，其中，所述第一狹縫使各所述第二電極條局部地被暴露出來(lái)；以及

一透明介電物質(zhì)，配置于所述第一電極條與所述第二電極條之間，以使所述第一基板與所述第二基板之間具有一可變的間距。

 
在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員引用了2篇對(duì)比文件。審查員認(rèn)為，本申請(qǐng)權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1，主要區(qū)別技術(shù)特征在于：第一電極條具有多個(gè)封閉的第一狹縫。但該區(qū)別技術(shù)特征被對(duì)比文件2所公開(kāi)。因此本申請(qǐng)權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1結(jié)合對(duì)比文件2不具備創(chuàng)造性。審查員據(jù)此做出了駁回決定。

申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出了復(fù)審請(qǐng)求，并指出：對(duì)比文件2雖然公開(kāi)了在電極上設(shè)置狹縫，然而其所要解決的問(wèn)題與本申請(qǐng)完全不同。

復(fù)審委員會(huì)合議組認(rèn)為，為了解決現(xiàn)有技術(shù)的不足，本申請(qǐng)?zhí)岢鐾ㄟ^(guò)在觸控面板的第一電極條中設(shè)置多個(gè)封閉的第一狹縫，以暴露出第二電極條的部分面積。由此，使用者在進(jìn)行觸控操作時(shí)，通過(guò)按壓使得第一電極條和第二電極條導(dǎo)通以達(dá)到電阻式觸控功能。此外，由于第一電極條上的第一狹縫暴露出第二電極條的部分面積，因此在這兩個(gè)電極之間會(huì)存在寄生電容。當(dāng)使用者以手指或?qū)щ姴馁|(zhì)進(jìn)行觸控操作時(shí)，第一電極條和第二電極條之間的電容值會(huì)發(fā)生變化。也就是說(shuō)，該觸控面板同時(shí)具有電容式觸控功能。即，本申請(qǐng)所提出的觸控面板同時(shí)兼具電阻式觸控面板和電容式觸控面板的優(yōu)點(diǎn)，既能采用各種材質(zhì)進(jìn)行觸碰操作，也同時(shí)具備電容式觸控面板可手寫(xiě)辨識(shí)以及多點(diǎn)觸控的優(yōu)點(diǎn)。

對(duì)比文件2公開(kāi)了一種觸控式顯示面板。在像素結(jié)構(gòu)中設(shè)有第一電極和第二電極，第一電極具有多個(gè)條紋圖案與多個(gè)連接圖案。相鄰的條紋圖案之間定義出狹縫，該狹縫暴露出部分第二電極。通過(guò)上述設(shè)計(jì)，能夠在狹縫處產(chǎn)生邊際電場(chǎng)效應(yīng)，使得具有該像素結(jié)構(gòu)的液晶顯示器能夠獲得廣視角顯示效果。

通過(guò)上述分析可知，盡管對(duì)比文件2公開(kāi)了上述區(qū)別技術(shù)特征，但該區(qū)別技術(shù)特征在對(duì)比文件2中所起的作用是能夠在狹縫處產(chǎn)生邊際電場(chǎng)效應(yīng)，以便使液晶顯示器能夠獲得廣視角顯示效果。這與該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中所起的作用完全不同。本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上，并不能得到通過(guò)在第一電極條中設(shè)置封閉的第一狹縫，以便在同一觸控面板上同時(shí)兼具電阻式觸控和電容式觸控的優(yōu)點(diǎn)的技術(shù)啟示。據(jù)此，復(fù)審委員會(huì)撤銷(xiāo)了上述駁回決定。

 
案例二

為了改善輝光放電開(kāi)關(guān)啟動(dòng)器的性能，本申請(qǐng)通過(guò)在玻璃壁中添加一定量的BaO，以提升輝光放電開(kāi)關(guān)啟動(dòng)器的點(diǎn)火時(shí)間。相應(yīng)的權(quán)利要求1如下所示：

 
權(quán)利要求1：一種輝光放電開(kāi)關(guān)啟動(dòng)器，備有放電容器（1），該容器是以氣密的方式封閉的并且具有壁（2），有一對(duì)導(dǎo)電體（3a、3b）穿過(guò)該放電容器的一部分壁（2b），在該放電容器中還有雙金屬元件（4a），它與導(dǎo)電體（3a、3b）之一（3a）電氣相連，該放電容器裝有可電離填充物，其特征在于，至少導(dǎo)電體穿過(guò)的那部分壁（2b）由含至少5％（重量）BaO的玻璃制成。
 

在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員引用了2篇對(duì)比文件。審查員認(rèn)為，本申請(qǐng)權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1，其區(qū)別僅在于：至少導(dǎo)電體穿過(guò)的那部分壁由含至少5％（重量）BaO的玻璃制成。但該區(qū)別技術(shù)特征被對(duì)比文件2所公開(kāi)。因此本申請(qǐng)權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1結(jié)合對(duì)比文件2不具備創(chuàng)造性。審查員據(jù)此做出了駁回決定。

申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出了復(fù)審請(qǐng)求，并指出：對(duì)比文件2雖然公開(kāi)了在電燈玻璃中添加一定量的BaO，然而其所要解決的問(wèn)題與本申請(qǐng)完全不同。

復(fù)審委員會(huì)合議組認(rèn)為，為了解決現(xiàn)有技術(shù)的不足，本申請(qǐng)通過(guò)在至少導(dǎo)電體穿過(guò)部分的玻璃壁包含至少5％（重量）的BaO，可有效縮短啟動(dòng)器的點(diǎn)火時(shí)間。

對(duì)比文件2公開(kāi)了一種用于電燈玻璃部件的玻璃組合物，其中公開(kāi)了玻璃組合物中含有7％～11％的BaO（重量百分比），由此可在電燈玻璃不含鉛的情況下，仍能具備理想的電阻數(shù)值和軟化溫度屬性。

通過(guò)上述分析可知，盡管對(duì)比文件2公開(kāi)了上述區(qū)別技術(shù)特征，但該區(qū)別技術(shù)特征在對(duì)比文件2中所起的作用是在電燈玻璃不含鉛的情況下，仍能使電燈玻璃具備理想的電阻數(shù)值和軟化溫度屬性，這與該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中所起的作用完全不同。本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上，并不能得到通過(guò)使玻璃體含有一定量的BaO，以有效縮短啟動(dòng)器的點(diǎn)火時(shí)間的技術(shù)啟示。據(jù)此，復(fù)審委員會(huì)撤銷(xiāo)了上述駁回決定。

 
三 創(chuàng)造性分析

通過(guò)上述兩個(gè)案例可以看出，針對(duì)同樣的專(zhuān)利申請(qǐng)，實(shí)審和復(fù)審給出了完全相反的創(chuàng)造性審查結(jié)論。究其原因，就在于是否考慮了區(qū)別技術(shù)特征在整體方案中所起的作用和能夠得到的效果，即是否從整體性視角來(lái)看待區(qū)別技術(shù)特征。若在創(chuàng)造性評(píng)述過(guò)程中，將區(qū)別技術(shù)特征與所要求保護(hù)的方案割裂開(kāi)，僅關(guān)注該區(qū)別技術(shù)特征自身是否被現(xiàn)有技術(shù)所公開(kāi)，而不去關(guān)注包括該區(qū)別技術(shù)特征的方案整體上要解決的技術(shù)問(wèn)題和所得到的技術(shù)效果，這樣必然會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。

例如，在上述案例一中，本申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征為第一電極條中具有封閉的第一狹縫。若將該區(qū)別技術(shù)特征與相應(yīng)的方案進(jìn)行割裂，則僅會(huì)關(guān)注現(xiàn)有技術(shù)中是否包括這種具有狹縫的電極條，而并不會(huì)考慮該狹縫在該申請(qǐng)中的作用和所起到的效果。由此，在對(duì)比文件2公開(kāi)具有狹縫的電極的情況下，就會(huì)簡(jiǎn)單地認(rèn)定該區(qū)別技術(shù)特征被對(duì)比文件2所公開(kāi)。而事實(shí)上，在對(duì)比文件2中，通過(guò)在電極上設(shè)置狹縫以產(chǎn)生邊際電場(chǎng)效應(yīng)，以便使液晶顯示器能夠獲得廣視角顯示效果。而該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中的作用是使觸控面板同時(shí)兼具電阻式觸控和電容式觸控的優(yōu)點(diǎn)。顯然，該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)和對(duì)比文件2中所要解決的技術(shù)問(wèn)題和所得到技術(shù)效果完全不同，審查員在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上，并不能得到在同一觸控面板上同時(shí)兼具電阻式觸控和電容式觸控的優(yōu)點(diǎn)的技術(shù)啟示。

又例如，在上述案例二中，本申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征為玻璃壁上設(shè)有一定量的BaO。若僅考慮該區(qū)別技術(shù)特征自身，則僅會(huì)關(guān)注現(xiàn)有技術(shù)中是否包括這種含有BaO的玻璃，而并不會(huì)考慮這種含有BaO的玻璃在該申請(qǐng)中的作用和所起到的效果。由此，在對(duì)比文件2公開(kāi)這種含有BaO的玻璃的情況下，就會(huì)簡(jiǎn)單地認(rèn)定該區(qū)別技術(shù)特征被對(duì)比文件2所公開(kāi)。而事實(shí)上，在對(duì)比文件2中，通過(guò)在電燈玻璃中添加一定量的BaO，能夠使得電燈玻璃在不含鉛的情況下，仍能具備理想的電阻數(shù)值和軟化溫度屬性。而該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中的作用是縮短啟動(dòng)器的點(diǎn)火時(shí)間。顯然，該區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)和對(duì)比文件2中所要解決的技術(shù)問(wèn)題和所得到技術(shù)效果完全不同，審查員在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上，并不能得到在玻璃體中添加一定量的BaO以有效縮短啟動(dòng)器的點(diǎn)火時(shí)間的技術(shù)啟示。

由此可知，如果一項(xiàng)權(quán)利要求與對(duì)比文件1相比具有區(qū)別技術(shù)特征，對(duì)比文件2雖然公開(kāi)了與該區(qū)別技術(shù)特征相同的技術(shù)手段，然而該技術(shù)手段在對(duì)比文件2中所起的作用與該區(qū)別技術(shù)特征為解決該權(quán)利要求實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題中所起的作用不同，因此可認(rèn)定對(duì)比文件2沒(méi)有給出采用該區(qū)別技術(shù)特征解決上述技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示。

 
四 對(duì)《審查指南》的思考

通過(guò)上述分析可知，整體性原則是創(chuàng)造性判斷的一個(gè)重要原則，但是在《審查指南》中的相應(yīng)描述上存在一定的歧義，從而容易在創(chuàng)造性判斷上受到主觀因素的干擾。

例如，在《審查指南》的相關(guān)描述“判斷過(guò)程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示”中，有時(shí)會(huì)被不恰當(dāng)?shù)乩斫鉃橹灰F(xiàn)有技術(shù)中存在這樣的技術(shù)特征，就意味著現(xiàn)有技術(shù)能夠給出相應(yīng)的技術(shù)啟示。在上述案例一中，在對(duì)比文件2公開(kāi)了在電極上設(shè)置有狹縫的情況下認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示就屬于這一情形。上述案例二也屬于這種情況。

技術(shù)方案是技術(shù)手段的集合，技術(shù)手段通常是有技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。無(wú)論是理解本發(fā)明所涉及的方案，還是理解對(duì)比文件，都要對(duì)相應(yīng)的技術(shù)特征進(jìn)行分析。在對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)一步對(duì)各技術(shù)特征之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行梳理，這樣才能從宏觀層面上對(duì)方案進(jìn)行整體把握。在此基礎(chǔ)上，可以考慮在《審查指南》中涉及有關(guān)“現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示”的描述中，明確從技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果三個(gè)方面出發(fā)，對(duì)區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中能解決什么樣的技術(shù)問(wèn)題、能得到什么樣的技術(shù)效果進(jìn)行分析，并將該分析結(jié)果與區(qū)別技術(shù)特征在對(duì)比文件中所起的作用和所能得到的效果進(jìn)行比對(duì)，由此可有效避免因?qū)^(qū)別技術(shù)特征與本申請(qǐng)方案割裂而導(dǎo)致的創(chuàng)造性判斷受到主觀因素的干擾。

例如，在上述案例一中，若能在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步確定所述涉及的技術(shù)領(lǐng)域是液晶顯示領(lǐng)域，要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何擴(kuò)大液晶顯示器的顯示角度，為此通過(guò)在電極上設(shè)置狹縫，以便通過(guò)在狹縫處產(chǎn)生邊際電場(chǎng)效應(yīng)，從而得到具有該像素結(jié)構(gòu)的液晶顯示器能夠獲得廣視角顯示效果的技術(shù)效果。顯然，對(duì)比文件2與本申請(qǐng)?jiān)谒婕暗募夹g(shù)領(lǐng)域、要解決的技術(shù)問(wèn)題和所得到的技術(shù)效果方面完全不同。在此基礎(chǔ)上，就不會(huì)得到對(duì)比文件2給出相關(guān)技術(shù)啟示的結(jié)論。

五 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，通過(guò)兩個(gè)具體的復(fù)審案例可知，只有遵循整體性原則，才能在創(chuàng)造性判斷中避免受到主觀因素的干擾，獲得客觀的創(chuàng)造性判斷結(jié)果。

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作者：劉劍波   中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專(zhuān)利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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