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作者：宋昕哲 法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)博士 歐洲IPSIDE知產(chǎn)所 特邀研究員
供稿：歐洲IPSIDE知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所
原標(biāo)題：大數(shù)據(jù)背景下歐盟版權(quán)指令對(duì)文本和數(shù)據(jù)挖掘的例外規(guī)定
引言
隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)的日益普及，作品以及其他版權(quán)保護(hù)客體的創(chuàng)作和使用方式得以徹底改變，出現(xiàn)了新的商業(yè)模式與新的機(jī)遇。歐盟早在2015年就明確表達(dá)了調(diào)整歐盟版權(quán)制度，以便所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與者能夠把握數(shù)字環(huán)境的機(jī)遇。【1】
為兼顧不同市場(chǎng)參與者的利益，歐盟層面已有指令限制版權(quán)與鄰接權(quán)。但數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的發(fā)展帶來了新的使用作品的方式，打破了版權(quán)、領(lǐng)接權(quán)權(quán)利人與使用人、公眾之間的利益平衡，現(xiàn)有例外和限制規(guī)定無法適應(yīng)新環(huán)境。【2】為重新平衡利益，歐盟新近通過《2019年4月17日數(shù)字化單一市場(chǎng)版權(quán)和領(lǐng)接權(quán)2019/790號(hào)指令（以下簡(jiǎn)稱“2019/790指令”）》，為文本和數(shù)據(jù)挖掘設(shè)定了兩個(gè)版權(quán)保護(hù)例外。
1、文本和數(shù)據(jù)挖掘及其給版權(quán)制度帶來的挑戰(zhàn)
2019/790指令將“文本和數(shù)據(jù)挖掘（text and data mining）” 定義為一種自動(dòng)分析技術(shù)，通過分析數(shù)字化形式呈現(xiàn)的文本和數(shù)據(jù)，生成信息反映模式、趨勢(shì)、相關(guān)性等。【3】數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)可自動(dòng)分析計(jì)算數(shù)字文本、聲音、圖像或數(shù)據(jù)，基本步驟包括識(shí)別待分析素材、復(fù)制素材、提取數(shù)據(jù)、重新組合為用戶提供新的知識(shí)和展示新的趨勢(shì)等。
人們普遍承認(rèn)數(shù)據(jù)挖掘?qū)蒲械葎?chuàng)新領(lǐng)域的積極作用。但是，數(shù)據(jù)挖掘與傳統(tǒng)版權(quán)制度之間的對(duì)立關(guān)系也是顯而易見的。首先應(yīng)明確，數(shù)據(jù)本身并不屬于版權(quán)保護(hù)的范圍，受版權(quán)保護(hù)的是體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)的排列組合。【4】2019/790指令立法說明第9項(xiàng)也明確，“文本和數(shù)據(jù)挖掘也可以僅針對(duì)不受版權(quán)保護(hù)的單純事實(shí)或數(shù)據(jù)（mere facts or data）”。相應(yīng)地，數(shù)據(jù)挖掘行為本身也并非版權(quán)明確禁止的使用作品的行為。然而，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘過程中可能存在侵犯版權(quán)的行為。
數(shù)據(jù)挖掘通常會(huì)需要大量復(fù)制素材，當(dāng)素材屬于版權(quán)法保護(hù)的客體時(shí)，可能構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。【5】
但如果抓取技術(shù)僅復(fù)制作品的一個(gè)微小部分，且該部分并不體現(xiàn)作者的獨(dú)創(chuàng)性，則也有可能不構(gòu)成著作權(quán)法定義的復(fù)制行為。【6】
例如，如果數(shù)據(jù)挖掘軟件利用“網(wǎng)絡(luò)爬蟲”抓取屬于版權(quán)保護(hù)的作品，則可能侵犯權(quán)利人的復(fù)制權(quán)。
數(shù)據(jù)挖掘不免有時(shí)需要利用現(xiàn)存數(shù)據(jù)庫(kù)。挖掘行為可能涉及復(fù)制、翻譯、改編受版權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)庫(kù)，即使部分或全部數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容本身不受版權(quán)保護(hù)（僅須內(nèi)容的選擇和安排屬于智力成果）。【7】此外，數(shù)據(jù)挖掘還可能侵犯歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)專門法授予的數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)，包括提取數(shù)據(jù)庫(kù)全部或?qū)嵸|(zhì)部分內(nèi)容的權(quán)利以及重新利用上述內(nèi)容的權(quán)利。【8】
悖論在于，旨在鼓勵(lì)創(chuàng)新的傳統(tǒng)版權(quán)制度的實(shí)施一定程度上會(huì)限制促進(jìn)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)挖掘。為防止版權(quán)制度成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)與科學(xué)創(chuàng)新的阻力，2019/790指令對(duì)版權(quán)、領(lǐng)接權(quán)以及數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)明確設(shè)定了兩個(gè)限制。
2、科學(xué)研究例外
第一個(gè)例外涉及以科學(xué)研究目的的文本和數(shù)據(jù)挖掘（2019/790指令第3條）。受益主體僅限于科研機(jī)構(gòu)以及文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)（cultural heritage institution），后者包括公共圖書館、博物館、檔案館等。規(guī)定旨在限制2001/29/EC指令調(diào)整的著作權(quán)、96/9/EC指令項(xiàng)下數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)以及2019/790指令第15條為新聞出版機(jī)構(gòu)新設(shè)立的新型“領(lǐng)接權(quán)”。豁免的行為方式廣泛，包括實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘執(zhí)行復(fù)制、提取、儲(chǔ)存行為。指令要求歐盟成員國(guó)應(yīng)當(dāng)(shall)立法確認(rèn)上述主體為科研目的實(shí)施復(fù)制或提取行為不侵上述版權(quán)等權(quán)利。“應(yīng)當(dāng)”一詞，與2001/29/EC指令“可以(may)”和96/9/EC指令“可選擇權(quán)(shall have the option)”用語(yǔ)相區(qū)分，意味著各成員國(guó)規(guī)定此例外與限制的義務(wù)是強(qiáng)制的。
例外與限制規(guī)定的適用有一個(gè)前提，即“被使用的作品或其他客體應(yīng)當(dāng)是數(shù)據(jù)挖掘主體擁有合法訪問權(quán)的（lawful access）”。問題在于如何界定“合法訪問權(quán)”。“合法訪問權(quán)”概念涵蓋訪問在互聯(lián)網(wǎng)上根據(jù)公開訪問（open access）政策公開的內(nèi)容?！昂戏ㄔL問權(quán)”也可以基于版權(quán)權(quán)利人與科研單位、文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)之間簽訂的合約。【9】
但假如版權(quán)權(quán)利人通過合約、用戶使用協(xié)議或聲明等形式為使用人設(shè)定合同義務(wù)，禁止用戶后續(xù)復(fù)制與提取行為，作品是否仍然為合法獲取可供數(shù)據(jù)挖掘的？指令表明，不支持權(quán)利人通過保留條款限制以科研科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)挖掘，【10】權(quán)利人無權(quán)約定、聲明保留條款對(duì)抗為以科學(xué)研究為目的的數(shù)據(jù)挖掘設(shè)定的強(qiáng)制性的版權(quán)例外規(guī)定。【11】
因此，科研機(jī)構(gòu)的訪問權(quán)的合法性不能被限制數(shù)據(jù)挖掘條款所排除（但訪問本身需要授權(quán)）。然而，授權(quán)訪問協(xié)議如果只是在版權(quán)權(quán)利人與科研單位之前簽署的，科研單位其下從事研發(fā)的工作人員是否當(dāng)然擁有“合法訪問權(quán)”？指令說明，科研機(jī)構(gòu)訂閱期刊雜志的，應(yīng)當(dāng)視為其下屬人員具有合法的訪問權(quán)。【12】
另一個(gè)爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于，享受版權(quán)例外的科研單位應(yīng)為“非盈利性(not-for-profit)”的，那么如何認(rèn)定“非盈利性”？“非盈利性”并不排除科研機(jī)構(gòu)與商業(yè)公司合作，利用后者提供的資金和技術(shù)開展研發(fā)工作。【13】否則，這將是對(duì)科研的桎梏。但指令指出，某些情況下，商業(yè)公司以控制股權(quán)等方式對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)施加決定性影響，導(dǎo)致公司優(yōu)先獲得研究結(jié)果，這不是例外條款所預(yù)期的目的。【14】因此，“非盈利性”要求科研成果不被對(duì)科研機(jī)構(gòu)有決定影響的商業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)先獲得。
3、一般情形例外
2019/790指令設(shè)定的第二個(gè)例外適用于從事數(shù)據(jù)挖掘的任何個(gè)人和單位。所涉客體除第一個(gè)例外所涵蓋的外，還包括2009/24/EC指令項(xiàng)下計(jì)算機(jī)程序所享有的“版權(quán)”。與第一個(gè)例外不同，版權(quán)權(quán)利人可以禁止有權(quán)訪問內(nèi)容的用戶執(zhí)行數(shù)據(jù)挖掘。版權(quán)權(quán)利人應(yīng)以適當(dāng)方式表達(dá)禁止挖掘的意愿，如果作品是在網(wǎng)上發(fā)表公開的，應(yīng)以機(jī)器可以閱讀的方式表達(dá)意愿。【15】
總結(jié)
大數(shù)據(jù)時(shí)代，創(chuàng)新越來越依賴于數(shù)據(jù)挖掘的幫助，而誕生于印刷品時(shí)代的版權(quán)制度或?qū)⒆璧K數(shù)據(jù)挖掘的發(fā)展。2019/790版權(quán)指令第3和4條規(guī)定的版權(quán)限制是歐盟版權(quán)現(xiàn)代化工程之一。但應(yīng)該看到，歐盟路徑仍顯保守，僅在有限條件下適用例外條款，且限制條件的認(rèn)定還存在不確定性。歐洲IPSIDE律師事務(wù)所將持續(xù)關(guān)注例外條款后續(xù)實(shí)施動(dòng)態(tài)。
注：
【1】：European Commission (EC), Communication from the Commission (Towards a Modern, More European Copyright Framework), COM(2015) 626 final, 9 December 2015.
【2】 EC, Proposal for a Directive on Copyright in the Digital Single Market, COM(2016) 593 final, 14 September 2016.
【3】 Article 2(2) of Directive 2019/790.
【4】 Court of Justice of the European Union, Judgment of 16 July 2009, Case C-5/08, para 47.
【5】 Article 2 of Directive 2001/29/EC.
【6】See supra n° 4.
【7】Article 5 of Directive 1996/9/EC.
【8】Ibid., Article 7; See also Court of Justice of the European Union, Judgment of 9 November 2004, C-203/02.
【9】Consideration 14 of Directive 2019/790.
【10】 Ibid., Consideration 10.
【11】Ibid., Consideration 18.
【12】Ibid., Consideration 14.
【13】Ibid., Consideration 11.
【14】Ibid., Consideration 12.
【14】Ibid., Article 4.
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作者：宋昕哲 法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)博士 歐洲IPSIDE知產(chǎn)所 特邀研究員
供稿：歐洲IPSIDE知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所
編輯：IPRdaily王穎 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
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