從實(shí)際案例看收到337調(diào)查簽發(fā)之排除令后的應(yīng)對(duì)策略
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作者：Johnny Chen

原標(biāo)題：從實(shí)際案例看收到337調(diào)查簽發(fā)之排除令后的應(yīng)對(duì)策略

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（United States International Trade Commission，簡(jiǎn)稱ITC）的337調(diào)查是各產(chǎn)品制造商最不希望遭遇的事件之一，因?yàn)楸惶崞?37調(diào)查后若被告廠商不幸敗訴、ITC很可能會(huì)針對(duì)被訴產(chǎn)品簽發(fā)禁止輸入美國(guó)之排除令，即被訴產(chǎn)品將會(huì)失去美國(guó)市場(chǎng)的銷售機(jī)會(huì)。然而難道說(shuō)一但敗訴后收到排除令的情況下、被訴產(chǎn)品就只能被擋在美國(guó)市場(chǎng)之外嗎? 其實(shí)不一定，讓我們從近期的Diebold v. Hyosung一案來(lái)看、如何正確應(yīng)對(duì)337調(diào)查之排除令，使得被訴產(chǎn)品能在短時(shí)間內(nèi)立即重回美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行銷售。

本案背景

原告Diebold Nixdorf, Inc.、Diebold Self-Service Systems (以下合稱「Diebold」)、以及被告Hyosung TNS Inc.、Nautilus Hyosung America Inc.、HS Global, Inc., (以下合稱「Hyosung」)都生產(chǎn)和銷售自動(dòng)取款機(jī)(ATM)，其中原告Diebold是美國(guó)公司、被告Hyosung是韓國(guó)公司。2015年10月，Diebold根據(jù)包含US6082616在內(nèi)的6篇美國(guó)專利在ITC對(duì)于Hyosung提起337調(diào)查，最終ITC認(rèn)定Hyosung的部份型號(hào)產(chǎn)品侵犯上述US6082616專利權(quán)(以下簡(jiǎn)稱訴爭(zhēng)專利)，因此于2017年5月19日簽發(fā)了有限排除令（Limited Exclusion Order）【1】。

收到排除令后、被告的應(yīng)對(duì)策略

在美國(guó)身經(jīng)百戰(zhàn)的Hyosung【2】于收到ITC簽發(fā)的排除令后，立刻制定了一套短期和長(zhǎng)期的應(yīng)對(duì)方案：短期而言，Hyosung立刻根據(jù)更改設(shè)計(jì)后的新版本產(chǎn)品向美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局(U.S. Customs and Border Protection, USCBP)提起行政裁決(administrative ruling)，期望更改后的新設(shè)計(jì)能避開訴爭(zhēng)專利范圍、暫時(shí)讓產(chǎn)品仍然能夠進(jìn)美國(guó)銷售；長(zhǎng)期而言，Hyosung 將ITC的排除決定上訴至美國(guó)聯(lián)邦上訴法院(CAFC)，期望能夠撤銷或反轉(zhuǎn)ITC的侵權(quán)決定、甚至希望能透過(guò)上訴法院直接將專利無(wú)效。以下為本案上述經(jīng)過(guò)的詳細(xì)說(shuō)明。

短期方案：解決產(chǎn)品不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的燃眉之急

對(duì)于商業(yè)公司最為重要的不外乎產(chǎn)品銷售，因此收到排除令后最為著急的一件事就是如何讓產(chǎn)品能重回美國(guó)市場(chǎng)。本案中Hyosung于排除令簽發(fā)后的第7天就立刻向美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局提起行政裁決，主張更改設(shè)計(jì)后的新版本產(chǎn)品已不再具備訴爭(zhēng)專利特征、不落入其專利范圍，因此應(yīng)可進(jìn)入美國(guó)銷售而不受此排除令限制，Diebold隨后對(duì)此裁決申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h。在隨后的雙方攻防過(guò)程中，Hyosung甚至提供了更改設(shè)計(jì)后的產(chǎn)品實(shí)物，使得專利特征與產(chǎn)品的比對(duì)結(jié)果能更令人信服。最終，美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局認(rèn)定重新設(shè)計(jì)過(guò)后的產(chǎn)品已不再具備訴爭(zhēng)專利的必要特征「服務(wù)開口(service opening)」，因此裁定不落入訴爭(zhēng)專利范圍，故不受排除令限制而允許進(jìn)入美國(guó)銷售。這結(jié)果對(duì)于被告Hyosung來(lái)說(shuō)是個(gè)非常大的好消息、成功以很短的時(shí)間(以本案來(lái)說(shuō)，從行政裁決的提起至下發(fā)結(jié)果僅不到兩個(gè)月)就解決了眼下對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)影響最大的美國(guó)市場(chǎng)銷售禁令。另外，從本案中也能看出，產(chǎn)品被訴侵權(quán)后，被告廠商最好盡快啟動(dòng)更改設(shè)計(jì)、排除訴爭(zhēng)專利的必要特征，而非等到判決結(jié)果出來(lái)后才開始更改產(chǎn)品設(shè)計(jì)，這樣才能在排除令等最糟結(jié)果出現(xiàn)后的第一時(shí)間立刻根據(jù)新設(shè)計(jì)對(duì)美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局提起行政裁決，最小化排除令對(duì)產(chǎn)品銷售產(chǎn)生的影響；另外，提起行政裁決后，最好能提交更改設(shè)計(jì)后的產(chǎn)品實(shí)物，如此更能增加美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局認(rèn)同的機(jī)會(huì)。

長(zhǎng)期方案：嘗試反轉(zhuǎn)侵權(quán)決定，甚至爭(zhēng)取將訴爭(zhēng)專利無(wú)效

雖然更改產(chǎn)品設(shè)計(jì)以排除訴爭(zhēng)專利特征是一種應(yīng)對(duì)排除令的方式，但是這些被放棄或更改的原設(shè)計(jì)、很多是具有功能性價(jià)值的，因此放棄原設(shè)計(jì)的同時(shí)很可能也降低了產(chǎn)品對(duì)于用戶的吸引力，故長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)對(duì)于被告最好的結(jié)果是保留原設(shè)計(jì)的情況下卻不被排除令給阻擋在外。要保留原設(shè)計(jì)而不侵權(quán)、就需要將ITC簽發(fā)的排除決定上訴至CAFC，常見的上訴挑戰(zhàn)的方式有：(1)上訴主張專利無(wú)效、(2)上訴主張產(chǎn)品未落入專利范圍、或是(3)上訴主張?jiān)娌痪邆淦鹪V資格等。本案中Hyosung于上訴階段同時(shí)使用了以上三種挑戰(zhàn)方式，分述如下：

(1) 主張?jiān)V爭(zhēng)專利無(wú)效：Hyosung主張透過(guò)現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的組合，訴爭(zhēng)專利不具備創(chuàng)造性，另外Hyosung還主張ITC認(rèn)為「不存在現(xiàn)有技術(shù)組合的啟示」觀點(diǎn)也是錯(cuò)誤的。然而此無(wú)效主張最終并未被CAFC采納，最終仍認(rèn)定訴爭(zhēng)專利有效。

(2) 主張產(chǎn)品未落入專利范圍：Hyosung主張ITC錯(cuò)誤的解釋了權(quán)利要求特征「service opening」，并且主張被排除的產(chǎn)品并未落入訴爭(zhēng)權(quán)利要求中。由于訴爭(zhēng)專利于上訴期間已經(jīng)專利期間屆滿失效，因此CAFC并未就此主張進(jìn)行判決，而是直接認(rèn)定由于專利期間屆滿的緣故，故撤銷ITC簽發(fā)之排除令。

(3) 主張?jiān)娌痪邆淦鹪V資格：Hyosung主張Diebold不符合啟動(dòng)337調(diào)查的「國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)」(domestic industry) 原則。更詳細(xì)的說(shuō)，Hyosung主張Diebold使用的美國(guó)國(guó)內(nèi)投資證據(jù)(Diebold使用其于2005年至2010年用于研究和開發(fā)的投資作為證據(jù))、距離本案起訴已經(jīng)超過(guò)五年、且與目前的投資并無(wú)實(shí)質(zhì)意義上的關(guān)聯(lián)，故不符合國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)原則中的經(jīng)濟(jì)部份(economic prong)要求。然而CAFC于判決中寫到，并無(wú)法規(guī)要求國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)原則的判斷不得使用五年以上的投資作為證據(jù)、且先前的投資有關(guān)聯(lián)到目前進(jìn)行中的服務(wù)或產(chǎn)品組裝花費(fèi)，故符合國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)原則中的經(jīng)濟(jì)部份要求【3】。

結(jié)論

從本案可了解到，實(shí)務(wù)上遭遇337調(diào)查所簽發(fā)排除令的應(yīng)對(duì)方式還是不少的，只要被告從短期方案的產(chǎn)品回避設(shè)計(jì)并對(duì)美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局提起行政裁決、至長(zhǎng)期方案的對(duì)CAFC提起上訴挑戰(zhàn)，正確應(yīng)對(duì)后還是有大概率避免產(chǎn)品被排除令擋在美國(guó)市場(chǎng)之外的。其中還是必須再次提醒，被提起337調(diào)查后、被訴廠商最好盡早啟動(dòng)被訴侵權(quán)產(chǎn)品的回避設(shè)計(jì)，如此一來(lái)才能在不幸敗訴時(shí)能立即提起行政裁決，由于美國(guó)海關(guān)的行政裁決一般非常快速(以本案來(lái)說(shuō)不到兩個(gè)月)，因此變更設(shè)計(jì)后的被訴產(chǎn)品仍有機(jī)會(huì)很快重回美國(guó)市場(chǎng)的懷抱。

注：

【1】關(guān)于337調(diào)查所簽發(fā)的排除令介紹，歡迎參考筆者先前的文章：《337調(diào)查之「普遍排除令」簡(jiǎn)介及2018年度典型案例探討》https://blog.csdn.net/weixin_41245949/article/details/87437208

【2】根據(jù)筆者查詢，自從2001年起至今，本案被告Hyosung至少已經(jīng)歷31起包含美國(guó)地方法院/ITC/專利審理暨訴愿委員會(huì)(PTAB)/CAFC在內(nèi)各式知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)訴訟。

【3】關(guān)于337調(diào)查之「國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)原則」介紹，歡迎參考筆者先前的文章：《美國(guó)337調(diào)查中的國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)原則》https://blog.csdn.net/weixin_41245949/article/details/86933966
【4】作者博客鏈接https://blog.csdn.net/weixin_41245949

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作者：Johnny Chen

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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