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作者:馮春時(shí) 博士 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)
原標(biāo)題:外國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)能否作為中國(guó)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)
優(yōu)先權(quán)制度是專利制度的基石之一。關(guān)于外國(guó)優(yōu)先權(quán),一般為大家所知的是,發(fā)明和實(shí)用新型可以互為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),外觀設(shè)計(jì)可以作為外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),然而它們的法律依據(jù)是什么,其他組合在當(dāng)前的中國(guó)實(shí)踐中能否成立,本文從優(yōu)先權(quán)制度的根本目的、各國(guó)制度的協(xié)調(diào)對(duì)等等角度淺探中國(guó)應(yīng)該采取的審查標(biāo)準(zhǔn)。
答復(fù)客戶各種各樣的咨詢構(gòu)成了筆者工作的一部分。這不,最近又來(lái)了一個(gè)客戶咨詢,能否以外國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利?
通常案件都是發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵蟀l(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?yōu)先權(quán),外觀設(shè)計(jì)要求外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán),問(wèn)題中的情形還真的沒(méi)有遇到過(guò)。客戶咨詢無(wú)小事,為了獲得答案,筆者進(jìn)行了一番小調(diào)研,結(jié)果發(fā)現(xiàn),這還真是一個(gè)有趣的問(wèn)題。
《專利審查指南》2010年版第一部分第一章6.2節(jié)規(guī)定,“要求優(yōu)先權(quán),是指申請(qǐng)人根據(jù)專利法第二十九條規(guī)定向?qū)@忠笠云湓谙忍岢龅膶@暾?qǐng)為基礎(chǔ)享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實(shí)施細(xì)則第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。”
法律依據(jù)
可見(jiàn),《專利法》專利法第二十九條、第三十條、《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成了要求優(yōu)先權(quán)的法律依據(jù)。順便說(shuō)一下,國(guó)際條約在我國(guó)一般分為直接適用和轉(zhuǎn)化適用,其中WTO協(xié)議以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約中的大部分條款都需要轉(zhuǎn)化適用,但從審查指南的該規(guī)定可見(jiàn),巴黎公約關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定在我國(guó)是直接適用,這是比較少見(jiàn)的。
《專利法》
根據(jù)《專利法》第二十九條第一款的規(guī)定,“申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi),或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi),又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的,依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約,或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則,可以享有優(yōu)先權(quán)?!睙o(wú)論該款中的“相同主題”如何解釋,毫無(wú)疑問(wèn)的是,在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)為相同申請(qǐng)類型是可行的。
《巴黎公約》
關(guān)于其他組合,專利法以及實(shí)施細(xì)則中沒(méi)有明確的規(guī)定,我們?cè)俚桨屠韫s中找一找。根據(jù)巴黎公約第4條E:(1)向一個(gè)成員國(guó)提交一份外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng),要求以提交的一份實(shí)用新型申請(qǐng)為基礎(chǔ)獲得優(yōu)先權(quán)的,優(yōu)先權(quán)期限應(yīng)當(dāng)與以一份外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)為基礎(chǔ)時(shí)要求獲得優(yōu)先權(quán)相同;(2)此外,也允許在一個(gè)成員國(guó)提出一份實(shí)用新型申請(qǐng),要求以一項(xiàng)專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)獲得優(yōu)先權(quán),反之亦然。由巴黎公約第4條E部分可見(jiàn),在先申請(qǐng)為實(shí)用新型的情況下,在后申請(qǐng)可以是外觀設(shè)計(jì),但此時(shí)優(yōu)先權(quán)期限只有六個(gè)月。另外,發(fā)明和實(shí)用新型可以互為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)。
綜合以上規(guī)定,可得下表:
表中有據(jù)可依的情形以√表示,而情形①-③缺乏明文規(guī)定。關(guān)于②和③的情形,文獻(xiàn)1指出是不允許的。關(guān)于①的情形,文獻(xiàn)1和2皆認(rèn)為不允許,而文獻(xiàn)3雖認(rèn)為不合理但也承認(rèn)在目前中國(guó)實(shí)踐中不被允許。也就是說(shuō),無(wú)據(jù)可依的情形①-③在當(dāng)前中國(guó)實(shí)踐中都不被允許。
眾所周知,外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)?jiān)诤芏鄧?guó)家僅包括圖片或照片,盡管也有些國(guó)家還包括簡(jiǎn)要說(shuō)明,例如中國(guó),但幾乎都不包括關(guān)于技術(shù)手段和效果的描述,因此②和③的情形難以主張優(yōu)先權(quán),實(shí)踐中也幾乎不會(huì)這樣操作,因此不被允許是可以理解的。然而,情形①不被允許則并不合理,其原因在于:
01
文獻(xiàn)1和2中都指出,由于各國(guó)普遍規(guī)定實(shí)用新型申請(qǐng)必須有附圖,因此可以作為外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),而發(fā)明專利申請(qǐng)不一定有附圖,在沒(méi)有附圖的情況下就不能夠作為在后外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),因此不接受發(fā)明專利申請(qǐng)作為外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)。顯然,這樣的解釋是不充分的,因?yàn)槠浜雎粤艘徊糠职l(fā)明專利申請(qǐng)是帶有附圖的。例如,在公開號(hào)為CN104205828A的發(fā)明專利申請(qǐng)(作為其優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)也為發(fā)明專利申請(qǐng))中包括以下附圖。
顯然,該附圖中包括外觀設(shè)計(jì)要素。
02
優(yōu)先權(quán)制度的根本出發(fā)點(diǎn)是為了使成員國(guó)申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)造能夠方便地在其他成員國(guó)獲得專利保護(hù),其客體從根本上講應(yīng)該是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容,因此應(yīng)從在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容判斷其是否屬于“相同主題”,而不應(yīng)拘泥于申請(qǐng)類型。
03
因巴黎公約和我國(guó)的專利法律法規(guī)中沒(méi)有規(guī)定,即使通過(guò)書面或者從實(shí)踐中給予明確地接受,與巴黎公約和我國(guó)的專利法律法規(guī)并不矛盾。
04
日、美、韓、歐等或通過(guò)書面規(guī)定或通過(guò)實(shí)踐確認(rèn)了情形①的可接受性。
《日本意匠審查基準(zhǔn)》第101.3.6“優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)申請(qǐng)不是外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)和實(shí)用新型申請(qǐng)的情形”規(guī)定到,巴黎公約未規(guī)定發(fā)明專利申請(qǐng)和商標(biāo)申請(qǐng)作為外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),在我國(guó)(指日本),該種優(yōu)先權(quán)主張的效果根據(jù)不同法律間(指特許法(發(fā)明專利法)、實(shí)用新案法(實(shí)用新型法)、意匠法(外觀設(shè)計(jì)法)、商標(biāo)法等)的申請(qǐng)能否相互轉(zhuǎn)換進(jìn)行判斷。對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)作為外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的,由于日本規(guī)定發(fā)明專利申請(qǐng)和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)相互之間可以轉(zhuǎn)換,如果以發(fā)明專利申請(qǐng)作為外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),只要外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)與優(yōu)先權(quán)證明文件顯示的是同一設(shè)計(jì),就可以享有優(yōu)先權(quán),而從商標(biāo)申請(qǐng)向外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的轉(zhuǎn)換不被允許,因此以商標(biāo)申請(qǐng)作為外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)不被允許。由此可見(jiàn),日本以書面規(guī)定明確了情形①的可接受性。
此外,美國(guó)、韓國(guó)、歐洲雖然沒(méi)有如日本一樣以書面規(guī)定,但都通過(guò)實(shí)踐進(jìn)行了明確。其中,美國(guó)MPEP關(guān)于外國(guó)優(yōu)先權(quán)規(guī)定到,在一定條件并且滿足某些要求的情況下,在美國(guó)提交的專利申請(qǐng)可以享受在外國(guó)提交的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日。這些條件規(guī)定在35U.S.C.119(a)-(d),(f),172,365(a),(b),386(a),(b),37CFR1.55.(https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s213.html)。這些條款并不關(guān)注在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)的類型,而是采取了在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)須是“相同的發(fā)明創(chuàng)造”這一更為寬泛的措辭。在這些主要國(guó)家或區(qū)域都給予接受的情況下,出于對(duì)等原則,中國(guó)應(yīng)該接受情形①。
基于以上觀點(diǎn),筆者請(qǐng)教了專利局資深專家,得到的答復(fù)是,關(guān)于情形①,曾經(jīng)有過(guò)允許的案例,但還缺乏具有普遍指導(dǎo)性的審查政策,目前,專利局正在結(jié)合加入海牙協(xié)定和專利法修改考慮明確相關(guān)審查基準(zhǔn),敬請(qǐng)期待!
尾聲花絮
筆者在查找資料的過(guò)程中,外國(guó)論壇一個(gè)發(fā)表在2年多之前的帖子引起了筆者的注意。帖子的樓主說(shuō),按照他的經(jīng)驗(yàn),在美國(guó),除了發(fā)明申請(qǐng)不能夠要求外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)之外,其他各種組合都被允許,但他剛剛在一本書中讀到美國(guó)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)僅允許要求中國(guó)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)而不允許要求中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán),其中原因樓主百思不得其解(https://patents.stackexchange.com/questions/16996/can-a-u-s-design-application-claim-priority-of-a-foreign-invention-application)。盡管不能確認(rèn)以上情況是否屬實(shí)(回帖中有網(wǎng)友稱找到一些要求中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的美國(guó)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)被授權(quán)的案例),但筆者可以推斷樓主一定不了解中國(guó)的規(guī)定。
參考文獻(xiàn)
文獻(xiàn)1:中國(guó)專利法詳解,尹新天,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011年3月第一版,P382-390
文獻(xiàn)2:日本的發(fā)明專利申請(qǐng)能否作為中國(guó)外觀設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ),路莉、趙北北,當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2017年9月刊,第25期,P90-91
文獻(xiàn)3:發(fā)明專利申請(qǐng)可否作為外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ),王美芳,中國(guó)發(fā)明與專利,2012年第7期,P90-95
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