用被駁回專利沖刺“枸杞第一股”？沃福百瑞募投項(xiàng)目隱患重重

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原標(biāo)題：用被駁回專利沖刺“枸杞第一股”？沃福百瑞募投項(xiàng)目隱患重重

11月16日，“枸杞第一股”沃福百瑞IPO發(fā)行過會，不久將于深交所創(chuàng)業(yè)板上市。繼百瑞源枸杞IPO宣布終止后，沃福百瑞可能爭得“枸杞第一股”頭籌。資本市場“老手”沃福百瑞，卻在申請創(chuàng)業(yè)板上市的招股說明書中，出現(xiàn)低級錯誤，用一項(xiàng)已經(jīng)被專利局駁回的“枸杞多糖”技術(shù)，申請募投項(xiàng)目，而公司卻并未披露專利申請被駁回的情形；另外，沃福百瑞剛剛推出的“枸杞糖肽”重磅產(chǎn)品，卷入專利權(quán)爭議，募投項(xiàng)目疑幕重重；公司在產(chǎn)品宣傳上，還涉嫌利用未授權(quán)和無效專利進(jìn)行虛假宣傳。

11月16日，“枸杞第一股”沃福百瑞IPO發(fā)行過會，不久將于深交所創(chuàng)業(yè)板上市。繼百瑞源枸杞IPO宣布終止后，沃福百瑞可能爭得“枸杞第一股”頭籌。

資料顯示，沃福百瑞是一家由原寧夏農(nóng)學(xué)院任職教師潘泰安所控制的企業(yè)，潘泰安自2000起就投資設(shè)立公司從事枸杞加工業(yè)。2005年，沃福百瑞成立，潘泰安為5名朋友和親戚出資，并由其中一名股東代持沃福百瑞的股份。2010年，潘泰安從公務(wù)員崗位離職。2011年，潘泰安、龐其艷夫婦回購上述股權(quán)，成為沃福百瑞實(shí)名股東，并享有控股權(quán)。

沃福百瑞并非初涉資本市場，公司于2015年7月在新三板掛牌，并于2016年7月在新三板終止掛牌。

記者發(fā)現(xiàn)，資本市場“老手”沃福百瑞，卻在申請創(chuàng)業(yè)板上市的招股說明書中，出現(xiàn)低級錯誤，用一項(xiàng)已經(jīng)被專利局駁回的“枸杞多糖”技術(shù)，申請募投項(xiàng)目，而公司卻并未披露專利申請被駁回的情形；另外，沃福百瑞剛剛推出的“枸杞糖肽”重磅產(chǎn)品，卷入專利權(quán)爭議，募投項(xiàng)目疑幕重重；公司在產(chǎn)品宣傳上，還涉嫌利用未授權(quán)和無效專利進(jìn)行虛假宣傳。公司在產(chǎn)品宣傳、專利權(quán)屬、信息披露等方面，均涉嫌違反相關(guān)法律規(guī)定或涉嫌侵犯他人權(quán)益的情形。

募投項(xiàng)目依托一個“被駁回”的專利？

沃福百瑞IPO的募集資金投資項(xiàng)目中，包括“枸杞果汁飲料灌裝生產(chǎn)線”、“枸杞籽油萃取生產(chǎn)線”以及“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”。

其中“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”中的枸杞多糖專利，是一項(xiàng)已經(jīng)被駁回的專利。

招股說明書稱，公司本次募集資金投資的上述三個項(xiàng)目，都是將公司自身的專利技術(shù)“全營養(yǎng)素枸杞保健果汁（專利號ZL200910117271.4）、一種枸杞多糖的制備方法（專利申請?zhí)?01610762613.8）、 一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法 （專利申請?zhí)?01811203049.1）”進(jìn)行生產(chǎn)成果轉(zhuǎn)化。

記者注意到，其中枸杞多糖/糖肽項(xiàng)目所依托專利，為專利申請?zhí)?，并非專利號。這表明，這兩項(xiàng)專利技術(shù)可能還處于專利申請過程中。

記者按專利申請?zhí)柎a，通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利查詢系統(tǒng)查詢到，其中“一種枸杞多糖的制備方法（專利申請?zhí)?01610762613.8）“的專利申請，顯示為被駁回的狀態(tài)。

圖片來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利查詢系統(tǒng)

“Innojoy專利寶”小程序也顯示，該專利申請已經(jīng)被駁回。

圖片來源：Innojoy專利寶

公開資料顯示，上述專利申請被駁回的公布時間為2019年12月6日。

記者進(jìn)一步查詢發(fā)現(xiàn)，沃福百瑞預(yù)披露、申報稿、上會稿的三個版本招股說明書中，均未向公眾揭示該專利申請已經(jīng)被駁回。而上述三個版本的招股說明書發(fā)布時間，均晚于專利被駁回的公布時間。也就是說，IPO所有文件公布之時，上述專利申請被駁回的事項(xiàng)已經(jīng)發(fā)生。

此外，其他IPO文件，例如公司針對IPO的審核意見回復(fù)，以及法律意見書在內(nèi)，均未提及該項(xiàng)專利已被駁回。

一位從事IPO的證券業(yè)務(wù)律師對記者表示，“專利申請狀態(tài)是公開信息，一般企業(yè)上市時，專利這么重要的事項(xiàng)，律師和投行都應(yīng)該會通過公開渠道查詢并核實(shí)所披露專利的實(shí)際狀態(tài)。如果這都沒有做，那真是低級錯誤了?！?/p>

從法律后果來講，上述律師認(rèn)為，如果該項(xiàng)專利申請早在IPO所有公開文件披露時已被駁回，且該駁回事實(shí)清晰可查，卻沒有如實(shí)披露，則企業(yè)涉嫌信息披露不準(zhǔn)確、不完整。

“首創(chuàng)”之爭

枸杞由于果皮薄水分多，鮮果不易運(yùn)輸和貯存的特點(diǎn)，導(dǎo)致長期以來，枸杞產(chǎn)業(yè)停留在出售干果原料的初級階段。近年來，枸杞開發(fā)向深加工領(lǐng)域發(fā)展，結(jié)合高科技手段提取高度濃縮的枸杞有效成分——枸杞多糖和枸杞糖肽成為枸杞工業(yè)的發(fā)展方向之一。

枸杞多糖是一種含有多種微量元素和氨基酸的蛋白多糖，這是枸杞子調(diào)節(jié)免疫、抗疲勞、抗輻射、延緩衰老的主要活性成分，有緩解疲勞、增強(qiáng)細(xì)胞活性、改善視力、降低血脂、抗衰老等功能和作用。

而枸杞糖肽免疫活性的強(qiáng)度比一般文獻(xiàn)報道的多糖要強(qiáng)10～100倍，具有更高的經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)附加值。相比枸杞多糖，枸杞糖肽是目前枸杞工業(yè)領(lǐng)域爭奪的明珠。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，枸杞多糖是一個寬泛的概念，至今沒有準(zhǔn)確的定義。但枸杞糖肽有明確的結(jié)構(gòu)，共有5種組分，多糖和糖肽的主要區(qū)別，就是糖肽有特定的肽鏈，把多糖鏈包裹成獨(dú)特的3D結(jié)構(gòu)，這個結(jié)構(gòu)保證了枸杞糖肽的活性要高出多糖很多倍。

本次IPO沃福百瑞擬募資4億元，其中2.36億元擬用于枸杞深加工項(xiàng)目。募投項(xiàng)目要建設(shè)的一條“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”，規(guī)劃產(chǎn)能為每年50噸。

圖片來源：沃福百瑞招股說明書

在沃福百瑞的官網(wǎng)上，枸杞糖肽顆粒沖劑產(chǎn)品已經(jīng)作為成品在售。4月10日，沃福百瑞還為“枸杞糖肽顆?！迸e辦了新產(chǎn)品線上直播發(fā)布會，沃福百瑞董事長潘泰安親臨直播間。

“沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)”公眾號記載，潘泰安直播介紹枸杞糖肽顆粒，是公司首創(chuàng)四級超濾膜分離技術(shù)成功萃取的產(chǎn)品。

圖片來源：微信公眾號沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)

圖片來源：微信公眾號沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)

四級超濾膜分離枸杞糖肽，這一技術(shù)是否為沃福百瑞首創(chuàng)？

有人提出疑義。

公開資料顯示，中國科學(xué)院上海有機(jī)化學(xué)研究所（下稱“中科院上海有機(jī)所”）也提到自己是膜技術(shù)分離枸杞糖肽的“首創(chuàng)人”。

圖片來源：2017-04-17《中國科學(xué)報》 文章：《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》

公開資料顯示，中科院上海有機(jī)所對枸杞糖肽已有30多年的研究歷史。1985年起，中科院上海有機(jī)所田庚元研究員，陸續(xù)從枸杞子中分離出了活性較高的枸杞子糖蛋白，并命名為枸杞糖肽。

圖片來源：科學(xué)網(wǎng)http://www.sciencenet.cn/

記者了解到，田庚元研究員已有80多歲高齡，枸杞糖肽這個概念，由田庚元首創(chuàng)，這在業(yè)界沒有爭議。但用超濾膜分離枸杞糖肽這項(xiàng)關(guān)鍵的技術(shù)和工藝，到底是誰首創(chuàng)？枸杞糖肽的生產(chǎn)工藝是否涉嫌侵權(quán)，沃福百瑞面臨的一個專利權(quán)屬爭議就在眼前。

枸杞糖肽專利權(quán)之爭

除了“首創(chuàng)”這一口號之爭外，沃福百瑞還面臨實(shí)質(zhì)的枸杞糖肽專利權(quán)之爭。

據(jù)招股說明書，本次沃福百瑞募投項(xiàng)目，其中一項(xiàng) 是基于“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法 （專利申請?zhí)?01811203049.1）”的專利技術(shù)。

記者通過“Innojoy專利寶”專利查詢系統(tǒng)查詢到，沃福百瑞的這項(xiàng)專利技術(shù)還未獲授權(quán)，還處于“實(shí)質(zhì)審查”階段。

在“Innojoy專利寶”上以“枸杞糖肽”作為關(guān)鍵字搜索，目前被授權(quán)的專利，只有一項(xiàng)——“一種枸杞糖肽及其制備方法和應(yīng)用”已獲授權(quán)，專利號ZL201610067110.9，發(fā)明人為呂龍、江艷等，專利權(quán)人為“中科院上海有機(jī)所”以及寧夏天仁枸杞生物科技股份有限公司（下稱“寧夏天仁”）。這項(xiàng)專利于2016年1月29日申請，目前已獲授權(quán)。

圖片來源：Innojoy專利寶

據(jù)寧夏天仁官網(wǎng)介紹，該公司于2016年投資1.5億元，獨(dú)家轉(zhuǎn)化中科院上海有機(jī)所技術(shù)，買斷枸杞糖肽成果研發(fā)專利。

2017年4月，寧夏天仁與中科院上海有機(jī)所合作的枸杞糖肽轉(zhuǎn)化基地揭牌儀式在寧夏中寧舉行。據(jù)彼時《中國科學(xué)報》的報道，這是全球首條精深加工提取枸杞糖肽系列產(chǎn)品的生產(chǎn)線。

圖片來源：2017-04-17《中國科學(xué)報》 文章：《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》

上述報道也提及枸杞糖肽與中科院上海有機(jī)所的關(guān)系。報道稱，田庚元于1985年在國內(nèi)首次分離出了枸杞粗多糖（LBP）。從1985到2015年，田庚元等歷經(jīng)30年的不懈努力，終于從中藥枸杞子中分離、提取得到一系列糖復(fù)合物——也就是枸杞糖肽。

圖片來源：2017-04-17《中國科學(xué)報》 文章：《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》

記者致電該專利發(fā)明人之一——中科院上海有機(jī)所呂龍研究員，呂龍對中科院上海有機(jī)所在天然產(chǎn)物多糖及枸杞糖肽在國內(nèi)的研究地位非常自信，他對記者說：“沃福百瑞申請的有關(guān)枸杞糖肽的專利，我具體不太清楚，（沃福百瑞）還沒有獲得專利授權(quán)。但是枸杞糖肽的原創(chuàng)單位屬于中科院上海有機(jī)所，這是毋庸置疑的，我們將對沃福百瑞申請的專利繼續(xù)保持關(guān)注?！?br/>

圖片來源：上海電視臺

在沃福百瑞的官網(wǎng)上，有該公司生產(chǎn)的枸杞多糖和枸杞糖肽的成品圖片，兩者均為粉末狀物體，肉眼不易區(qū)分。在阿里巴巴采購批發(fā)網(wǎng)上輸入“枸杞糖肽”，也會發(fā)現(xiàn)有“枸杞糖肽”產(chǎn)品在售。

枸杞業(yè)內(nèi)人士表示：“要區(qū)分多糖還是糖肽，需要知道其提取工藝，還需要用儀器去鑒別，對于不明真相，又缺專業(yè)鑒定手段的消費(fèi)者，市場上確實(shí)特別容易魚目混珠?！?br/>

疑點(diǎn)重重的枸杞糖肽專利

一位知識產(chǎn)權(quán)律師告訴記者，專利權(quán)爭議的關(guān)鍵，還在于雙方的技術(shù)和工藝路線是否一致，即中科院上海有機(jī)所“枸杞糖肽的制備方法”專利，與沃福百瑞所稱“枸杞糖肽的制備方法”專利，在關(guān)鍵工藝上是否雷同。

沃福百瑞官網(wǎng)對枸杞糖肽產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝，是這么描述的：

沃福百瑞采用微波輔助超聲波水溶提取、陶瓷膜-四級超濾膜分離技術(shù)提取純化枸杞多糖，將枸杞多糖粗提液中的雜質(zhì)去除后，通過陶瓷膜、超濾膜分離得到1-3萬分子量的糖肽活性組分。

圖片來源：沃福百瑞官網(wǎng)

另外，沃福百瑞招股說明書稱，擬為枸杞糖肽產(chǎn)品采購的設(shè)備，看上去也是由這幾道工藝組成：前處理，超濾膜超濾，干燥制粒。

圖片來源：沃福百瑞招股說明書。

2017年4月17日，上述《中國科學(xué)報》的報道，提到寧夏天仁和中科院上海有機(jī)所的枸杞糖肽科研成果新工藝，“首創(chuàng)了一條綠色公害的無醇提取新工藝，采用超高速沉降物理分離技術(shù)、陶瓷膜、超濾膜以及納濾膜等綜合膜分離技術(shù)，再通過真空冷凍干燥等工藝，提取枸杞糖肽”。

圖片來源：2017-04-17《中國科學(xué)報》 文章：《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》

雙方所聲稱的枸杞糖肽生產(chǎn)工藝，都是先物理分離，再通過陶瓷膜和超濾膜分離，再干燥取得產(chǎn)品，業(yè)內(nèi)人士稱“看不出有什么區(qū)別”。

記者致電上述枸杞糖肽專利權(quán)人之一——寧夏天仁，該公司總經(jīng)理于哲雄對記者表示，“已經(jīng)注意到沃福百瑞正在申請的這項(xiàng)枸杞糖肽專利，公司正在組織材料向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交公眾意見。”

于哲雄表示，“寧夏天仁作為‘一種枸杞糖肽及其制備方法和應(yīng)用’專利的共有人，保留追究沃福百瑞枸杞糖肽專利技術(shù)侵權(quán)的權(quán)利，并希望正本清源，規(guī)范枸杞糖肽的技術(shù)和市場?！?br/>

廣告違法？銷售侵權(quán)？

除4月份沃福百瑞董事長公開直播“推銷枸杞糖肽”外，從公司招股說明書也能看出，沃福百瑞的枸杞糖肽顆粒產(chǎn)品，已經(jīng)簽訂了銷售合同。

圖片來源：沃福百瑞招股說明書

記者在公開信息中查詢到，沃福百瑞2020年4月上市的糖肽顆粒，通過多種途徑宣傳的材料中都明確標(biāo)注：沃福百瑞枸杞糖肽是兩項(xiàng)國家發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化成果（“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法”和“一種枸杞多糖的制備方法”），通過創(chuàng)新生產(chǎn)工藝采用四級膜分離等先進(jìn)技術(shù)，成功制備出高純度枸杞糖肽產(chǎn)品。

圖片來源：某網(wǎng)絡(luò)平臺

以上圖為例，上圖廣告宣傳文案中提到的沃福百瑞“一種枸杞多糖的制備方法”專利在2019年12月已經(jīng)被專利局駁回，而“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法”專利，還在實(shí)質(zhì)審查過程中。

沃福百瑞在營銷文案中，將已經(jīng)駁回的專利，和正在實(shí)質(zhì)審查過程中的專利申請，作為宣傳利基，是否存在誤導(dǎo)消費(fèi)者的情況？

有法律專家告訴記者，用已被駁回的專利和正在申請中的所謂專利，來宣傳產(chǎn)品賣點(diǎn)，卻未如實(shí)告知專利申請實(shí)際狀態(tài)，企業(yè)涉嫌虛假宣傳，“企業(yè)可以說產(chǎn)品基于自己的創(chuàng)新成果，但顯著用‘專利’兩個字，則有虛假宣傳嫌疑，涉嫌違反《廣告法》”。

《廣告法》第十二條規(guī)定，廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號和專利種類。未取得專利權(quán)的，不得在廣告中謊稱取得專利權(quán)。禁止使用未授予專利權(quán)的專利申請和已經(jīng)終止、撤銷、無效的專利作廣告。

一位證券業(yè)務(wù)律師告訴記者，如果企業(yè)虛假宣傳被市場監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)處罰，這屬于重大違法違規(guī)事件，而企業(yè)上市法律法規(guī)要求，企業(yè)或?qū)嵖厝私瓴坏贸霈F(xiàn)違法違規(guī)處罰行為。

那么，正處于專利權(quán)屬爭議中的沃福百瑞枸杞糖肽產(chǎn)品，是否能對外銷售？其產(chǎn)品的對外銷售又是否涉及侵權(quán)呢？

有知識產(chǎn)權(quán)律師告訴記者，一個產(chǎn)品能不能賣，與是否取得專利沒有關(guān)系?！白鳛樵谑郛a(chǎn)品的技術(shù)支撐，它可以申請專利，也可以不申請專利。”

而一旦涉及在先專利人提出異議，則要看在先專利權(quán)人和被訴方的技術(shù)路線是否一致。如果是一致的技術(shù)路線，專利權(quán)屬爭議的訴訟或仲裁很可能直接導(dǎo)致這個產(chǎn)品未來不能再賣?！耙簿褪钦f，如果對方贏得了這場爭議，他的產(chǎn)品存在下架的風(fēng)險?！?br/>

另一名證券業(yè)務(wù)律師認(rèn)為，沃福百瑞的招股說明書應(yīng)該披露這項(xiàng)專利存在爭議的風(fēng)險，即是否存在喪失上述專利的申請權(quán)，以及該專利申請權(quán)喪失之后可能導(dǎo)致的募投項(xiàng)目失敗的風(fēng)險。

上述知識產(chǎn)權(quán)律師表示，如果一方在專利訴訟中敗訴，也并不代表他不能使用這項(xiàng)專有技術(shù)，“只要你有證據(jù)證明，你取得這項(xiàng)技術(shù)的時間要早于對方，沒有剽竊對方的技術(shù)，那么你可以在特定的范圍內(nèi)使用這項(xiàng)技術(shù)?！?br/>

“要證明是否為原創(chuàng)技術(shù)，需要提交你投入的研發(fā)投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、物質(zhì)條件、研發(fā)路線、研發(fā)日志、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等等，才能符合原創(chuàng)條件?！?br/>

“如果沃福百瑞不能拿出證據(jù)，證明枸杞糖肽技術(shù)為原創(chuàng)技術(shù)，則表明沃福百瑞已經(jīng)失去了專利申請權(quán)，那么枸杞糖肽募投項(xiàng)目對應(yīng)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化募投項(xiàng)目未來存在侵權(quán)風(fēng)險?！鄙鲜鲎C券業(yè)務(wù)律師對記者表示。

來源：第一財經(jīng)資訊

記者：張麗華

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：用被駁回專利沖刺“枸杞第一股”？沃福百瑞募投項(xiàng)目隱患重重（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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