科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與管理體系建設(shè)

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作者：張杰 四川九鼎天元集團(tuán)

原標(biāo)題：科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與管理體系建設(shè)

IPRdaily導(dǎo)讀：到2020年11月26日，已有四百八十余家企業(yè)提交科創(chuàng)板上市申請，近兩百余家企業(yè)注冊生效，近五十家企業(yè)終止科創(chuàng)板上市。本文將通過梳理證監(jiān)會、上交所有關(guān)科創(chuàng)板上市相關(guān)政策中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的要求，結(jié)合已提交上市企業(yè)審查問詢、答復(fù)披露的相關(guān)問題，為企業(yè)準(zhǔn)備科創(chuàng)板上市而開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)提供指引。

2018年11月5日，國家主席習(xí)近平同志在上海舉行的首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所（以下簡稱上交所）設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。在2019年6月13日，在“第十一屆陸家嘴論壇”現(xiàn)場，易會滿主席、劉鶴副總理等領(lǐng)導(dǎo)鑒證科創(chuàng)板正式開板。2019年7月22日，科創(chuàng)板首批公司上市。到2020年11月26日，已有四百八十余家企業(yè)提交科創(chuàng)板上市申請，近兩百余家企業(yè)注冊生效，近五十家企業(yè)終止科創(chuàng)板上市。

本文將通過梳理中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）、上交所有關(guān)科創(chuàng)板上市相關(guān)政策中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的要求，結(jié)合已提交上市企業(yè)審查問詢、答復(fù)披露的相關(guān)問題，為企業(yè)準(zhǔn)備科創(chuàng)板上市而開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)提供指引（主板、創(chuàng)業(yè)板等亦可參考）。

以下是證監(jiān)會、上交所自2019年01月起陸續(xù)出臺的有關(guān)科創(chuàng)板相關(guān)政策，從中簡要梳理了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的要求。

依據(jù)上述要求結(jié)合已提交上市企業(yè)審查問詢、答復(fù)披露的相關(guān)問題，小編將從核心管理/技術(shù)人員、產(chǎn)品/技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)管理體系、上市后監(jiān)管等五個方面對其進(jìn)行分解，并與《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》相關(guān)條款進(jìn)行對照。

在上市問詢過程中，已針對某些企業(yè)問詢其知識產(chǎn)權(quán)管理體系（或管理制度）建設(shè)、實施情況。從上表也可以看出，上市審核關(guān)注的問題可以通過貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》進(jìn)行系統(tǒng)性的梳理和準(zhǔn)備。

更為關(guān)鍵的是，上市不僅僅是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)、財務(wù)等部門的事務(wù)，而會涉及到企業(yè)經(jīng)營管理全過程，其他部門工作人員的知識產(chǎn)權(quán)意識與管理活動也將會對上市過程及上市后的管理產(chǎn)生直接或潛在的影響?；诖耍【幪岢隽丝苿?chuàng)板企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與管理體系建設(shè)流程，供大家參考。

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作者：張杰 四川九鼎天元集團(tuán)

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別與管理體系建設(shè)（點擊標(biāo)題查看原文）

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