“打擊非正常專利申請(qǐng)行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請(qǐng)專利行為界定、申訴

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原標(biāo)題：中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心 “打擊非正常專利申請(qǐng)行為”落實(shí)舉措

打擊非正常專利申請(qǐng)行為

為認(rèn)真落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》(國(guó)知發(fā)保字〔2022〕7號(hào))要求，中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心制定以下具體舉措。

一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

成立“中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心打擊非正常專利申請(qǐng)行為領(lǐng)導(dǎo)小組”。保護(hù)中心負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng)，保護(hù)中心各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合運(yùn)用部，牽頭負(fù)責(zé)打擊非正常專利申請(qǐng)行為日常工作，溝通協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，督促、匯總工作進(jìn)展情況，辦公室主任由綜合運(yùn)用部負(fù)責(zé)人兼任。

二、明確工作職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究制定工作目標(biāo)、工作制度，健全工作機(jī)制并組織推動(dòng)落實(shí)。根據(jù)在專利預(yù)審、企事業(yè)單位備案、宣傳引導(dǎo)等環(huán)節(jié)涉及到的相關(guān)非正常專利申請(qǐng)行為，各部門依職能分工落實(shí)相關(guān)責(zé)任；在分工負(fù)責(zé)的同時(shí)，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成工作合力。

三、強(qiáng)化備案管理

加強(qiáng)對(duì)備案主體的資質(zhì)審核，審核其注冊(cè)資本、研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等，真正擋住“三無(wú)”空殼公司進(jìn)入備案名單，從源頭杜絕非正常專利申請(qǐng)行為的發(fā)生。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)的非正常專利申請(qǐng)案件，對(duì)提交備案申請(qǐng)的創(chuàng)新主體進(jìn)行審查，對(duì)存在非正常專利申請(qǐng)行為的創(chuàng)新主體暫不予備案，并逐一耐心溝通，告知及時(shí)處理。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)的非正常專利申請(qǐng)案件，對(duì)已經(jīng)備案的創(chuàng)新主體進(jìn)行再次核查，及時(shí)督促相關(guān)申請(qǐng)人按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)要求及時(shí)處理。未按要求及時(shí)處理的，取消其備案資格。

四、建立受理環(huán)節(jié)主動(dòng)排查機(jī)制

認(rèn)真排查提交到保護(hù)中心的預(yù)審案件。對(duì)于通過公開資料無(wú)法獲知申請(qǐng)人的研發(fā)方向、或者申請(qǐng)人提交異常大量預(yù)審案件等情況的，要求申請(qǐng)人提交相關(guān)的研發(fā)證明等材料，通過綜合研判，做出是否受理的決定。對(duì)于存在非正常專利申請(qǐng)行為的預(yù)審案件一律不予受理，并將相關(guān)線索及時(shí)報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

五、健全預(yù)審環(huán)節(jié)主動(dòng)核查機(jī)制

對(duì)已經(jīng)受理的預(yù)審案件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利九種行為，對(duì)可能涉嫌非正常專利申請(qǐng)的案件組成三人合議組審慎做出初步認(rèn)定。對(duì)于涉嫌非正常專利申請(qǐng)的案件，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見，并提交充分證明材料，答復(fù)形式包括但不限于書面、電話溝通或現(xiàn)場(chǎng)查看等。無(wú)正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，相關(guān)專利案件視為撤回。認(rèn)定屬于非正常申請(qǐng)的專利案件一律駁回，相關(guān)信息及時(shí)反饋“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”。

六、建立舉報(bào)工作機(jī)制

設(shè)立舉報(bào)專線，由專人負(fù)責(zé)。及時(shí)受理、核查和處理社會(huì)公眾反映的非正常專利申請(qǐng)問題。建立臺(tái)賬、完善辦理流程，鼓勵(lì)舉報(bào)非正常專利申請(qǐng)行為，提升打擊非正常專利申請(qǐng)行為精準(zhǔn)度，并將相關(guān)線索同時(shí)抄報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

七、實(shí)行分級(jí)分類治理

對(duì)涉及非正常專利申請(qǐng)的創(chuàng)新主體區(qū)別不同情況分級(jí)分類治理。對(duì)積極主動(dòng)撤回并全面自查整改的，可酌情從輕處置，但在相關(guān)案件主動(dòng)撤回或申訴成功前，暫停預(yù)審資格；對(duì)拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，取消備案資格，并依據(jù)《中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級(jí)分類管理工作實(shí)施方案》列為C級(jí)進(jìn)行管理。

八、加強(qiáng)專利信用管理

依據(jù)《中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級(jí)分類管理工作實(shí)施方案》，將非正常專利申請(qǐng)的行為列為失信行為，建檔留痕。將創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用狀況及時(shí)報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管部門，實(shí)現(xiàn)信用信息的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同。通過跨部門的整體聯(lián)動(dòng)，形成對(duì)行為人的約束和限制，使失信主體無(wú)處可藏，形成“一處失信、處處受限”的協(xié)同治理格局。

九、強(qiáng)化代理機(jī)構(gòu)行為管理

依據(jù)《中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心代理機(jī)構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理規(guī)范》，對(duì)從事非正常專利申請(qǐng)代理等違法行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)暫?？焖兕A(yù)審服務(wù)資格。加強(qiáng)與有關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，加大對(duì)從事非正常專利申請(qǐng)代理等違法行為的管理力度。

十、建立健全“紅名單”制度

將依據(jù)《中國(guó)（濱海新區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體信用分級(jí)分類管理工作實(shí)施方案》認(rèn)定的A級(jí)備案主體建成“紅名單”庫(kù)。入庫(kù)主體享受優(yōu)先備案審核、推薦進(jìn)入濱海新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)烊霂?kù)專家、濱海新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解員和保護(hù)中心專利導(dǎo)航項(xiàng)目企業(yè)微導(dǎo)航優(yōu)先備選資格等相應(yīng)激勵(lì)。通過獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的機(jī)制逐步杜絕非正常專利申請(qǐng)行為。

十一、暢通信息交換渠道

暢通信息交換渠道，第一時(shí)間通報(bào)、處理和反饋非正常專利申請(qǐng)行為，將重點(diǎn)問題線索、主動(dòng)核查和舉報(bào)線索等情況及時(shí)報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

充分發(fā)揮保護(hù)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)的職能，加強(qiáng)與市場(chǎng)監(jiān)管、財(cái)政、科技、公安、法院、海關(guān)等相關(guān)部門的合作，形成上下聯(lián)動(dòng)、左右協(xié)同、整體治理局面，消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為。

十二、加大正面宣傳引導(dǎo)

通過公眾號(hào)、微信群及網(wǎng)站等形式及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于非正常專利申請(qǐng)的通知、政策解讀等；有計(jì)劃地開展相關(guān)培訓(xùn)宣講，分享經(jīng)典案例，剖析其危害，進(jìn)一步提高創(chuàng)新主體對(duì)非正常專利申請(qǐng)行為的正確認(rèn)知，從根本上認(rèn)識(shí)到非正常專利申請(qǐng)行為不僅嚴(yán)重?cái)_亂行政管理秩序、損害公共利益，而且浪費(fèi)公共資源、破壞專利制度，徹底根治非正常專利申請(qǐng)行為。

2022年2月25日

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近日，有網(wǎng)友在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站留言詢問“國(guó)知局能否發(fā)個(gè)一'判斷非正常專利申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)'的課件，便于代理人進(jìn)行事先判斷”。

實(shí)際上，早在2021年3月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》的（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）公告，公告中公布了9類屬于非正常申請(qǐng)專利的行為：

（一）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的；

（二）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；

（三）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；

（五）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

（六）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；

（七）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

（八）專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的；

（九）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。

非正常申請(qǐng)專利行為的界定

首先，《辦法》第二條第一款給出了非正常申請(qǐng)專利行為的基本定義：任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為都屬于非正常申請(qǐng)專利行為。

其次，《辦法》第二條第二款對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為的表現(xiàn)形式進(jìn)行了非窮舉式列舉。

1.關(guān)于“同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)?！?/span>是指發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同或經(jīng)過簡(jiǎn)單組合變化而形成多件專利申請(qǐng)，無(wú)論這些專利申請(qǐng)是同時(shí)提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或拼湊的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)，也包括對(duì)不同設(shè)計(jì)特征或要素原樣或細(xì)微變化后，進(jìn)行簡(jiǎn)單拼合、替換得到的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同”并不包括專利法第九條第一款所允許的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利的情形。

2.關(guān)于“所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況?！?/span>其中“編造、偽造或變?cè)臁敝饕妇幵?、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)效果等行為；或者對(duì)已有技術(shù)或設(shè)計(jì)方案加以修改變?cè)旌?，夸大其效果，但?shí)際無(wú)法實(shí)現(xiàn)該效果的行為。

3.關(guān)于“所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符?！?/span>是指提交的專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造數(shù)量或內(nèi)容明顯超出了申請(qǐng)人、發(fā)明人的實(shí)際研發(fā)能力及資源條件。例如：某公司短期內(nèi)提交了大量專利申請(qǐng)，但經(jīng)查證，該公司沒有參保人員和實(shí)繳資本，實(shí)際為無(wú)科研投入、無(wú)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的空殼公司。

4.關(guān)于“所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成?！?/span>是指沒有科研人員實(shí)際參與，僅利用計(jì)算機(jī)手段隨機(jī)、無(wú)序地形成技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案，不是真實(shí)的創(chuàng)新活動(dòng)。例如，提交的多件申請(qǐng)內(nèi)容完全是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。

5.關(guān)于“所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容。”是指站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請(qǐng)人為規(guī)避可專利性審查目的，故意將本領(lǐng)域常規(guī)的或者本可以通過簡(jiǎn)單步驟實(shí)現(xiàn)的技術(shù)路線或設(shè)計(jì)方案復(fù)雜化處理，但實(shí)際上并沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)和設(shè)計(jì)改進(jìn)，尤其是通過羅列大量、細(xì)微非必要技術(shù)特征形成的權(quán)利要求，本質(zhì)上毫無(wú)必要地縮限了保護(hù)范圍。

6.關(guān)于“為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交?！?/span>是指為逃避被認(rèn)定為非正常申請(qǐng)專利行為，故意通過注冊(cè)多個(gè)公司、利用多個(gè)身份證件號(hào)碼或使用多個(gè)公司地址而將本屬于同一申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)從時(shí)間、地點(diǎn)、申請(qǐng)人等多個(gè)角度進(jìn)行分散提交的行為。

7.關(guān)于“不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人?！?/span>主要包括兩種情形：一是出于非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的行為。例如，某機(jī)構(gòu)或個(gè)人將審查期間的專利申請(qǐng)或獲得授權(quán)后的專利進(jìn)行批量轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓人所持有的專利申請(qǐng)或?qū)＠c其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)沒有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實(shí)施或其他合理法律目的受讓專利申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的行為。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當(dāng)利益目的，將未對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)的人變更為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的情況，而專利法實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。

8.關(guān)于“專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為?！?/span>是指有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師以及無(wú)專利代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為。包括直接代理非正常專利申請(qǐng)的行為，以及誘導(dǎo)、教唆、幫助他人提出非正常專利申請(qǐng)的行為。

如何申訴？

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為將在充分考慮相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進(jìn)行處理。經(jīng)申請(qǐng)人意見陳述后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對(duì)于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請(qǐng)專利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》有關(guān)規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局駁回申請(qǐng)的決定不服的，可以依照專利法第四十一條的規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求復(fù)審。

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來(lái)源：IPRdaily綜合天津市濱海新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“打擊非正常專利申請(qǐng)行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請(qǐng)專利行為界定、申訴（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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“打擊非正常專利申請(qǐng)行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請(qǐng)專利行為界定、申訴

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“打擊非正常專利申請(qǐng)行為”落實(shí)舉措 | 附：非正常申請(qǐng)專利行為界定、申訴