專利拍賣的前世今生

【小D導讀】

2006年4月，美國OceanTomo（以下簡稱“OT”）公司舉辦了它稱為“世界歷史上第一次現場專利拍賣會”。

我們發(fā)現，OT所采用的拍賣形式的確加速了專利權的轉讓，但其近期的專利拍賣，其交易量和增值幅度受到了很大的限制。缺乏靈活性的OT的拍賣結構設計以及專利本身的復雜性使得目前OT的拍賣模式并不能取代傳統(tǒng)的技術轉移機制，但無容置疑的是專利拍賣作為一種技術轉移的形式，是傳統(tǒng)技術轉移模式的一種有效補充。

一、專利拍賣的基本概念

（一）專利權的轉移機制 1、雙邊談判：傳統(tǒng)的雙邊談判成為專利權轉移的標準機制具有充分的理由。有策略地選擇一定數量的潛在買家，在談判前要求簽署保密協(xié)議，這樣談判雙方就可以對專利的潛力以及與專利相關的保密信息進行共享，而且可以合理地認為這些信息不會被競爭者所獲取。此外，談判的靈活性使得交易容易達成。談判還可以通過單次或多次的支付來交換權利的所有權，或者通過分解所有權來進行支付結構的設計。

雖然雙邊談判的信息共享及靈活性很吸引人，但傳統(tǒng)的雙邊談判也有缺點：（1）由于信息披露的不充分，賣家很難找到合適的買家；而潛在買家也不希望讓人知道其購買意向從而暴露其專利組合的缺乏競爭力和法律缺陷。這種問題可以通過使用經紀人或其它信息渠道來解決；（2）傳統(tǒng)的雙邊談判耗時很長，且成本很高；（3）即便進行過充分的信息共享以及盡職調查，買賣雙方仍然存在信息不對稱的問題，因此不會產生競價，最終成交價格往往不能反應公平的市場價值。

2、專利拍賣：在大多數公開市場，賣方標價而買方確定在這個價格上他們要買的數量。與此相對照，在拍賣中，買方標出數量，而拍賣過程則通過競標來發(fā)現市場價格。

幾種拍賣形式： （1）普適價值 vs 個性價值拍賣（Common value versus private value auctions）：普適價值資產是那些所有競買人都對其有著相似的估值，但某些競買者卻掌握著不同的、其個人擁有的信息的資產。因此普適價值資產的拍賣可以通過結構設計來發(fā)現競買人中掌握著個人擁有的信息的競買者，因此拍賣可以被認為是發(fā)現真正價格的過程。個性價值資產指的是那些資產的內在價值被個人所擁有，其價值對每一個競買人都是不一樣的資產。對于個性價值資產的拍賣，觀察其他人的競標行為對于任何競買者的價值估算均無幫助。

（2）公開叫價拍賣 vs 密封投標拍賣（Open-outcry vs sealed bid auctions）：在公開叫價拍賣中，競價是口頭的，競價階梯是遞進的（英式拍賣，最后出價最高者獲得標的），或者是遞減的（荷蘭式拍賣，最先在降低的價格上報價的競買者獲得標的）。這種拍賣方式有助于在競買人中發(fā)現擁有個性信息者，從而幫助普適價值資產的拍賣。密封投標拍賣是則結構化的，出價最高者并不一定贏，單輪密封投標拍賣最適合個性價值資產的拍賣。

（3）單件資產與多件資產拍賣（Single vs multi-unit拍賣）。

二、專利拍賣的演進 OT的公開叫價現場拍賣對于專利世界并不是新的，實際上上海知識產權服務中心于2004年進行過類似的拍賣，德國在2007年5月也進行過。而且更早的是對破產企業(yè)進行的專利拍賣。在1993年，IRS就進行過專利拍賣來抵稅。在1995年7月，破產企業(yè)——磁盤驅動器生產商Orca Technology公司的專利被拍賣，買家以365萬美元買走（后來證明是三星電子）。實際上，OT的拍賣最早起源于2004年12月，當時它對破產的Commerce One的知識產權和技術進行拍賣以獲得1500萬美元。OT造訪了很多公司，最后發(fā)現8個買家愿意以不低于1百萬美元來獲得許可。

好的醫(yī)藥創(chuàng)新技術也被拍賣過，但是這些拍賣更像“選美競賽”，而不是公開叫價拍賣。1995年，洛克菲勒大學對其新研發(fā)的減肥藥的權利進行拍賣，邀請了10多家公司參與競標。最后，Amgen公司同意支付2000萬美元signing fee 加上沒有披露的銷售提成贏得標的。在寶潔公司開發(fā)出micro-needle技術后，它也組織了拍賣來發(fā)現開發(fā)合作商。寶潔公司通過提供非保密信息和技術應用信息與近20家企業(yè)進行了接觸，感興趣的企業(yè)需要提供愿意給出的價格以及商業(yè)計劃，最后有7家企業(yè)參與了投標，最終其中的3家企業(yè)被選出參與最后一輪討論，在簽署雙向保密協(xié)議并進行詳細的商業(yè)開發(fā)討論后，這3家企業(yè)進行互相競標以選出最后的勝利者。

在過去的20年間，不同形式的專利交易方式均被嘗試過，很多嘗試使用互聯網來克服買賣雙方的信息障礙，從而幫組降低交易成本。但是，這些嘗試均沒有產生成果。最有名的例子是pl-x。在1999年，pl-x計劃建立網上的知識產權交易平臺，并且開發(fā)TRRU Metrics方法來供買賣雙方進行專利估值。到2001年，pl-x宣稱已擁有400個美國的注冊用戶，包括企業(yè)、大學和研究機構，并且管理者340億美元的知識產權資產。但到2006年，pl-x的商業(yè)模式轉變到提供企業(yè)管理軟件服務來幫助企業(yè)管理其IP資產，在2006年6月，pl-x被Access Integrated Technologies收購。

一些專利交易平臺目前仍然存在。包括IBM的IntellectualProperty Network，以及其他的象TAEUS、Tynax、eBay、yet2、IpAuctions.com等為IP所有者提供免費發(fā)布信息的服務等。作為自稱“主要的網上專利交易平臺之一”的IPMarket.com容許IP擁有者選擇被動披露其專利信息或支付200美元獲得市場推廣服務以及潛在買家報告，IPMarket也提供視頻宣傳服務，但需另外付費。2005年出于向全球市場出售創(chuàng)意和知識產權以及藝術的想法而成立的Idea Trade Network宣稱擁有2萬名注冊會員。IPAuctions.com于2001年成立，進行網上IP的拍賣，最近的一次包括內華達大學，拉斯維加斯研究基金會的抗腫瘤專利被拍賣550萬美元，企業(yè)域名被拍賣20萬美元。

2010年12月16日下午2點，中國第一次真正意義的專利拍賣會——中科院計算所首屆專利拍賣會在位于中關村的中國技術交易所交易大廳舉行，來自國內多家企業(yè)的70余名競拍人和來自海內外的100多名嘉賓參加了本次拍賣活動。經過近2小時的緊張激烈的競拍，最終總共69件標的中的28件專利被成功拍出，成交率41%，成交金額近300萬元人民幣。本次拍賣會雖然成交金額不高，但在國內外均引起了強烈的反響。作為一種技術轉移模式的嘗試，本次拍賣會的成功為國內的高存量的專利技術提供了一種快速轉移的方式。英國《Intangible Asset Management》雜志主編Joff Wild在其博客中對本屆專利拍賣進行了這樣的評價：

“Although in the great scheme of things itwas not a huge amount of money that changed hands, what it does show once againis that the Chinese IP transactions market is developing at a rapid pace; andalso that people do see real value in Chinese patents. That strikes me assignificant.”——Joff Wild 在隨后的兩年，中技所又分別舉行了兩次大規(guī)模的現場專利拍賣活動。如今，中技所已將專利拍賣作為一種常態(tài)化的業(yè)務，通過互聯網實現網絡動態(tài)報價，使專利拍賣成為專利批量交易的快捷手段。

三、專利拍賣的優(yōu)勢 由于知識產權的拍賣在以前就以不同的形式實踐過，因此拍賣并不是一種專利轉移的新機制。專利拍賣被多次成功地進行了實踐，這些成功來自三個方面：（1）降低了傳統(tǒng)雙邊談判的成本；（2）是一種快速的轉移方式，是一種有效的補充；（3）拍賣過程的匿名機制保護了某些私密信息的擴散。

交易成本 通過拍賣，專利拍賣組織方同時成為了買賣雙方的經紀人，通過收錄拍賣專利到拍賣目錄、舉行幾天的付費活動，包括論壇、宴會以及聯誼活動，通過獲得IP工業(yè)界的贊助，組織方可以成功地降低了很多IP賣家的市場推廣費用。新穎的、激動人心的公開叫價拍賣形式吸引了廣泛的關注。此外通過評價潛在買家的財務狀況，拍賣組織方推薦給賣方的都是嚴肅的、有購買動機的買家。對于買家而言，專利拍賣組織方在理論上通過對知識產權的技術和市場前景的評估，以及集中交易的方式為買賣雙方提供了方便，買賣雙方的搜索成本在理論上被大大降低。

交易速度 傳統(tǒng)的專利交易模式耗時很長，從幾個月到幾年不等，而拍賣則將盡職調查和談判過程流程化并制定了時間框架。拍賣促進了專利的快速轉移，因為拍賣要求競買人擁有被證明的財務實力來完成交易。

匿名機制 潛在買家通常要求匿名，拍賣組織方的拍賣可以設計多種保持競買人匿名的機制，包括遠程競拍、或者通過組織方的職員進行代理競拍，或者通過設立殼公司來參與競拍等。

來源：科技商業(yè)觀察 (微信號：ctex2013) ?作者：李中華（中國技術交易所副總裁）整理：IPRdaily 趙珍網站：globalwellnesspartner.com

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