何為知識產權分析評議？它的應用領域有哪些？

《評議護航:經濟科技活動知識產權分析評議案例啟示錄》 本文節(jié)選于開篇部分：開篇：知識產權分析評議概述

【小D導讀】

編輯推薦：《評議護航:經濟科技活動知識產權分析評議案例啟示錄》按照與知識產權密切相關的經濟科技活動的類別組織篇章結構，從保障經濟科技活動順利實施的角度切入具體事件，圍繞解決問題、規(guī)避風險等主題形成分析要素，提煉出知識產權分析評議的內容、方法和作用。全書共分11章，收錄典型案例28個，涵蓋專利、商標、商業(yè)秘密和著作權等知識產權類別。每個案例的分析解讀包括案例概要、事件始末、原因要素分析和延伸評價4個部分。文中有故事情節(jié)，有理性分析，也有啟示評價，是知識產權分析評議實踐經驗的集中總結與概括凝練。

作者簡介： 本書由國家知識產權局副局長賀化主編。

《評議護航:經濟科技活動知識產權分析評議案例啟示錄》

開篇：知識產權分析評議概述

知識產權分析評議概述

知識經濟時代的到來，使得知識產權（如商業(yè)秘密、專利、商標等）成為重要的商業(yè)競爭資源。對于企業(yè)而言，將知識產權作為戰(zhàn)略聯(lián)系商業(yè)手段非常普遍。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都在知識創(chuàng)造活動中投入巨資，并將知識產權作為強化競爭優(yōu)勢的競爭手段。對相關知識產權信息情報進行分析評議和重點審查，作為產業(yè)經濟科技活動了解發(fā)展態(tài)勢、防范潛在風險、建立競爭優(yōu)勢的途徑和方法，也日益受到業(yè)界重視，并逐步嵌入產業(yè)經濟科技活動的全過程。

2008年國務院頒布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》49條提出：“建立健全重大經濟活動知識產權審議制度。扶持符合經濟社會發(fā)展需要的自主知識產權創(chuàng)造與產業(yè)化項目”。知識產權分析評議工作是對上述任務的貫徹落實，它是政府決策部門和產業(yè)、企業(yè)對知識產權進行審議的基礎，是建立知識產權審議制度的具體化措施?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》規(guī)定，要“建立企業(yè)并購、技術交易等重大經濟活動知識產權特別審查機制，避免自主知識產權流失”。從這個角度來講，開展知識產權分析評議工作也是對建立知識產權特別審查機制的回應和落實。

六年來，國家知識產權局會同有關部門持續(xù)開展知識產權分析評議試點工作，積極推動知識產權分析評議制度研究?，F已初步凝練出知識產權分析評議的概念內涵，并結合社會發(fā)展需要，初步建立了一套有效工作模式和業(yè)務規(guī)范，也通過實踐驗證了知識產權分析評議工作的必要性和有效性。在案例解說正式開篇之前，通過闡述知識產權分析評議的概念內涵、內容范圍、現行做法等內容，為后續(xù)案例的展開和剖析做些鋪墊。

知識產權分析評議的概念內涵

（一）知識產權分析評議的一般內涵 “評議”的本質是對將要最終表決或做出決定的事項進行周到而全面的分析研究，提出研究結論、提供咨詢建議，代表了通過開放而審慎的程序達成決策的過程。而所謂“知識產權分析評議”，主要是指綜合運用情報分析等手段，對重大經濟科技活動所涉及的包括專利在內的知識產權整體情況和競爭狀況進行綜合分析、評估、評價和審查，針對潛在風險提出解決建議，從而為政府決策和企業(yè)參與市場競爭提供咨詢參考，消除潛在風險，避免經濟科技活動因侵犯他人知識產權或受制于他人知識產權而導致重大損失；或依據對發(fā)展趨勢的判斷預測市場和技術創(chuàng)新空間、提供研究發(fā)展和市場開拓指導。對于企業(yè)而言，知識產權分析評議是競爭情報分析的重要組成部分，對于政府決策部門而言，是做出經濟科技重大決策之前的必要風險控制程序。

知識產權分析評議的核心內容是：以知識產權競爭情報分析為基礎，結合產業(yè)發(fā)展、市場競爭、政治環(huán)境等因素進行綜合研究和研判，對經濟科技活動的實施可行性、潛在風險、活動價值等進行評估、核查與論證，并提出合理化對策建議。

實踐中，政府層面開展知識產權分析評議，主要目的是提高活動的可預見性和效率，防范知識產權風險，確保國家投資效益，增強決策和管理的科學性。一般由項目決策部門提出需求，知識產權管理部門協(xié)助組織，專業(yè)化服務機構具體承擔。在某些情況下，項目審批部門或主管部門也會自行組織分析評議。企業(yè)層面開展知識產權分析評議，主要目的是有針對性地形成有效的市場競爭策略和應對策略，規(guī)避知識產權潛在風險，提高研發(fā)效率和質量，妥善解決知識產權問題。一般委托專業(yè)化服務機構承擔，部分工作也可以由企業(yè)自行開展。

（二）知識產權分析評議在我國的特殊內涵 我國社會主義市場經濟還在逐步培育和成熟過程中，具有明顯的中國特色。首先，在我國，政府往往對具有戰(zhàn)略意義的產業(yè)發(fā)展進行指導和規(guī)劃（例如戰(zhàn)略性新興產業(yè)），并綜合利用財政稅收、金融等各類手段對宏觀經濟進行調控，有時政府也會直接投入公共資金用于支持創(chuàng)新活動或產業(yè)化活動（例如重大科技項目）；其次，我國擁有大量國有企業(yè)，這些企業(yè)規(guī)模較大，產業(yè)垂直整合度高，往往控制著國民經濟命脈，其企業(yè)投資行為涉及大量國有資產的保值增值；第三，我國創(chuàng)新能力和水平距離西方發(fā)達國家還有較大差距，現階段跟隨型創(chuàng)新還比較多，很多情況下研發(fā)活動往往需要借鑒已有技術；第四，我國科技型中小企業(yè)眾多，但大多數企業(yè)知識產權積累少，國際競爭經驗不足，需要政府從推動行業(yè)發(fā)展、維護群體利益的角度加以扶持和引導。因此，從公共政策和公共服務的角度上講，我國的知識產權分析評議相較國外而言，有著更特殊的作用。

在我國，政府決策中的知識產權分析評議，主要是針對涉及公共財政投資、國有企業(yè)資產變動等重大經濟科技項目，或者是政府通過規(guī)劃、補貼、減稅、貸款等政策方式進行引導和干預的重大產業(yè)決策以及政府資助的重大科研及產業(yè)化項目，由政府決策部門主導，在項目可行性研究和項目實施過程中對相關知識產權分布現狀、可能遇到的知識產權糾紛以及自身知識產權的實力等事項進行分析、評估和管理，以避免知識產權風險損失和實現經濟效益最大化。在企業(yè)層面，知識產權分析評議屬于企業(yè)決策工作的一部分，與西方發(fā)達國家基本相同。

（三）知識產權分析評議與專利分析 專利分析是對專利信息進行科學加工、整理與分析，經過深度挖掘與縝密剖析，轉化為具有較高技術與商業(yè)價值的可利用信息，是一門嚴謹的科學。知識產權分析評議以專利分析為基礎，但又不同于傳統(tǒng)的專利分析，具體體現在以下幾個方面：

首先，與專利分析從專利本身出發(fā)不同，知識產權分析評議強調從經濟科技活動的需求出發(fā)。 知識產權分析評議是有明確導向的決策支撐行為，分析評議服從于決策，又服務于決策，要求按照明確決策方向厘清并指明知識產權問題，提出解決思路和方案，是一種典型的咨詢服務行為，而非單純的客觀數據梳理。一般而言，在事前，它是為了修正決策方向和發(fā)現決策中潛在的知識產權問題，并提出解決預案；在事后，它是為了解決已經發(fā)生的威脅和解決已經出現的問題。從這個意義上說，知識產權分析評議的要義在于強調公共政策協(xié)商與理性辨析論證，既具有防患于未然的功能，又有充分借鑒他人既有成果的理性，是科學制定產業(yè)政策、規(guī)避潛在風險、減少知識產權流失、提高研發(fā)和其他投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發(fā)效率和創(chuàng)新質量、構筑市場競爭優(yōu)勢的有效途徑。

第二，與專利分析側重于對現有專利信息的收集、加工、整理，對專利現狀加以客觀呈現不同，知識產權分析評議強調開展綜合性分析。一方面，除了關注專利信息外，知識產權分析評議還需要綜合關注技術秘密、計算機軟件版權保護、商標、集成電路布圖設計保護等方面的問題，體現知識產權類型的組合性和整體性。另一方面，為了切實解決問題，知識產權分析評議往往還需要綜合分析經濟科技活動相關的各類信息。例如，在對競爭對手的知識產權策略開展分析評議時，需要比對其知識產權信息和并購等企業(yè)經營信息，進行關聯(lián)性研究；又如，在分析評議研發(fā)方向的規(guī)避設計方案時，需要知識產權信息與技術方案信息的深度結合等。

第三，與專利分析以研究報告為主要成果物不同，知識產權分析評議強調緊扣經濟科技活動的切實問題和需求提出針對性和可操作性強的解決方案，并圍繞方案針對不同應用主體提供不同層面的報告。例如，面向決策層提供簡明扼要的方案建議報告；面向研發(fā)人員或具體執(zhí)行人員提供全面詳實的知識產權信息和操作指引等。

知識產權分析評議的應用領域

知識產權分析評議是知識產權支撐經濟科技發(fā)展的重要方面，它將知識產權制度的法律保護功能和信息傳播功能直接與技術創(chuàng)新、生產經營、商貿交易活動的關鍵環(huán)節(jié)和具體問題掛鉤，并提供量身定制的咨詢建議和解決方案，從而使其有了極為廣闊的應用空間。根據目前的實踐來看，知識產權分析評議與以下幾類經濟科技活動關系極為密切。

（一）技術創(chuàng)新活動。這是知識產權分析評議最為直接的應用領域，作用對象既包括政府部門，也包括企業(yè)等市場主體。由于知識產權制度的核心是以信息公開換取法律對其專有權的保護，加之知識產權的保護、特別是專利保護往往采取“先申請制度”，因此，知識產權相關信息代表著進入市場的技術主流趨勢和解決方案的變化動態(tài)，這是技術研發(fā)活動最直接的資源和財富。根據世界知識產權組織的統(tǒng)計，世界上大量最新技術信息都最先公布在專利文獻中，在研發(fā)活動中充分利用知識產權信息，進行分析評議，可以節(jié)約60％的研發(fā)時間和40％的研發(fā)費用。技術創(chuàng)新活動中的知識產權分析評議主要扮演“立項方向咨詢、研發(fā)項目管理支撐、創(chuàng)新成果侵權預警和規(guī)避設計、創(chuàng)新路線啟示和創(chuàng)新空白提示”等功能，同時其也成為知識產權布局策略和知識產權運營策略的基礎。

（二）技術貿易活動。在此將技術貿易活動擴展為以技術許可轉讓為核心或主要內容的技術貿易活動，包括知識產權直接許可轉讓、企業(yè)兼并購、產品出口、原材料和設備元器件采購、合作研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)盟和知識產權聯(lián)盟的管理經營、“專利池”(patent pool)運作、技術標準的采制和推廣應用等等，其作用對象主要是企業(yè)和其他創(chuàng)新主體，但個別如資產重組、采用標準、招商引資等事項也與政府有關。在此，知識產權分析評議除了發(fā)揮權利真?zhèn)闻袛唷⒅R產權和發(fā)明人團隊價值評估、知識產權風險審查等基本功能外，還能發(fā)揮幫助尋找合作對象，輔助知識產權經營決策、知識產權利益分享分配、知識產權資源整合等功能。

（三）技術產業(yè)化活動。技術產業(yè)化活動涉及企業(yè)自發(fā)或者在政府支持下將已成熟的技術投入到生產、銷售、分配過程的各種有組織的活動的總稱，主要包括產品上市、展會參展等環(huán)節(jié)。生產經營中的知識產權侵權風險是重要制約因素，有時甚至能讓技術產業(yè)化項目“竹籃打水一場空”。知識產權分析評議主要以排查知識產權風險、評價技術專利可靠程度和應對潛在知識產權糾紛為主。其既服務于企業(yè)的生產經營組織活動，也服務于公共項目的組織管理。

（四）投融資活動。這是近年來興起的知識產權經營管理活動，是知識產權資本屬性的延伸體現。主要包括知識產權作價入股、知識產權融資、企業(yè)內部知識產權資產管理、上市后備企業(yè)審查等等。在這類活動中，知識產權分析評議主要承擔知識產權價值輔助評價、知識產權風險審查等功能，面向對象也涉及企業(yè)和政府部門。當然，一些新的知識產權市場經營模式還在陸續(xù)興起，如知識產權拍賣、知識產權保險等，知識產權分析評議也將在其中發(fā)揮類似作用。

（五）戰(zhàn)略與政策管理。知識產權戰(zhàn)略管理是產業(yè)或企業(yè)競爭戰(zhàn)略的主要組成部分，無論是制定產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，還是形成企業(yè)知識產權戰(zhàn)略，都需要通過知識產權分析評議來“明勢、布局、避險、用權”。對于政府部門來說，知識產權分析評議可以輔助決策者了解產業(yè)發(fā)展方向和競爭態(tài)勢、判斷自身優(yōu)劣勢，并基于總體發(fā)展戰(zhàn)略形成本地區(qū)的指導政策；對于企業(yè)而言，知識產權分析評議不僅可以將自身優(yōu)勢與市場發(fā)展策略有機結合，還可以有效支撐其市場策略，起到揚長避短的效果，更可充分發(fā)揮知識產權作為市場競爭工具的作用，確保市場戰(zhàn)略目標的實現。

國外組織方式經驗借鑒

就知識產權分析評議而言,發(fā)達國家的成熟經驗可以為我國推進知識產權分析評議制度機制的建設提供不少有益經驗借鑒。

（一）政府資助類項目通過直接或間接方式進行知識產權分析評議 對于政府管理的資助類項目，有直接和間接兩種知識產權分析評議模式。韓國建立了大型科研項目事前評估機制，2005年起每年委托韓國知識產權局對政府資助的創(chuàng)新項目進行知識產權分析評議。2011年韓國政府對56％的政府資助類創(chuàng)新項目開展知識產權分析評議，涉及11個政府部門，績效評估發(fā)現，這一舉措共節(jié)約支出4,055億韓元，多創(chuàng)造出1.44倍的核心專利。2012年韓國政府將范圍擴展至16個政府部門和機構的項目，2013年，計劃擴展到政府資助類創(chuàng)新項目的70％。美國通過同行評議方式對政府資助或補貼的項目進行間接創(chuàng)新評議。例如，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）設立了知識產權評估制度，對發(fā)明的專利性、商業(yè)開發(fā)成功可能性、專利保護需要、專利許可轉讓等事項進行評估，使發(fā)明最大限度地得到迅速和有效實施。美國國家科學基金會（NSF）的科研項目立項評估中，計劃官員在決定是否資助某個項目時，把申請開展的研究工作創(chuàng)造性和獨創(chuàng)性情況作為重要評估標準。日本經產省則采用多種評估方法對大型項目進行評估，尤其看重項目立項階段的知識產權分析評議工作，并根據專家及政府人員的意見和要求，形成項目評估報告，再由經產省裁決。

（二）市場類經濟科技活動一般由投資主體自行開展知識產權分析評議 在市場經濟條件下，由于絕大多數經濟活動由私人企業(yè)在法律框架范圍內進行自主決策，因此作為自負盈虧的投資者，他們必須充分考慮包括知識產權問題在內的各類風險，才能保證自己的投入不受損失并獲得最大可能的收益。在這種背景下，經濟活動一般由投資主體、即企業(yè)自身進行知識產權分析評議。這些國家的企業(yè)作為知識產權制度的受益者，對如何運用知識產權分析評議進行國內外競爭有著十分豐富的經驗，它們對知識產權本質的認識和制度運用的水平遠遠領先于發(fā)展中國家的企業(yè)和政府部門，能夠根據環(huán)境變化自覺調整知識產權策略，形成產業(yè)競爭至高點。同時，由于發(fā)達國家在許多領域都擁有更強的的話語權和知識產權國際規(guī)則制訂更多的主動權，多數跨國公司往往已經將知識產權分析評議內化為公司的基本文化理念和戰(zhàn)略管理手段，通過戰(zhàn)略管理將知識產權優(yōu)勢最大化。

（三）將知識產權分析評議與國際知識產權糾紛應對接軌 發(fā)展中國家在技術追趕過程中面臨許多知識產權問題和風險，除了采取知識產權分析評議來減少糾紛發(fā)生外，還將其與糾紛應對措施聯(lián)合起來使用。以韓國為例，通過政府購買服務的方式，由政府組織社會力量深入分析海外知識產權糾紛信息，以此為基礎建立涉外知識產權糾紛應對體系。該體系中的知識產權分析評議涉及案件剖析、應對策略（無效或授權許可）、授權協(xié)商、訴訟準備等多個環(huán)節(jié)。與此同時，對韓國企業(yè)海外主要市場加大知識產權保護力度，提供“一站式”支援服務（IP－DESK），向出口企業(yè)及參加海外展會的企業(yè)提供專利糾紛風險事前調查服務；開展知識產權訴訟保險項目，開發(fā)適合企業(yè)規(guī)模、權屬、投資地區(qū)等試點企業(yè)出口狀況的保險品種，向中小企業(yè)支援部分保險費。

--------------------------------------- 圖書描述：本書從地方政府、企業(yè)積極開展知識產權評議和忽視知識產權管理、評議兩方面出發(fā)，從企業(yè)并購、高技術人才引進、企業(yè)上市、技術標準、技術引進、產品出口、海外知識產權糾紛應對、境外參展、科技計劃管理、科技成果轉化、政府投資等角度綜合選取了近30個案例，對每一個案例成功或失敗的經驗進行了綜合分析，深刻地揭示了知識產權評議的重要性。

【評議護航:經濟科技活動知識產權分析評議案例啟示錄】[平裝]

【閱讀原文】為當當網圖書鏈接。

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何為知識產權分析評議？它的應用領域有哪些？

何為知識產權分析評議？它的應用領域有哪些？