專家解讀：國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃(2014-2020年)

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【小D導讀】

近日，業(yè)界專家和相關機構負責人針對當前我國知識產(chǎn)權的現(xiàn)狀與存在的問題各抒己見，并提出諸多可行性建議。

近日，國務院辦公廳轉發(fā)國家知識產(chǎn)權局等單位制定的《深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃(2014-2020年)》，明確了下一階段國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施的指導思想、主要目標和行動措施。《行動計劃》三大亮點引人關注：首次提出“建設知識產(chǎn)權強國”的新目標；強調(diào)提高知識產(chǎn)權成果轉化率；要求發(fā)揮各類機構對知識產(chǎn)權的保障服務功能，拓展知識產(chǎn)權國際合作，助力企業(yè)“走出去”。

業(yè)界公認，知識產(chǎn)權是創(chuàng)新原動力，是創(chuàng)新和市場之間的橋梁與紐帶?！缎袆佑媱潯穼I(yè)界產(chǎn)生怎樣的影響？國內(nèi)知識產(chǎn)權的發(fā)展現(xiàn)狀與《行動計劃》目標的差距有多大？如何解決當前知識產(chǎn)權多而不優(yōu)的矛盾？如何強化擴充知識產(chǎn)權保障服務功能？近日，業(yè)界專家和相關機構負責人針對當前我國知識產(chǎn)權的現(xiàn)狀與存在的問題各抒己見，并提出諸多可行性建議。

主持人：中國高新技術產(chǎn)業(yè)導報記者郭濤

嘉 ? 賓：

王成剛 ? 北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所合伙人、國際業(yè)務部經(jīng)理

傅 ?耀 ? 國家技術轉移東部中心知識產(chǎn)權顧問

賈 ?郡 ? PatSnap智慧芽首席專利分析師

朱家群 ? 思博知識產(chǎn)權網(wǎng)首席執(zhí)行官

劉 ?剛 ? 北京集慧智佳知識產(chǎn)權管理咨詢有限公司總監(jiān)

加速知識產(chǎn)權布局提升企業(yè)話語權

記者：此次《行動計劃》明確了下一階段國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施的指導思想、主要目標和行動措施，提出到2020年，知識產(chǎn)權創(chuàng)造水平、運用效果、保護狀況、管理能力、基礎能力等均要顯著提升。這樣的目標會對國內(nèi)知識產(chǎn)權發(fā)展產(chǎn)生什么樣的影響？

賈郡：《行動計劃》明確提出“構建支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升企業(yè)競爭力的專利儲備”的目標，提出“加強專利協(xié)同運用，推動專利聯(lián)盟建設”，“促進高校和科研院所知識產(chǎn)權轉移轉化”，“鼓勵高校和科研院所建立知識產(chǎn)權轉移轉化機構”，這些措施對高科技行業(yè)中的中小企業(yè)、新興企業(yè)的發(fā)展非常有利。中國企業(yè)在“走出去”的過程中，由于自身專利實力不強，勢必會遇到更為嚴重的問題。在這樣的前提下，專利協(xié)同運用就成為很有必要的選擇。期待《行動計劃》能夠盡快提升高校和科研院所的知識產(chǎn)權運作意識，進一步增強國內(nèi)研發(fā)成果的影響力。例如，在通信領域，參與國際通信標準制定是提升技術影響力和商業(yè)價值的有力保障。但目前除中興、華為、大唐電信外，國內(nèi)研發(fā)實體愿意參與產(chǎn)業(yè)標準制定的很少，這會降低國內(nèi)企業(yè)在標準專利池中的比例。期待《行動計劃》能進一步激發(fā)研發(fā)實體積極參與知識產(chǎn)權布局、運用和轉移轉化，盡快提升話語權。

記者：無論是推動創(chuàng)新驅動發(fā)展，還是支撐經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，在諸位看來，我國現(xiàn)在的知識產(chǎn)權水平能否滿足這些要求？

朱家群：就知識產(chǎn)權對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的支撐作用而言，我國現(xiàn)在的知識產(chǎn)權水平還不夠，而且，要彌補這種差距必須付出一定代價，這種代價就是制度差距的學習成本。以手機行業(yè)為例：之前國內(nèi)手機行業(yè)在知識產(chǎn)權方面風平浪靜，并非各手機廠商知識產(chǎn)權豐富到可以相互制約，而是由于國內(nèi)知識產(chǎn)權保護力度較弱，讓手機廠商認為有沒有知識產(chǎn)權無所謂。相比而言，國外市場已經(jīng)形成了為知識產(chǎn)權買單的規(guī)則。盡管小米和華為在國內(nèi)市場不分伯仲，但在國外市場推廣中，小米由于國外專利積累不夠，沒有足夠的談判籌碼；而華為則通過多年專利積累換來了國外市場的自由通行權利。這個例子說明，知識產(chǎn)權對經(jīng)濟發(fā)展的支撐需要數(shù)量和質(zhì)量的積累，這個過程很漫長，不可能一蹴而就，應該未雨綢繆。

賈郡：知識產(chǎn)權給發(fā)明人提供了一定時間內(nèi)的排他權，可以補償發(fā)明人的投資風險。但由于一些不可避免的原因，國內(nèi)企業(yè)在高科技領域存在一些缺陷，這在不同行業(yè)有不同的表現(xiàn)。例如在智能手機領域，按照技術的通用性，專利可以分為標準核心專利、重要功能專利、普通技術專利。標準核心專利涉及無線通信的底層實現(xiàn)，是實現(xiàn)手機通話功能的必備專利；重要功能專利涉及操作系統(tǒng)、WiFi、藍牙、視頻、郵件等技術，雖然和語音通信技術并不相關，但卻是智能手機商品化的必備功能；其他專利是對智能手機在面向特定用戶群體的個性化設計，如手機操作細節(jié)的實現(xiàn)、手機外形的設計等。前兩類專利的通用性最高，其創(chuàng)新性和商業(yè)價值也最大；后一類專利通用性、創(chuàng)新程度低，容易被規(guī)避，商業(yè)價值不大。

劉剛：我認為這個問題可以分成兩個視角來看，一個是企業(yè)視角，一個是政府視角。

從企業(yè)視角看，不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的知識產(chǎn)權水平差異較大。為了使企業(yè)的知識產(chǎn)權能夠支撐起企業(yè)的核心戰(zhàn)略，為企業(yè)“走出去”保駕護航，保障企業(yè)不斷盈利，必須將知識產(chǎn)權和企業(yè)的自身發(fā)展水平相匹配，在專利布局區(qū)域、技術領域、核心專利、外圍專利等方面進一步優(yōu)化，在產(chǎn)品的研發(fā)、制造、生產(chǎn)、銷售等過程中嵌入專利預警分析，一方面通過提前“掃雷”、“排雷”等工作，來降低產(chǎn)品在上市過程中可能存在的侵權風險；另一方面，通過對“友商”、“競品”進行針對性的分析，結合商業(yè)情報信息，從而預測技術發(fā)展趨勢和下一步可產(chǎn)業(yè)化的商品，為技術和產(chǎn)品創(chuàng)新決策提供有力支撐。

從政府視角看，當前，改革處于深水區(qū)，為了從制造大國向創(chuàng)新大國邁進，越過“中等收入陷阱”進入高收入國家，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略是必然選擇。對于政府部門和行業(yè)主管機構等，隨著知識產(chǎn)權服務業(yè)的大發(fā)展，充分發(fā)揮“智庫”的作用，為國家重大科研項目立項、地方重大攻關項目、區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、高端人才引進等發(fā)揮關鍵作用，只有這樣才能為經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)提供有力支撐。

劉剛：很多地方政府部門在知識產(chǎn)權工作上已經(jīng)取得了較好的成績。例如，江蘇省大力推進“專利戰(zhàn)略推進計劃”，為提升專利質(zhì)量實施的高價值專利培育工程；廣東省圍繞多個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專利預警分析工作，為當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級提供了幫助；圍繞中原地區(qū)發(fā)布的《關于深入實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略,促進中原經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的若干意見》、安徽省開展的圍繞合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)的區(qū)域專利產(chǎn)業(yè)分析等工作，也很好地支撐了“中部崛起”戰(zhàn)略，承接產(chǎn)業(yè)轉型升級，為科學決策提供支撐。

在科技園區(qū)中，作為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的領頭羊，中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)近年來也開展了多項先行先試的政策。2014年1-11月，中關村示范區(qū)企業(yè)申請專利36514件，同比增長14.1%。其中發(fā)明專利申請量達到21749件，同比增長16.0%。聯(lián)想、京東方、北汽福田、奇虎、小米和百度等6家企業(yè)專利申請量突破千件，其中聯(lián)想和京東方專利申請量超過2000件。中關村示范區(qū)已圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群開展了“641”創(chuàng)新引領工程，通過支持企業(yè)建設研發(fā)中心、實驗室、公共技術研發(fā)平臺和中試基地，增強工程化研究、設計和驗證能力，加快科技成果轉化進程。開展專利導航試點工程，積極探索專利運營等新方向，為建設科技創(chuàng)新中心貢獻力量，突破一批核心技術，成就一批領軍企業(yè)，培育一流創(chuàng)新品牌，培養(yǎng)一流國際人才。

通過開展“全球領先技術團隊分布研究”，在全球若干先進產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，發(fā)現(xiàn)前沿及顛覆性技術的狀態(tài)、分布、趨勢及權利布局，并找到研究人才；通過與中關村技術和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進行比較研究，找出發(fā)展差距，從而促進中關村優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，為中關村企業(yè)的發(fā)展提供智力支持，為中關村戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新引領工程的實施和政府科學決策提供參考。

行動目標要從“數(shù)量”轉向“質(zhì)量”

記者：截至2013年年底，我國發(fā)明專利申請量連續(xù)３年位居世界第一，商標注冊申請量連續(xù)12年位居世界第一，作品和軟件著作權登記量等均創(chuàng)下歷史新高。不少人認為，我國已成為名副其實的知識產(chǎn)權大國，但還算不上知識產(chǎn)權強國。諸位對此怎么看？

傅耀:“大”指數(shù)量，“強”指質(zhì)量。關于我國知識產(chǎn)權質(zhì)量低、缺乏核心知識產(chǎn)權的詬病由來已久。但在這方面，我恰恰有一些不同的看法。以專利為例，我們?nèi)绾卧u價一個專利是否有“質(zhì)量”，就是看這個專利在市場上所獲得的反饋怎樣，能否為企業(yè)產(chǎn)生價值。專利產(chǎn)生價值的形式主要有三種：第一，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品，通過專利，企業(yè)可實現(xiàn)合法壟斷，從而獲得超額利潤；第二，企業(yè)通過專利轉讓、許可，直接產(chǎn)生價值；第三，企業(yè)通過專利在資本市場獲得認可。

那么，我們到底是“缺乏有價值的專利”，還是“有價值的專利在目前的中國環(huán)境下無法體現(xiàn)價值”？如果答案是前者，我們應該進一步加大科技研發(fā)投入，以求獲得更好的技術，然后再用知識產(chǎn)權將技術成果保護起來；如果答案是后者，我們要做的是進一步改善知識產(chǎn)權保護環(huán)境，提高公民及企業(yè)的知識產(chǎn)權意識，構建通暢的知識產(chǎn)權交易許可的市場路徑。實現(xiàn)了以上各點，資本市場中自然會愈發(fā)重視知識產(chǎn)權對企業(yè)價值的影響。

依據(jù)我個人對中國經(jīng)濟和知識產(chǎn)權發(fā)展的觀察，我認為，真正的問題是后者。我們現(xiàn)在坐擁一座金礦，而不知應當如何挖掘其價值，我們到底是應該持續(xù)尋找更大儲量的金礦，還是應當想辦法挖掘呢？回答好這個問題將直接影響我國政策的導向。

朱家群：量變是質(zhì)變的基礎，我國用30年的時間完成了發(fā)達國家用幾個世紀實現(xiàn)的知識產(chǎn)權絕對數(shù)量積累，這是不可否認的偉大成就，但是相對的，知識產(chǎn)權的相對質(zhì)量還不夠。換句話說，中國確實是知識產(chǎn)權大國，但不是知識產(chǎn)權強國。我認為目前重視知識產(chǎn)權質(zhì)量的主要有兩類人：在知識產(chǎn)權上面嘗過甜頭的和吃過苦頭的人。也就是說，當前我們的知識產(chǎn)權環(huán)境問題主要體現(xiàn)在對創(chuàng)新者激勵不夠、對侵權者懲罰不力，進而導致對創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的社會認同低。其實山寨就是一種典型的低質(zhì)量模仿、抄襲，但是在當前社會上“英雄不論出處”的價值觀引導下，使得山寨某種程度上成為中國式創(chuàng)新的代名詞。

記者：《行動計劃》提出，要更加注重知識產(chǎn)權質(zhì)量和效益，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)實施專利導航試點項目，在關鍵技術領域形成一批專利組合，構建支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升企業(yè)競爭力的專利儲備，不斷提高專利成果轉化率。如何看待專利成果轉化率？

王成剛：首先，我想作一個比喻，簡單理解，知識產(chǎn)權像一頭大象——當從不同角度看時，就會強調(diào)知識產(chǎn)權的不同方面。從法律角度看，知識產(chǎn)權是一個法律概念，如同物權一樣，強調(diào)的是所有者權益；從競爭的角度看，知識產(chǎn)權就是一種市場競爭的手段。如果說到“專利轉化率”，就更加側重于強調(diào)知識產(chǎn)權的技術屬性?！皩＠D化”就是技術成果的轉化。我認為影響“專利轉化率”的直接原因有兩個：第一，專利技術本身是否符合市場需求。如果技術研發(fā)不是從市場、企業(yè)需求出發(fā)，而是一味強調(diào)技術自身的進步方向，那么這項技術很可能就不具備轉化最基本的條件；第二，技術成果轉化渠道不通暢，存在機制上的制約，所需的支撐環(huán)境不完善。

記者：專利的轉化包括自行產(chǎn)業(yè)化、許可、技術入股、質(zhì)押貸款等多種形式。以專利交易為例，這方面制約專利成果轉化率的主要障礙是什么？

傅耀：以專利的直接交易為例，一個交易要完成需要三個要素：能夠提供大量優(yōu)質(zhì)交易品的供方、具有強烈欲望的需方、公平公開且能提供全套服務的市場。在我看來，專利交易的障礙并不主要存在于供應方。

首先，我們來看看需求方的欲望。雖然具體的需求類型很多，但從根本上來說，只有兩個方向：為了獲得更高的利益，抑或為了減少可預見的損失。問題是，目前的商業(yè)環(huán)境下，新技術產(chǎn)生的價值一方面面臨商業(yè)運營風險，另一方面還會被仿制行為嚴重削弱；而在司法環(huán)境下，侵權成本也較低。兩相作用下，目前的專利交易市場中，需求方表現(xiàn)出嚴重的欲望不足的現(xiàn)象。這是目前存在的最大障礙。

其次，我們來看看市場。隨著各技術轉移中心的成立，我國目前形成了“2+N”的技術轉移大布局。然而，目前各轉移中心尚處于摸索階段，尚未具備全面的服務能力和成熟的交易模式；圍繞各轉移中心的技術交易中介機構的服務能力的沉淀依然需要大量的試錯和積累。

提高專利轉化率邁向知識產(chǎn)權強國

記者：剛才探討的是當前的知識產(chǎn)權布局、環(huán)境、存在問題等話題?，F(xiàn)在，請大家集思廣益，針對當前我國的知識產(chǎn)權現(xiàn)狀，談談如何進一步提升專利成果轉化率，邁向知識產(chǎn)權強國？

王成剛：找到原因之后，建議就不難提出了。第一，要建立以市場需求為導向的研發(fā)機制，著力形成具有商業(yè)價值的專利。也就是從選題開始把關。例如，人們常說的建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，就是針對這一問題的。因為，企業(yè)研發(fā)大多數(shù)是針對市場需求，以創(chuàng)造收入和利潤為目標。第二，拓展技術成果轉化的渠道，解決機制上的障礙，完善所需的中試、科技金融等所需支撐環(huán)境。在轉化渠道方面，我想特別強調(diào)創(chuàng)業(yè)。國際經(jīng)驗表明，專利的發(fā)明人攜帶技術創(chuàng)業(yè)，是技術成果轉化的最重要渠道。在解決機制障礙方面，近年來最集中的探索就是在中關村示范區(qū)先行先試的一系列政策，目前這些政策正在向全國推廣。在支撐環(huán)境方面，我國各級高新區(qū)在這方面的探索已經(jīng)不少，包括建立開放實驗室，設立相應的創(chuàng)業(yè)引導資金等。

剛才提到的兩點主要是在宏觀和政策層面，如果到了產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等中觀和微觀層面，所需的則是知識產(chǎn)權運營的策略?！缎袆佑媱潯诽岬健霸诋a(chǎn)業(yè)集聚區(qū)實施專利導航試點項目，在關鍵技術領域形成一批專利組合”，這本身就是一種提高專利轉化率的策略——在單項技術無法取得競爭優(yōu)勢的情況下，專利組合則更加有價值。目前，在國內(nèi)外已經(jīng)出現(xiàn)了一系列先購買專利然后經(jīng)過二次開發(fā)或者專利組合，形成整體解決方案的專利運營機構，高智公司就是其中的代表。因此，中國也需要重視相應的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營策略研究，培育本土高水平的知識產(chǎn)權運營機構。

傅耀：我的建議是，一方面要大力提高知識產(chǎn)權保護力度，讓擁有知識產(chǎn)權的企業(yè)獲得更大的收益，讓侵權者付出更大的代價；另一方面，需要進一步加大對技術轉移中心的投入，采取混合所有制方式建設各中心及其下屬服務機構，通過各中心為尚處于萌芽階段的技術中介機構提供政策支持、各類資源和一定的風險保障，鼓勵各服務機構探索具有自身特色的技術轉移路徑和配套服務。

另外，我還想提出一個我個人較為擔心的問題：過去幾年知識產(chǎn)權申請數(shù)量的激增所產(chǎn)生的后果，不僅僅是產(chǎn)生了一批無用的專利，更重要的是它促使企業(yè)將過往留存技術和未來開發(fā)技術在短短幾年的時間內(nèi)做了集中性的申請。這是一種透支，對我國的許多企業(yè)而言，這是缺乏長遠戰(zhàn)略布局的行為。如果這種透支沒有能夠使得企業(yè)在市場上獲得回報，企業(yè)將喪失對知識產(chǎn)權價值的信心。這種損失恐怕是難以估量的。因此，強化企業(yè)知識產(chǎn)權運用能力，提供有利于知識產(chǎn)權運用的大環(huán)境，已經(jīng)是刻不容緩的事情。最終，市場會幫我們挑選出那些真正有價值的知識產(chǎn)權。

朱家群：我國已經(jīng)用30年時間完成了知識產(chǎn)權申請制度的引進、吸收與發(fā)展，現(xiàn)在知識產(chǎn)權的重要性已經(jīng)獲得較為廣泛的認可，下面要做的就是如《行動計劃》所稱，建設完善的知識產(chǎn)權司法環(huán)境，加大保護力度。從知識產(chǎn)權的應用、運營端，來促使知識產(chǎn)權真正發(fā)揮作用。一百次宣講不如一個教訓，只要保護力度提上來，將會對我國知識產(chǎn)權的整體環(huán)境產(chǎn)生巨大影響，進而實現(xiàn)知識產(chǎn)權由量變到質(zhì)變的轉型，極大地推動我國向知識產(chǎn)權強國轉化的進程。

來源：中國高新技術產(chǎn)業(yè)導報編輯：IPRdaily 趙珍

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