修改對(duì)照表｜《專利審查指南修改草案》（第二批征求意見(jiàn)稿）全文

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原標(biāo)題：關(guān)于就《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

IPRdaily消息：近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布了“關(guān)于就《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知”，有關(guān)單位和各界人士可以在2020年12月10日前，選擇電子郵件、傳真或者信函的方式，圍繞第二批征求意見(jiàn)稿的修改完善提出具體意見(jiàn)。

關(guān)于就《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

為全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列指示精神，深化落實(shí)“放管服”改革的決策部署，積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技快速發(fā)展對(duì)審查規(guī)則的新訴求，提高專利審查質(zhì)量和審查效率，2020年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)展《專利審查指南》全面修改工作。此次修改涉及內(nèi)容較多，本著“成熟一批、公布一批”的原則，現(xiàn)將《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“第二批征求意見(jiàn)稿”）及其說(shuō)明予以公布，征求社會(huì)各界意見(jiàn)。有關(guān)單位和各界人士可以在2020年12月10日前，選擇以下方式中的一種，圍繞第二批征求意見(jiàn)稿的修改完善提出具體意見(jiàn)：

1. 電子郵件：tiaofasi@cnipa.gov.cn

2.傳真：010-62083681

3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司審查政策處  郵編100088（請(qǐng)于信封左下角注明“審查指南”）

附件1：《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》修改對(duì)照表.pdf

附件2：關(guān)于《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明 .pdf

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附件2：

關(guān)于《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明

一、修改背景

為全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列指示精神，深化落實(shí)?放管服?改革的決策部署，積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技快速發(fā)展對(duì)審查規(guī)則的新訴求，提高專利審查質(zhì)量和審查效率，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不斷完善專利審查標(biāo)準(zhǔn)，為創(chuàng)新主體提供有力制度保障。2020 年 5 月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)《專利審查指南》（下稱《指南》）全面修改工作。此次修改是在充分調(diào)研社會(huì)主體需求、總結(jié)審查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上開(kāi)展的。

《專利審查指南修改草案（第二批征求意見(jiàn)稿）》內(nèi)容涉及《指南》除第二部分第十章（已于第一批公開(kāi)征求意見(jiàn)）外的其余修改內(nèi)容。

二?初步審查部分修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第一部分第一至第三章）

（一）關(guān)于申請(qǐng)文件修改替換頁(yè)份數(shù)的修改（第一部分第一章第3.4節(jié)）

現(xiàn)行《指南》中對(duì)于需要提交的申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)份數(shù)的規(guī)定是基于原紙件審查模式的需要，兩份修改替換頁(yè)文件的一份作為存檔文件，存放在案件夾中，另一份作為公報(bào)袋文件，用于公布編輯。

2010年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化審查，只需一份文件即可滿足審查需要。因此修改明確了申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)正時(shí)，申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)與其他文件一樣，只需提交一份即可。

（二）關(guān)于發(fā)明名稱字?jǐn)?shù)的修改（第一部分第一章第4.1.1節(jié)）

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技的不斷進(jìn)步，許多新興領(lǐng)域和新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)。有些領(lǐng)域所使用的技術(shù)用語(yǔ)通常具有較長(zhǎng)的名稱，限制發(fā)明名稱的字?jǐn)?shù)可能無(wú)法準(zhǔn)確地表明此類發(fā)明專利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題和類型。放寬發(fā)明名稱的字?jǐn)?shù)限制，能夠更好的適應(yīng)技術(shù)發(fā)展要求，滿足廣大創(chuàng)新主體的需要。因此，將發(fā)明名稱字?jǐn)?shù)擴(kuò)展至60個(gè)字。同時(shí)，對(duì)相關(guān)章節(jié)的內(nèi)容也作出適應(yīng)性調(diào)整。

（三）關(guān)于發(fā)明人資格及發(fā)明人填寫(xiě)順序的修改（第一部分第一章第4.1.2節(jié)）

1.關(guān)于發(fā)明人資格的修改

各國(guó)相關(guān)法律，特別是專利法律法規(guī)中實(shí)質(zhì)上都要求發(fā)明人是“人類”“自然人”。我國(guó)《民法典》第一百二十三條規(guī)定，民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，《民法典》第二條規(guī)定的民事主體包括自然人、法人和非法人組織。人工智能并非《民法典》規(guī)定的民事主體，不能依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，故此次修改明確人工智能不能作為發(fā)明人。

2.關(guān)于發(fā)明人填寫(xiě)順序的修改

現(xiàn)行《指南》中對(duì)于發(fā)明人填寫(xiě)順序的規(guī)定是基于原紙件申請(qǐng)表格的需要而制定的。在電子申請(qǐng)得以普及的情況下，需要對(duì)《指南》規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性修改。此外，為了后續(xù)工作更加靈活高效，不再對(duì)發(fā)明人具體的填寫(xiě)順序進(jìn)行固化規(guī)定，申請(qǐng)人只需按照表格要求進(jìn)行填寫(xiě)即可。

（四）關(guān)于申請(qǐng)人資格審查的修改（第一部分第一章第4.1.3.1節(jié)、第4.1.3.2節(jié)）

1.關(guān)于申請(qǐng)人資格審查的修改

為了方便申請(qǐng)人，減少非必要證明文件提交，切實(shí)踐行“放管服”改革，此次修改簡(jiǎn)化現(xiàn)行《指南》中對(duì)于申請(qǐng)人資格審查的具體操作，一般情況下不作資格審查。

2.關(guān)于組織機(jī)構(gòu)代碼的修改

目前，我國(guó)已完成營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記三證合一，以及一照一碼，即統(tǒng)一使用社會(huì)信用代碼的改革，據(jù)此對(duì)《指南》進(jìn)行適應(yīng)性修改。同時(shí)，在專利申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)的填表說(shuō)明里增加姓名或名稱應(yīng)與證件號(hào)碼一致的規(guī)定。

3.關(guān)于外國(guó)人經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所證明的修改

根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于做好證明事項(xiàng)清理工作的通知》，推行“減證便民”，目前已經(jīng)取消“外國(guó)企業(yè)申請(qǐng)人在中國(guó)有經(jīng)常營(yíng)業(yè)所證明”及“可在中國(guó)居住一年以上的證明文件”兩項(xiàng)證明文件。因此，進(jìn)行適應(yīng)性修改。

（五）關(guān)于代表人的修改（第一部分第一章第4.1.5節(jié)）

修改關(guān)于代表人的規(guī)定。首先，將電子申請(qǐng)與紙件申請(qǐng)一并考慮，在申請(qǐng)時(shí)均應(yīng)指定代表人，形式上更加統(tǒng)一。其次，對(duì)于未指明代表人的，根據(jù)紙件申請(qǐng)和電子申請(qǐng)的實(shí)際情況分別作出規(guī)定。

規(guī)定“代表人可以代表全體申請(qǐng)人提交專利申請(qǐng)以及辦理在專利局的其他手續(xù)”，與《專利法實(shí)施細(xì)則》（下稱《細(xì)則》）第一百一十九條第一款的表述一致，同時(shí)，增加“另有規(guī)定的除外”，涉及例如恢復(fù)權(quán)利、撤回優(yōu)先權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）、轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)等手續(xù)的辦理。

為避免重復(fù)，刪除了直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)部分的單獨(dú)表述，相關(guān)內(nèi)容在后續(xù)各章節(jié)的具體事務(wù)規(guī)定中均有詳細(xì)描述。

（六）關(guān)于申請(qǐng)人地址填寫(xiě)的修改（第一部分第一章第4.1.7節(jié)）

為消除歧義，提高地址填寫(xiě)的準(zhǔn)確性，增加了申請(qǐng)人地址與經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所所在地關(guān)系的表述，明確了申請(qǐng)人填寫(xiě)的地址應(yīng)與經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所所在地一致，不應(yīng)填寫(xiě)與國(guó)籍對(duì)應(yīng)的地址。

外國(guó)申請(qǐng)人填寫(xiě)地址應(yīng)僅填寫(xiě)國(guó)別，使《指南》與《細(xì)則》相關(guān)內(nèi)容保持一致；同時(shí)規(guī)范及簡(jiǎn)化申請(qǐng)人填寫(xiě)項(xiàng)目，提高審查效率。

（七）關(guān)于電子申請(qǐng)序列表提交方式的修改（第一部分第一章第4.2節(jié)）

為減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)，減少文件的制作和提交環(huán)節(jié)，修改說(shuō)明書(shū)中序列表的相關(guān)規(guī)定：增加“對(duì)于電子申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交一份符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)單獨(dú)部分。”對(duì)于涉及核苷酸或者氨基酸序列表的發(fā)明專利電子申請(qǐng)，申請(qǐng)人提供一份符合規(guī)定格式的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表即可。

（八）關(guān)于分案申請(qǐng)的核實(shí)及遞交時(shí)間的修改（第一部分第一章第5.1.1節(jié)）

1.修改請(qǐng)求書(shū)中分案申請(qǐng)欄中原申請(qǐng)?zhí)柕奶顚?xiě)標(biāo)準(zhǔn)

為方便申請(qǐng)人，同時(shí)也為適應(yīng)請(qǐng)求書(shū)表格和電子申請(qǐng)系統(tǒng)的修改，對(duì)于原申請(qǐng)是國(guó)際申請(qǐng)的，由于其國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柨梢栽陔娮訉徟到y(tǒng)中查詢到，故不再需要申請(qǐng)人自己填寫(xiě)。

2.修改分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提交的文件

為落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于做好證明事項(xiàng)清理工作的通知》要求，在目前已實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化審查的條件下，原申請(qǐng)中已提交過(guò)的文件都可以在電子審批系統(tǒng)中查詢得到，故不再需要申請(qǐng)人主動(dòng)提交，因此，將分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提交除申請(qǐng)文件外的其他文件類型刪除。

3.修改提出分案申請(qǐng)的時(shí)機(jī)

將提出分案申請(qǐng)的時(shí)機(jī)中“在提出復(fù)審請(qǐng)求以后以及對(duì)復(fù)審決定不服提起行政訴訟期間”修改為“在提出復(fù)審請(qǐng)求以后的復(fù)審期間、收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)以及對(duì)復(fù)審決定不服提起的行政訴訟期間”。該修改更符合分案提交時(shí)機(jī)的立法本意，也使得分案時(shí)機(jī)的文字含義更加明確，利于審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。同時(shí)，引導(dǎo)申請(qǐng)人，規(guī)范分案遞交的時(shí)機(jī)要求。

（九）關(guān)于委托的修改（第一部分第一章第6.1.1節(jié)）

對(duì)外國(guó)申請(qǐng)人、港澳臺(tái)申請(qǐng)人與中國(guó)內(nèi)地申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利的情形作了修改，明確當(dāng)中國(guó)內(nèi)地申請(qǐng)人作為代表人時(shí)，可以委托代理機(jī)構(gòu)辦理專利事務(wù)，也可以自行辦理。

（十）關(guān)于涉及委托書(shū)相關(guān)規(guī)定的修改（第一部分第一章第6.1.2節(jié)）

1.刪除提交總委托書(shū)復(fù)印件的相關(guān)規(guī)定

出于方便申請(qǐng)人的考慮，此次修改刪除現(xiàn)行《指南》中提交總委托書(shū)復(fù)印件的相關(guān)規(guī)定。申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)或補(bǔ)正書(shū)中寫(xiě)明總委托書(shū)編號(hào)的，不需要提交電子文件形式的專利代理委托書(shū)和總委托書(shū)掃描件。

2.修改了委托書(shū)不合格的規(guī)定

第6.1.2節(jié)的修改對(duì)委托書(shū)不合格的規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。若內(nèi)地申請(qǐng)人委托書(shū)不合格，補(bǔ)正逾期后應(yīng)發(fā)出視為未委托代理機(jī)構(gòu)通知書(shū)；在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人和港澳臺(tái)申請(qǐng)人若委托書(shū)不合格，補(bǔ)正逾期后應(yīng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)，補(bǔ)正不合格的應(yīng)發(fā)出駁回通知書(shū)；內(nèi)地申請(qǐng)人與在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人或港澳臺(tái)申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利的，對(duì)于內(nèi)地申請(qǐng)人不是代表人的，若委托書(shū)不合格，補(bǔ)正逾期后應(yīng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)，補(bǔ)正不合格的應(yīng)發(fā)出駁回通知書(shū)。

（十一）關(guān)于本國(guó)優(yōu)先權(quán)涉外轉(zhuǎn)讓的修改（第一部分第一章第6.2.2.4節(jié)）

增加了要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)涉外轉(zhuǎn)讓時(shí)，參照《指南》第一部分第一章第6.7.2.2節(jié)第（3）項(xiàng)的規(guī)定處理，從而明確了本國(guó)優(yōu)先權(quán)涉及內(nèi)轉(zhuǎn)外應(yīng)當(dāng)提交的證明文件，可以使審查有據(jù)可依，并且規(guī)范和指導(dǎo)申請(qǐng)人。

（十二）關(guān)于他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露內(nèi)容的不喪失新穎性寬限期的修改（第一部分第一章第6.3.3節(jié)）

將“若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后得知的……”，修改為“若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后自行得知的……”。將申請(qǐng)人在收到審查意見(jiàn)通知書(shū)之后得知存在《專利法》第二十四條第（三）項(xiàng)所說(shuō)情形的情況，指向《指南》第二部分第三章第5節(jié)的規(guī)定。即在該節(jié)末尾增加以下內(nèi)容：“申請(qǐng)人在收到專利局的通知書(shū)后才得知的，適用本指南第二部分第二章第5節(jié)的規(guī)定”。區(qū)分不同情況下的操作辦法，給予申請(qǐng)人更加明確的指引，更好地保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

（十三）關(guān)于增加批量著錄項(xiàng)目變更提交方式的修改（第一部分第一章第6.7.1.1節(jié)）

為進(jìn)一步簡(jiǎn)化申請(qǐng)人辦理著錄項(xiàng)目變更的操作流程，在第一部分第一章第6.7.1.1節(jié)著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)章節(jié)中增加批量著錄項(xiàng)目變更的相關(guān)規(guī)定，將“多件專利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)”修改為“多件專利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更，且變更的內(nèi)容完全相同的，可以提交批量著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)”。依據(jù)此修改，申請(qǐng)人針對(duì)相同的變更內(nèi)容，如更名、代理機(jī)構(gòu)變更等，可提交批量著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)，在批量著錄項(xiàng)目申報(bào)書(shū)中寫(xiě)明涉及的申請(qǐng)?zhí)枂?，并提交相?yīng)證明文件，批量進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更。

（十四）關(guān)于著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)的修改（第一部分第一章第6.7.1.2節(jié)、第6.7.1.3節(jié)）

《細(xì)則》第九十三條及行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中，統(tǒng)一使用“著錄事項(xiàng)變更費(fèi)”的描述，在此進(jìn)行術(shù)語(yǔ)的統(tǒng)一。

《關(guān)于停征和調(diào)整部分專利收費(fèi)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第272號(hào)）中，規(guī)定停征專利收費(fèi)（國(guó)內(nèi)部分）中的著錄事項(xiàng)變更費(fèi)（專利代理機(jī)構(gòu)、代理人委托關(guān)系的變更）。此次修改明確停征變更專利代理機(jī)構(gòu)及代理人委托關(guān)系的著錄事項(xiàng)變更費(fèi)后，著錄項(xiàng)目變更費(fèi)僅包括變更發(fā)明人、申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的費(fèi)用，同時(shí)，刪除現(xiàn)有規(guī)定和示例。

目前，同時(shí)變更發(fā)明人、申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的，僅收取一次費(fèi)用。為使《指南》表述更加簡(jiǎn)潔，明確著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)的定義，“一件專利申請(qǐng)每次申報(bào)著錄項(xiàng)目變更的費(fèi)用”，并刪除了現(xiàn)有相關(guān)示例。

在第6.7.1.1節(jié)增加批量著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)提交方式的基礎(chǔ)上，在第6.7.1.2節(jié)增加對(duì)批量著錄項(xiàng)目變更收取一次性費(fèi)用的規(guī)定?？紤]到申請(qǐng)人更名涉及的相應(yīng)權(quán)利主體不變，因此針對(duì)批量變更申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人姓名或者名稱，不涉及權(quán)利轉(zhuǎn)移的，采取一次計(jì)費(fèi)的方式。

（十五）關(guān)于辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)人的修改（第一部分第一章第6.7.1.4節(jié)）

將“因權(quán)利轉(zhuǎn)移引起的變更，也可以由新的權(quán)利人或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)辦理”修改為“因權(quán)利轉(zhuǎn)移引起的變更，可以由新的權(quán)利人辦理；新的權(quán)利人已委托代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由其委托的專利代理機(jī)構(gòu)辦理”，以明確規(guī)定，避免產(chǎn)生歧義。

（十六）關(guān)于簡(jiǎn)化更名證明文件的修改（第一部分第一章第6.7.2.1節(jié)）

明確了申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）請(qǐng)求變更姓名或者名稱的，可以僅提供居民身份證件號(hào)碼或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，通過(guò)與相關(guān)管理部門(mén)電子數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)查驗(yàn)相關(guān)信息一致的，申請(qǐng)人無(wú)需提交其他證明文件，有利于減少當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，加快審批流程；但對(duì)于國(guó)外申請(qǐng)人或其他無(wú)法通過(guò)聯(lián)網(wǎng)確定更名信息一致性的單位或組織，仍需要當(dāng)事人提供更名證明文件。

將申請(qǐng)人變更的第二種情況中的“個(gè)人因填寫(xiě)錯(cuò)誤”修改為“書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤”，進(jìn)一步明確此種情況所包含的情況為申請(qǐng)人將姓名書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤，如書(shū)寫(xiě)為錯(cuò)別字或同音字的情況，以和其他情形作出進(jìn)一步的明確區(qū)分。

（十七）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)明人變更的修改（第一部分第一章第6.7.2.3節(jié)）

針對(duì)實(shí)踐操作中存在的發(fā)明人姓名書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤提出變更請(qǐng)求的情形，增加相關(guān)規(guī)定，即發(fā)明人因姓名書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件。

針對(duì)發(fā)明人漏填或錯(cuò)填的情況，僅要求發(fā)明人在證明文件中注明變更理由（錯(cuò)填或漏填），以及以聲明承諾的方式聲明已依照《細(xì)則》第十三條確認(rèn)變更后的發(fā)明人是對(duì)本發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員。一方面，可明確指引當(dāng)事人如何辦理手續(xù)，達(dá)到便民利民的目標(biāo)。另一方面，切實(shí)落實(shí)“放管服”要求，進(jìn)一步簡(jiǎn)化證明文件的提交，以聲明方式讓當(dāng)事人，即全體申請(qǐng)人及變更前后全體發(fā)明人，對(duì)是否作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)這一客觀事實(shí)作出確認(rèn)。

（十八）實(shí)用新型部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第一部分第二章）

1.文件提交要求更簡(jiǎn)化，提交方式更靈活（第一部分第二章第3.4節(jié)、第7.5節(jié)）

為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革的具體部署，使申請(qǐng)人對(duì)文件的提交更為便利，此次對(duì)文件提交要求予以簡(jiǎn)化，并且文件提交方式也更為靈活。現(xiàn)行《指南》第一部分第二章第3.4節(jié)中，規(guī)定了實(shí)用新型補(bǔ)正文件中修改替換頁(yè)及其他文件的具體數(shù)量。此次修改刪除了該節(jié)中的數(shù)量要求，實(shí)際提交一份即可。

現(xiàn)行《指南》第7.5節(jié)第（5）項(xiàng)，對(duì)摘要附圖的提出方式限定為“提交”，此次將其修改為“提交或指定”，即允許申請(qǐng)人以更靈活的方式提交摘要附圖。

2.文字適應(yīng)性調(diào)整（第一部分第二章第3.2節(jié)?第7.3節(jié)?第7.5節(jié)、第11節(jié)）

在行文簡(jiǎn)潔性方面，現(xiàn)行《指南》第一部分第二章第3.2節(jié)中對(duì)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)的情形作出規(guī)定，該規(guī)定內(nèi)容實(shí)為滿足駁回時(shí)機(jī)的要求，在本章第3.5.1節(jié)和第3.5.2節(jié)已對(duì)駁回時(shí)機(jī)相關(guān)內(nèi)容作出了清楚說(shuō)明，前后文字的意思表示重復(fù)。此次修改刪除了該項(xiàng)中關(guān)于再次發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)的內(nèi)容，使行文更加簡(jiǎn)潔，審查標(biāo)準(zhǔn)不變。

在行文一致性方面，現(xiàn)行《指南》第一部分第二章第7.5節(jié)第（2）項(xiàng)對(duì)摘要不得使用標(biāo)題作出規(guī)定，但措辭與第一部分第一章不同。此次修改為相同措辭“摘要文字部分不得使用標(biāo)題”，以保持前后行文一致性。

在行文完整性方面，現(xiàn)行《指南》第一部分第二章第11節(jié)未涵蓋第四部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。此次修改將其補(bǔ)充完整，修改為“有關(guān)新穎性的審查參照本指南第二部分第三章和第四部分第六章第3節(jié)的規(guī)定?！?br/>

現(xiàn)行《指南》第一部分第二章第7.3節(jié)第（7）項(xiàng)，沒(méi)有標(biāo)注對(duì)應(yīng)法條，此次在其左側(cè)增加對(duì)應(yīng)的法條“細(xì)則18.3”。

(十九)外觀設(shè)計(jì)部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第一部分第三章）

1.完善外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)產(chǎn)品名稱的相關(guān)規(guī)定（第一部分第三章第4.1.1節(jié)）

現(xiàn)行《指南》第一部分第三章第4.1.1節(jié)第（5）項(xiàng)中的舉例“LED燈”也應(yīng)當(dāng)屬于第（2）項(xiàng)“概括不當(dāng)、過(guò)于抽象”的上位產(chǎn)品名稱。此次修改在第一部分第三章第4.1.1節(jié)第（2）項(xiàng)?概括不當(dāng)、過(guò)于抽象?的產(chǎn)品名稱中增加了“燈”的舉例，明確此類產(chǎn)品名稱不符合規(guī)定，同時(shí)，將第（5）項(xiàng)中舉例不當(dāng)?shù)摹癓ED燈”刪除，避免對(duì)申請(qǐng)人產(chǎn)生誤導(dǎo)，同時(shí)提高審查質(zhì)量和審查效率。

2.進(jìn)一步明確外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)立體產(chǎn)品視圖提交要求（第一部分第三章第4.2節(jié)、第4.2.4節(jié)、第4.3節(jié)）

對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的立體產(chǎn)品，現(xiàn)行《指南》第一部分第三章第4.2節(jié)中規(guī)定“應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖”，此次《指南》修改進(jìn)一步明確：對(duì)于立體產(chǎn)品涉及設(shè)計(jì)要點(diǎn)的面，應(yīng)當(dāng)以正投影視圖提交；對(duì)于不涉及設(shè)計(jì)要點(diǎn)的面也需要清楚表達(dá)，既可以選擇提交正投影視圖，也可以選擇提交立體圖，從而引導(dǎo)申請(qǐng)人正確提交立體產(chǎn)品的視圖。同時(shí)，增加了可以省略視圖的情形，即“使用時(shí)不容易看到或者看不到的面可以省略視圖”。

對(duì)第4.2.4節(jié)中立體產(chǎn)品視圖缺陷以及省略視圖情形進(jìn)行適應(yīng)性修改。具體而言，在第一部分第三章第4.2.4節(jié)第（4）項(xiàng)中，將“產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面，而六面正投影視圖不足”修改為“產(chǎn)品六個(gè)面顯示不全”，將“大型或位臵固定的設(shè)備和底面不常見(jiàn)的物品可以省略仰視圖”修改為“產(chǎn)品使用時(shí)不容易看到或者看不到的面，可以省略相應(yīng)視圖”。這樣修改后的內(nèi)容與第一部分第三章第4.2節(jié)中的規(guī)定相呼應(yīng)。

此外，對(duì)4.3節(jié)中在簡(jiǎn)要說(shuō)明中說(shuō)明省略視圖的情況也進(jìn)行了適應(yīng)性修改。由于在第一部分第三章第4.2節(jié)中規(guī)定省略視圖的情形是相對(duì)確定的，不存在“難以寫(xiě)明的，也可僅寫(xiě)明省略某視圖”的情形。此次修改將第一部分第三章第4.3節(jié)中省略視圖關(guān)于“難以寫(xiě)明的，也可僅寫(xiě)明省略某視圖”的情形刪除。同時(shí)，將“大型設(shè)備缺少仰視圖，可以寫(xiě)為‘省略仰視圖’”的舉例修改為“左視圖與右視圖對(duì)稱，省略左視圖”“使用時(shí)底面不常見(jiàn)，省略仰視圖”。此次修改后列舉的兩個(gè)撰寫(xiě)示例，指導(dǎo)性更強(qiáng)，更有助于引導(dǎo)申請(qǐng)人規(guī)范撰寫(xiě)簡(jiǎn)要說(shuō)明。

3.明確外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)零部件產(chǎn)品簡(jiǎn)要說(shuō)明提交要求（第一部分第三章第4.3節(jié)）

現(xiàn)行《指南》第一部分第三章第4.3節(jié)規(guī)定：“簡(jiǎn)要說(shuō)明中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明有助于確定產(chǎn)品類別的用途”，但對(duì)于零部件產(chǎn)品，僅寫(xiě)明零部件產(chǎn)品本身的用途，往往不足以確定該零部件產(chǎn)品的專利保護(hù)范圍。

此次修改在第一部分第三章第4.3節(jié)（2）中增加“對(duì)于零部件，通常還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明其所應(yīng)用的產(chǎn)品，必要時(shí)寫(xiě)明其所應(yīng)用產(chǎn)品的用途?！钡囊?guī)定，以明確零部件產(chǎn)品的保護(hù)范圍。對(duì)于通用零部件產(chǎn)品，通常無(wú)需寫(xiě)明其應(yīng)用的產(chǎn)品即可確定其保護(hù)范圍，但對(duì)于非通用零部件，如果不寫(xiě)明其所應(yīng)用的產(chǎn)品則往往難以確定其保護(hù)范圍，因此該處使用了“通常還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明”加以限定，主要是強(qiáng)調(diào)對(duì)于非通用零部件，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明其所應(yīng)用的產(chǎn)品。另外，如果非通用零部件所應(yīng)用產(chǎn)品的用途是一般消費(fèi)者熟知的，則不需要在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明該用途；但如果該零部件所應(yīng)用產(chǎn)品的用途不明確，如果不寫(xiě)明其所應(yīng)用產(chǎn)品的用途就無(wú)法確定其保護(hù)范圍，則有必要在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明該零部件所應(yīng)用產(chǎn)品的用途。因此，此處規(guī)定“必要時(shí)寫(xiě)明其所應(yīng)用產(chǎn)品的用途”。

4.完善外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)第五條第一款涉及違反法律的審查（第一部分第三章第6.1.1節(jié)）

完善第一部分第三章第6.1.1節(jié)中涉及違反法律的舉例，增加了外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中出現(xiàn)違反法律的典型情況。

在第一部分第三章第6.1.1節(jié)舉例部分增加“賭博設(shè)備、吸毒器具”兩類明顯與法律相違背的產(chǎn)品類型，明確《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》禁止賭博、吸毒等相關(guān)行為，因此賭博設(shè)備、吸毒器具的外觀設(shè)計(jì)屬于違反法律的外觀設(shè)計(jì)，不能被授予專利權(quán)。

5.完善外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)第五條第一款涉及違反社會(huì)公德的審查（第一部分第三章第6.1.2節(jié)）

完善第一部分第三章第6.1.2節(jié)中涉及違反社會(huì)公德的舉例，增加了外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中出現(xiàn)違反社會(huì)公德的典型情況。

《指南》對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中出現(xiàn)的明顯暴力、兇殺和淫穢內(nèi)容已有規(guī)范，但是還存在外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容較為隱晦，屬于挑逗性、侮辱性等內(nèi)容的情形。國(guó)務(wù)院新聞辦、工業(yè)和信息化部、公安部、文化部等部門(mén)曾組織開(kāi)展整治互聯(lián)網(wǎng)低俗之風(fēng)專項(xiàng)行動(dòng)，以遏制低俗之風(fēng)蔓延。因此，此次修改增加違反社會(huì)公德的舉例，明確帶有“低俗”內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)不能被授予專利權(quán)。同時(shí)，包含違反社會(huì)公德內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)并不僅以帶有此類內(nèi)容的“圖片或者照片”的形式存在，故將“圖片或者照片”的限定刪除，以全面涵蓋可能出現(xiàn)的情形。

6.完善外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)第五條第一款涉及妨害公共利益的審查（第一部分第三章第6.1.3節(jié)）

刪除第一部分第三章第6.1.3節(jié)第二段中“專利申請(qǐng)中外觀設(shè)計(jì)的文字或者圖案”的限定，將外設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中產(chǎn)品形狀設(shè)計(jì)可能妨害公共利益的情形納入。同時(shí)將第二段中列舉的妨害公共利益的情形劃分為兩個(gè)層次，一是針對(duì)“涉及國(guó)家重大政治事件、傷害人民感情或民族感情、宣揚(yáng)封建迷信的外觀設(shè)計(jì)”；二是針對(duì)“涉及國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)事件、文化事件或者宗教信仰”的外觀設(shè)計(jì)，需要考慮其后果的嚴(yán)重程度是否足以導(dǎo)致妨害公共利益，如屬于妨害公共利益的外觀設(shè)計(jì)，則不能被授予專利權(quán)。

將該小節(jié)第三、四段中“以……為……”的表述形式修改為“包含……”，同時(shí)將“以著名建筑物（如天安門(mén)）”修改為“包含天安門(mén)等著名建筑物”。將妨害公共利益相關(guān)情形的規(guī)定進(jìn)行了明確，并非只有以著名建筑物、領(lǐng)袖肖像、國(guó)旗、國(guó)徽等為整體內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)，不被授予專利權(quán)，對(duì)于包含上述內(nèi)容的外觀設(shè)計(jì)，也不能被授予專利權(quán)。同時(shí)對(duì)于第三段中的語(yǔ)序進(jìn)行了調(diào)整，使其表述更為準(zhǔn)確。

7.刪除不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形（第一部分第三章第7.4節(jié)）

第一部分第三章第7.4節(jié)第（6）項(xiàng)規(guī)定，要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)，例如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀設(shè)計(jì)，屬于不予保護(hù)的客體。這一規(guī)定容易對(duì)申請(qǐng)和審查產(chǎn)生誤導(dǎo)，認(rèn)為即便是將“手帕”類產(chǎn)品進(jìn)行折疊形成獨(dú)特的設(shè)計(jì)造型，并以“禮品”等產(chǎn)品形式來(lái)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，也不能被授予專利權(quán)，這顯然不利于對(duì)此類創(chuàng)新成果的保護(hù)，也不是原有規(guī)定的初衷。另外，上述規(guī)定本質(zhì)上是對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品視圖提交規(guī)范的要求，不應(yīng)當(dāng)列入關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)客體的規(guī)定之下。因此，從保護(hù)創(chuàng)新及內(nèi)容相關(guān)性的角度考慮，將第（6）項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行刪除。

8.增加對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)涉及“整體設(shè)計(jì)”產(chǎn)品的保護(hù)（第一部分第三章第4.2.1節(jié)、第9節(jié)）

隨著新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)的發(fā)展，越來(lái)越多的“整體設(shè)計(jì)”產(chǎn)品涌現(xiàn)出來(lái)。?整體設(shè)計(jì)?產(chǎn)品通常是由多個(gè)單體產(chǎn)品組成，申請(qǐng)人希望保護(hù)的是具有整體化設(shè)計(jì)視覺(jué)效果的外觀設(shè)計(jì)，而根據(jù)現(xiàn)行《指南》規(guī)定，由于“整體設(shè)計(jì)”產(chǎn)品中的各單體產(chǎn)品分屬于不同種類且具有獨(dú)立使用價(jià)值，申請(qǐng)人需要將各單體產(chǎn)品分別提交專利申請(qǐng)，這與申請(qǐng)人的設(shè)計(jì)初衷相背離，不能真正保護(hù)創(chuàng)新主體在?整體設(shè)計(jì)?產(chǎn)品上的創(chuàng)新。

此次修改，一方面明確了上述“整體設(shè)計(jì)”產(chǎn)品可以作為“組件產(chǎn)品”得到保護(hù)，另一方面對(duì)“組件產(chǎn)品”的三種情形以及不屬于組件產(chǎn)品的情形以舉例的方式分別進(jìn)行了說(shuō)明。具體而言，一是明確了“一件組件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)屬于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)”。二是將第一部分第三章第4.2.1節(jié)?視圖名稱及其標(biāo)注?中關(guān)于組件產(chǎn)品的概念和三種情形移至該章第9節(jié)中，與“相似外觀設(shè)計(jì)”和“成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)”的相關(guān)解釋放在同一小節(jié)中，便于審查和申請(qǐng)區(qū)分這幾種情形。三是增加了針對(duì)每種情形的舉例說(shuō)明。四是以“在桌上隨意擺放裝飾物”為例，明確將多件產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)進(jìn)行隨意拼湊不屬于整體設(shè)計(jì)，不能授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。

三?實(shí)質(zhì)審查部分通用章節(jié)主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第二部分第一至八章）

（一）關(guān)于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造的修改（第二部分第一章第3.1.1節(jié)）

現(xiàn)行《指南》中針對(duì)違反法律的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行了舉例說(shuō)明，但未提及所違反的具體法律。此次修改將示例對(duì)應(yīng)的行為與違反的具體法律予以明確。同時(shí)，鑒于相關(guān)法律對(duì)于“偽造文物”行為本身并無(wú)明文規(guī)定，故將偽造文物的示例刪除。通過(guò)上述修改旨在進(jìn)一步規(guī)范《專利法》第五條中有關(guān)違反法律的發(fā)明創(chuàng)造的審查，嚴(yán)格依法行政。

（二）關(guān)于違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造的修改（第二部分第一章第3.1.2節(jié)）

現(xiàn)行《指南》中針對(duì)違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行了舉例說(shuō)明，其中包括“帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀設(shè)計(jì)”。鑒于《指南》第一部分第三章在外觀設(shè)計(jì)部分已有針對(duì)外觀設(shè)計(jì)的相關(guān)規(guī)定，故將上述內(nèi)容調(diào)整為“帶有暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的產(chǎn)品或方法”，使得該舉例更適于違反社會(huì)公德的發(fā)明的審查。

（三）關(guān)于疾病的診斷和治療方法的修改（第二部分第一章第4.3.1.1節(jié)?第4.3.1.2節(jié)）

大數(shù)據(jù)及分析技術(shù)?人工智能技術(shù)等高新技術(shù)與醫(yī)療行業(yè)的深度融合，催生了智能醫(yī)療等新領(lǐng)域及新技術(shù)。為加強(qiáng)對(duì)智能醫(yī)療領(lǐng)域的創(chuàng)新保護(hù)，并積極響應(yīng)創(chuàng)新主體的保護(hù)需求，針對(duì)“疾病的診斷和治療方法”的審查規(guī)則進(jìn)行以下修改：

在第二部分第一章第4.3.1.1節(jié)不能被授予專利權(quán)的例子中刪除了“血壓測(cè)量法”的示例。當(dāng)前，人體生理指標(biāo)測(cè)量的目的日益多樣化，越來(lái)越多的生理指標(biāo)測(cè)量法的專利申請(qǐng)直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是獲取中間結(jié)果信息。在判斷相關(guān)測(cè)量方法是否屬于疾病的診斷方法時(shí)，應(yīng)根據(jù)《指南》第二部分第一章第4.3.1.1節(jié)規(guī)定的兩個(gè)條件進(jìn)行客觀判斷。

在第4.3.1.2節(jié)中不屬于診斷方法的例子中增加一類。在醫(yī)療領(lǐng)域，由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝臵實(shí)施的涉及診斷的信息處理方法，一般是為了提高信息處理的準(zhǔn)確率，方便信息的識(shí)別?存儲(chǔ)和傳輸，采取的核心技術(shù)手段通常涉及算法?信息統(tǒng)計(jì)分析?信息互聯(lián)互通?人工智能等技術(shù)。計(jì)算機(jī)提供的結(jié)果通常只是為醫(yī)生準(zhǔn)確診斷疾病和制定治療方案提供參考。明確“（4）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝臵實(shí)施的獲取中間結(jié)果的信息處理方法?！辈粚儆谠\斷方法，同時(shí)也對(duì)社會(huì)作出公示和指引，有利于加強(qiáng)對(duì)此類發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)，滿足創(chuàng)新主體的需求。

（四）關(guān)于中外專利文件引證時(shí)間的修改（第二部分第二章第2.2.3節(jié)）

現(xiàn)行《指南》中對(duì)于背景技術(shù)部分所引證的中外專利文件的公開(kāi)時(shí)間的規(guī)定存在差異。此次修改刪除了對(duì)引證外國(guó)專利文件的不同公開(kāi)時(shí)間的要求。一方面，放寬了引證外國(guó)專利文件的時(shí)間限制，回應(yīng)了申請(qǐng)人的訴求，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)同保護(hù)的實(shí)現(xiàn)：另一方面，使得PCT國(guó)際申請(qǐng)國(guó)家階段的審查標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際階段更為協(xié)調(diào)。

（五）關(guān)于以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)的修改（第二部分第二章第3.2.1節(jié)）

1.關(guān)于支持判斷的理由的修改

現(xiàn)行《指南》中對(duì)判斷得不到說(shuō)明書(shū)支持的要求是“有理由懷疑”，并附有相關(guān)示例。此次修改將“有理由懷疑”修改為“有充分理由懷疑”，同時(shí)修改處理植物種子的示例，增加了不同植物種子低溫耐受力等生理特性差異的原因分析，以體現(xiàn)出得不到說(shuō)明書(shū)支持的判斷思路。旨在引導(dǎo)審查員在提出不支持的審查意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)提供充分的理由和根據(jù)，避免在缺乏深入分析的情況下作出得不到說(shuō)明書(shū)支持的斷言性結(jié)論，以保障申請(qǐng)人的合法權(quán)利。此外，將“園藝技術(shù)人員”統(tǒng)一規(guī)范為“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”。

2.關(guān)于功能或效果限定的修改

現(xiàn)行《指南》中對(duì)于使用功能或效果特征來(lái)限定發(fā)明的規(guī)定較為嚴(yán)格，此次修改將“應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或效果特征來(lái)限定發(fā)明”修改為“一般使用結(jié)構(gòu)特征來(lái)限定發(fā)明”，并將“只有在......的情況下，使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明才可能是允許的”修改為“在......的情況下，可以使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明”。通過(guò)修改，將是否采用功能或效果限定的選擇權(quán)回歸給申請(qǐng)人，申請(qǐng)人可基于實(shí)際需求，從更有利于專利保護(hù)的目的出發(fā)，自主決定權(quán)利要求的撰寫(xiě)方式。

（六）與新穎性審查有關(guān)的修改（第二部分第三章第2.1.2.1節(jié)?第2.1.2.2節(jié)?第5節(jié)）

1.增加互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的定義和公開(kāi)日的確定等內(nèi)容（第2.1.2.1節(jié)）

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)成為信息傳播的重要途徑，審查實(shí)踐中越來(lái)越多地出現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)的現(xiàn)有技術(shù)。此次修改首次明確了互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的定義，進(jìn)一步細(xì)化了公開(kāi)的認(rèn)定和公開(kāi)日的確定規(guī)則。此次修改結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)資料的特殊性，將現(xiàn)行《指南》述及的三種類型出版物分成兩部分：“（1）紙質(zhì)出版物和視聽(tīng)資料”和“（2）存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫(kù)中的資料”，其中“紙質(zhì)出版物”與現(xiàn)行《指南》規(guī)定的“各種印刷的?打字的紙件”對(duì)應(yīng)。

對(duì)于“紙質(zhì)出版物和視聽(tīng)資料”，沿用現(xiàn)行《指南》的規(guī)定，并參考《電子出版物出版管理規(guī)定》，將視聽(tīng)資料的出版日作為其公開(kāi)日。對(duì)于“存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫(kù)中的資料”，此次修改著重明確以下三方面的內(nèi)容：一是明確此類資料的構(gòu)成要件為以數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)?以網(wǎng)絡(luò)為傳播途徑。二是強(qiáng)調(diào)此類資料應(yīng)當(dāng)是通過(guò)“合法途徑”能夠獲得的，以排除通過(guò)不正當(dāng)手段，如侵入他人未對(duì)外公開(kāi)的局域網(wǎng)或網(wǎng)絡(luò)空間等獲得的信息。三是參照現(xiàn)行《指南》第四部分第八章的規(guī)定，將此類資料的公開(kāi)日原則性地規(guī)定為“一般以發(fā)布日為準(zhǔn)”。在此基礎(chǔ)上，還針對(duì)實(shí)踐中最常見(jiàn)的兩種情形如何確定公開(kāi)日進(jìn)行規(guī)范。

2.明確“招標(biāo)投標(biāo)”可能構(gòu)成使用公開(kāi)（第2.1.2.2節(jié)）招標(biāo)投標(biāo)作為現(xiàn)代社會(huì)的一種交易方式，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用。此次修改將“招標(biāo)投標(biāo)”納入使用公開(kāi)的范疇，一方面，是基于招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中技術(shù)內(nèi)容的公開(kāi)系通過(guò)產(chǎn)品或技術(shù)的交易實(shí)現(xiàn)的，這一性質(zhì)屬于使用公開(kāi)：另一方面，可以提醒申請(qǐng)人在市場(chǎng)交易中注意規(guī)避商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，避免因招標(biāo)投標(biāo)行為構(gòu)成使用公開(kāi)而影響其發(fā)明創(chuàng)造的專利保護(hù)。

3.修改《專利法》第二十四條關(guān)于新穎性寬限期的第三種情形（第5節(jié)）

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和信息技術(shù)的發(fā)展，他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意將發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)后，第三人在新穎性寬限期內(nèi)獲得該信息并將其再次公開(kāi)的可能性倍增。如果不將該再次公開(kāi)行為與他人第一次泄漏發(fā)明創(chuàng)造視為同一行為，則在信息傳播技術(shù)快速發(fā)展的今天，《專利法》第二十四條關(guān)于新穎性寬限期的第三種情形一定程度上將失去存在的價(jià)值。為了在保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造和社會(huì)公眾的利益之間達(dá)成平衡，此次修改明確，“他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意泄露發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，第三人得知該方式公開(kāi)的發(fā)明創(chuàng)造后將其再次公開(kāi)的”，專利申請(qǐng)不因此再次公開(kāi)而喪失新穎性，但由于該再次公開(kāi)行為來(lái)源于第一次公開(kāi)，故寬限期應(yīng)當(dāng)自發(fā)明創(chuàng)造的第一次公開(kāi)之日起計(jì)算。

關(guān)于相關(guān)聲明和證明材料的提交，此次修改根據(jù)申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)他人未經(jīng)其同意泄漏發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的時(shí)機(jī)不同，分為兩個(gè)層次：如果是申請(qǐng)人自行發(fā)現(xiàn)存在該情形的，延續(xù)現(xiàn)行《指南》的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)該情形之日起兩個(gè)月內(nèi)提交聲明并附具相關(guān)證明材料：如果申請(qǐng)人是在收到專利局的通知書(shū)后才得知該情形的，不再要求其提交聲明，而是修改為“申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在該通知書(shū)指定的答復(fù)期限內(nèi)，提出不喪失新穎性寬限期的答復(fù)意見(jiàn)并附具證明文件”。未按照《細(xì)則》第三十條第四款的規(guī)定在指定期限內(nèi)提交證明文件的，承擔(dān)不能享受新穎性寬限期的法律后果。

（七）與創(chuàng)造性審查有關(guān)的修改（第二部分第四章第3.1節(jié)?第3.2.1.1節(jié)）

此次修改系統(tǒng)地完善了創(chuàng)造性的審查標(biāo)準(zhǔn)，包括如何選擇恰當(dāng)?shù)摹白罱咏默F(xiàn)有技術(shù)”?準(zhǔn)確確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題以及正確處理好獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求創(chuàng)造性判斷之間的關(guān)系。這既是提高專利審查質(zhì)量和效率的必然要求，同時(shí)也有助于提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，更好地服務(wù)創(chuàng)新主體。此次針對(duì)創(chuàng)造性審查的修改涉及以下四個(gè)方面。

1.明確獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求創(chuàng)造性判斷的關(guān)系（第3.1節(jié)）

現(xiàn)行《指南》第二部分第四章第3.1節(jié)規(guī)定，“如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性?！睂?shí)踐中，某些情況下，比如當(dāng)專利申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)時(shí)，如果獨(dú)立權(quán)利要求的優(yōu)先權(quán)成立，而從屬權(quán)利要求的優(yōu)先權(quán)不成立，則有些中間文件雖然不能影響?yīng)毩?quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性，但其可能影響從屬權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性。

為提高審查質(zhì)量，提升專利授權(quán)穩(wěn)定性，此次修改將“不再審查該獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性”，修改為“一般不再審查該獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性”。

2.明確選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)的優(yōu)先考慮因素（3.2.1.1節(jié)（1））

現(xiàn)行《指南》在第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)規(guī)定了選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，要考慮技術(shù)領(lǐng)域?所要解決的技術(shù)問(wèn)題?達(dá)到的技術(shù)效果或者用途和/或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征較多等多個(gè)因素。上述規(guī)定比較原則，實(shí)踐中也出現(xiàn)了選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)片面強(qiáng)調(diào)共有技術(shù)特征的多少，不注重現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)問(wèn)題與發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題是否相關(guān)聯(lián)，從而導(dǎo)致創(chuàng)造性的評(píng)判出現(xiàn)偏差的情況。此次修改明確在選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，不僅要考慮技術(shù)領(lǐng)域，而且要注意現(xiàn)有技術(shù)所解決的技術(shù)問(wèn)題，盡可能將相同和/或相近技術(shù)領(lǐng)域中技術(shù)問(wèn)題與本申請(qǐng)的發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題相關(guān)聯(lián)的那些現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)先作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性。該修改旨在引導(dǎo)創(chuàng)造性審查中注重還原發(fā)明創(chuàng)造的起點(diǎn)和過(guò)程，有利于創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行一致。

3.增加“重新確定的技術(shù)問(wèn)題”的一種特殊情形（第3.2.1.1節(jié)（2））

現(xiàn)行《指南》規(guī)定，發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是指“為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)”，但實(shí)踐中，某些發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，技術(shù)效果相當(dāng)，未表現(xiàn)出“更好的技術(shù)效果”，但是卻提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的可供選擇的技術(shù)方案?，F(xiàn)行《指南》有關(guān)實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的規(guī)定未涵蓋這種情形，一定程度上造成認(rèn)識(shí)上的分歧。另外，實(shí)踐中也存在將發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題確定得太過(guò)寬泛或者太過(guò)具體的情形，比如包含對(duì)區(qū)別特征的指引或者直接將區(qū)別特征作為發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，陷入“事后諸葛亮”的誤區(qū)。

此次修改包括三處：一是在重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，增加了一種特殊情況，即“當(dāng)發(fā)明的所有技術(shù)效果與最接近的現(xiàn)有技術(shù)均相當(dāng)時(shí)，重新確定的技術(shù)問(wèn)題是提供一種不同于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的可供選擇的技術(shù)方案”，以全面反映創(chuàng)新的規(guī)律和特點(diǎn)。二是強(qiáng)調(diào)要客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。所謂“客觀”，一方面，要基于區(qū)別特征在發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果，使重新確定的技術(shù)問(wèn)題與該技術(shù)效果相匹配，不能太過(guò)寬泛也不能太過(guò)具體：另一方面，實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題不應(yīng)帶有發(fā)明為解決該技術(shù)問(wèn)題而提出的技術(shù)手段，既不能被確定為區(qū)別特征本身，也不能包含對(duì)區(qū)別特征的指引或暗示，以避免在后續(xù)的技術(shù)啟示判斷中陷入“事后諸葛亮”的誤區(qū)。三是新增一個(gè)消費(fèi)電子設(shè)備的案例，進(jìn)一步說(shuō)明如何重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。

4.補(bǔ)充公知常識(shí)性證據(jù)的類型（第3.2.1.1節(jié)（3））

現(xiàn)行《指南》第二部分和第四部分對(duì)公知常識(shí)性證據(jù)的類型均采用列舉方式說(shuō)明，此次修改參照《指南》第四部分第八章第4.3.3節(jié)的規(guī)定，將“技術(shù)詞典?技術(shù)手冊(cè)”作為工具書(shū)的列舉項(xiàng)，提示在公知常識(shí)舉證時(shí)，可以在技術(shù)詞典?技術(shù)手冊(cè)中尋找相關(guān)信息。另外，鑒于該節(jié)采用“例如”的方式對(duì)公知常識(shí)的類型進(jìn)行例舉而非窮舉，教科書(shū)或者技術(shù)詞典?技術(shù)手冊(cè)等工具書(shū)中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段僅是公知常識(shí)中最常見(jiàn)的一種類型，因此刪除“工具書(shū)等中”的“等”字，與例舉的表達(dá)方式保持一致。

（八）關(guān)于檢索報(bào)告中填寫(xiě)的文件類型的修改（第二部分第七章第12節(jié)）

此次修改增加T?L文件類型的定義，并與《PCT國(guó)際檢索和初步審查指南》保持一致。通過(guò)修改，對(duì)檢索報(bào)告文件類型的規(guī)定更加完整?規(guī)范，便于全面?準(zhǔn)確地表達(dá)檢索結(jié)果，方便申請(qǐng)人的同時(shí)也便于審查員參考使用。

（九）關(guān)于對(duì)缺乏單一性申請(qǐng)的處理的修改（第二部分第八章第4.4節(jié)）

現(xiàn)行《指南》中對(duì)于缺乏單一性申請(qǐng)的處理，規(guī)定了申請(qǐng)人在收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中針對(duì)第一獨(dú)立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求提出的缺乏單一性審查意見(jiàn)時(shí)，需要?jiǎng)h除或者修改缺乏單一性的其他權(quán)利要求。此次修改明確了申請(qǐng)人可以刪除任何一組權(quán)利要求（也包括第一獨(dú)立權(quán)利要求），只要?jiǎng)h除這一組權(quán)利要求后能夠克服單一性缺陷即可。上述修改賦予申請(qǐng)人對(duì)于不具有單一性的多組權(quán)利要求更多選擇的權(quán)利，更有利于保障申請(qǐng)人的權(quán)益。

（十）關(guān)于電子審批系統(tǒng)相關(guān)的修改（第二部分第八章第3.2.4節(jié)?第3.2.5節(jié)?第3.3節(jié)?第4.10.2.3節(jié)?第4.10.4節(jié)?第4.12.1節(jié)?第4.12.3節(jié)?第4.13節(jié)?第5.1.2節(jié)?第5.2.4.1節(jié)?第5.2.4.2節(jié)?第6.2.2節(jié)?第7.1節(jié)?第7.2節(jié)?第7.3節(jié)和第8節(jié)）

近年來(lái)，為深化“放管服”改革，大幅消減各類行政審批事項(xiàng)，優(yōu)化公共服務(wù)能力，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電子審批系統(tǒng)歷經(jīng)電子化建設(shè)，已實(shí)現(xiàn)了全流程無(wú)紙化審查。此次修改是基于審查實(shí)踐和電子審批系統(tǒng)實(shí)際工作流程對(duì)與發(fā)明實(shí)審流程和事務(wù)處理相關(guān)內(nèi)容的修改，具體體現(xiàn)在以下方面：

明確相關(guān)審查要求以充分保障社會(huì)公眾及申請(qǐng)人的權(quán)益。如：（1）在“查對(duì)其他有關(guān)文件”部分要求審查員查對(duì)申請(qǐng)文檔中是否有公眾意見(jiàn)并在審查過(guò)程中予以考慮。（2）在“發(fā)出授予專利權(quán)的通知書(shū)時(shí)應(yīng)做的工作”部分規(guī)定了“著錄項(xiàng)目變更”和“避免重復(fù)授權(quán)確認(rèn)”的具體要求。

進(jìn)行與電子審批系統(tǒng)一致的適應(yīng)性修改。如：（1）將紙件案卷和電子文檔統(tǒng)一為申請(qǐng)文檔，并刪除審查員針對(duì)紙件案卷的標(biāo)記信息?填寫(xiě)內(nèi)容?蓋章裝訂及案卷交接等相關(guān)操作的規(guī)定。（2）原有規(guī)定內(nèi)容已被電子審批系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)不再作強(qiáng)制要求，如：個(gè)人審查文檔的建立和對(duì)比文件的復(fù)制。（3）對(duì)提交的替換頁(yè)不再限定“重新打印的”以適應(yīng)電子申請(qǐng)?zhí)鎿Q頁(yè)提交的實(shí)際情況。

四、涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第二部分第九章）

從2015年《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)“2015”71號(hào)）的發(fā)布，到2019年底《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》的出臺(tái)，黨中央、國(guó)務(wù)院針對(duì)新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域創(chuàng)新成果保護(hù)的具體要求，已從“加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則研究”提升至“完善新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域保護(hù)制度”。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的專利保護(hù)力度，并對(duì)申請(qǐng)文件撰寫(xiě)給予引導(dǎo)，促進(jìn)申請(qǐng)質(zhì)量提升，此次針對(duì)第二部分第九章分別從客體審查基準(zhǔn)、計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品的保護(hù)、算法內(nèi)部性能改進(jìn)的保護(hù)以及用戶體驗(yàn)提升效果的創(chuàng)造性考量等方面進(jìn)行了修改。

（一）完善和調(diào)整涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的客體審查基準(zhǔn)，適應(yīng)性修改相關(guān)的審查示例（第二部分第九章第2節(jié)、第3節(jié)和第6節(jié)）

1.完善和調(diào)整客體審查基準(zhǔn)（第2節(jié)、第6.1.2節(jié)）

此次修改對(duì)客體審查基準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，突出技術(shù)手段在技術(shù)方案“三要素”判斷中的作用，使客體判斷更加客觀，加強(qiáng)了對(duì)新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域創(chuàng)新成果的保護(hù)。

首先，此次修改從《專利法》第二條第二款技術(shù)方案的定義出發(fā)，將第2節(jié)技術(shù)方案的判斷修改為“采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案”，以及“未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則這種解決方案不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案”的表述方式，把是否記載技術(shù)手段臵于三要素判斷首位，并體現(xiàn)出三要素之間的關(guān)聯(lián)性。

其次，引入“計(jì)算機(jī)實(shí)施”作為技術(shù)手段的一種。由于該技術(shù)手段必然能夠使方案解決技術(shù)問(wèn)題，獲得相應(yīng)的技術(shù)效果，因此，當(dāng)方案記載了利用計(jì)算機(jī)實(shí)施的技術(shù)手段則可以直接判斷出該方案構(gòu)成技術(shù)方案，同時(shí)，進(jìn)一步解釋了“計(jì)算機(jī)實(shí)施”所涵蓋的范疇。此次修改將“計(jì)算機(jī)實(shí)施”解釋為方案直接記載硬件以及通過(guò)硬件執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)控制和處理的內(nèi)容，或者雖然未直接記載硬件，但是對(duì)于通過(guò)執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的方案記載了能夠體現(xiàn)硬件控制和處理的內(nèi)容這兩種情形。此外，以舉例形式明確執(zhí)行技術(shù)數(shù)據(jù)處理程序、工業(yè)過(guò)程控制程序和系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)程序?qū)儆谀軌蝮w現(xiàn)硬件控制和處理的情形，將原有三段舉例刪除。

對(duì)第6.1.2節(jié)有關(guān)三要素判斷的內(nèi)容進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

2.相關(guān)審查示例的適應(yīng)性修改（第3節(jié)、第6.2節(jié)）

（1）修改第3節(jié)【例1】的分析及結(jié)論

明確該案僅主題名稱記載計(jì)算機(jī)程序求解圓周率，除主題名稱外，方案所限定的內(nèi)容僅為單純的數(shù)學(xué)運(yùn)算方法或者規(guī)則。修改后的分析結(jié)論與修改后的客體審查基準(zhǔn)的分析思路更契合，指導(dǎo)性更強(qiáng)。

（2）刪除第3節(jié)【例2】和【例8】以及第6.2節(jié)【例5】和【例6】

第3節(jié)【例2】所示情形與【例1】類似，不具典型性，故刪除。同理，刪除第3節(jié)【例8】，第6.2節(jié)【例5】和【例6】。

（3）修改第3節(jié)【例4】-【例7】和第6.2節(jié)【例2】-【例4】的案情和/或分析及結(jié)論部分，以給出“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的判斷思路

現(xiàn)行《指南》第二部分第九章第3節(jié)和第6.2節(jié)有關(guān)技術(shù)方案的案例分析及結(jié)論部分是從技術(shù)三要素的角度進(jìn)行分析，此次修改為適應(yīng)審查基準(zhǔn)的變化，對(duì)部分案例的案情進(jìn)行微調(diào)，刪除了分析及結(jié)論部分中有關(guān)技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果的分析，增加了對(duì)利用計(jì)算機(jī)實(shí)施的技術(shù)手段的判斷。

修改后，第3節(jié)【例4】和第6節(jié)【例3】、【例4】屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形一；第3節(jié)【例3】、【例5】和【例6】以及第6節(jié)【例2】屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二。

具體而言，第3節(jié)【例3】的方案通過(guò)執(zhí)行工業(yè)過(guò)程控制程序，對(duì)橡膠硫化時(shí)間進(jìn)行控制，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二；【例4】的方案中記載了移動(dòng)計(jì)算設(shè)備和遠(yuǎn)端服務(wù)器以及通過(guò)這些設(shè)備實(shí)現(xiàn)對(duì)存儲(chǔ)容量擴(kuò)充的控制和處理的內(nèi)容，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形一，同時(shí)方案記載了通過(guò)執(zhí)行內(nèi)部性能改進(jìn)程序，對(duì)存儲(chǔ)容量進(jìn)行擴(kuò)充的內(nèi)容，也屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二；將【例5】中的“獲取輸入計(jì)算機(jī)的待處理圖像”修改成“輸入待處理圖像”，刪除【例6】中“傳送到液晶顯示器上顯示或者通過(guò)通訊接口發(fā)送”，使案情更加清晰，調(diào)整案情后的【例5】和【例6】滿足“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二。第6節(jié)【例2】的方案各步驟中處理的數(shù)據(jù)為圖像數(shù)據(jù)，該方案記載了卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)圖像數(shù)據(jù)進(jìn)行卷積、池化操作等技術(shù)處理的內(nèi)容，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二；【例3】的方案記載了終端設(shè)備和服務(wù)器以及通過(guò)這些設(shè)備實(shí)現(xiàn)對(duì)位臵信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和計(jì)算的內(nèi)容，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形一；【例4】的方案記載了具有信息處理能力的區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)以及通過(guò)所述區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全建立通信連接的控制和處理的內(nèi)容，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形一。

（4）在第3節(jié)增加不屬于技術(shù)方案的審查示例

針對(duì)修改后的審查基準(zhǔn)，在第3節(jié)給出不屬于技術(shù)方案的審查示例【例7】，從方案是否滿足三要素的角度給出分析及結(jié)論，以便使客體審查示例更完備。

（5）在第6.2節(jié)增加屬于技術(shù)方案的算法相關(guān)審查示例

現(xiàn)行《指南》第二部分第九章第6.2節(jié)涉及算法的客體審查示例主要以在特定應(yīng)用領(lǐng)域下包含算法特征的專利申請(qǐng)為主，此次修改增加了涉及改進(jìn)在算法本身的示例“一種深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的訓(xùn)練方法”，該示例的解決方案記載了根據(jù)不同大小的訓(xùn)練數(shù)據(jù)選擇適配具有不同性能處理器的訓(xùn)練方案，從而提高系統(tǒng)整體處理性能的內(nèi)容，屬于“計(jì)算機(jī)實(shí)施”的情形二。該示例對(duì)改進(jìn)在算法本身的發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诳腕w判斷時(shí)的審查提供了指引，有利于加強(qiáng)對(duì)算法相關(guān)專利申請(qǐng)的保護(hù)。

（6）適應(yīng)性調(diào)整各標(biāo)題

適應(yīng)性調(diào)整了第3節(jié)（2）、第3節(jié)（3）和第6.2節(jié)（2）的標(biāo)題。

（二）明確了計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品的保護(hù)（第二部分第九章第5.2節(jié)）

2017年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改

本節(jié)增加了計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品以及程序作為組成部分的裝臵、計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)權(quán)利要求的撰寫(xiě)示例。

（三）涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性審查的修改（第二部分第九章第6.1.3節(jié)和第6.2節(jié)）

1.明確如果算法實(shí)現(xiàn)對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)部性能的改進(jìn)，則應(yīng)當(dāng)考慮所述算法特征對(duì)技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)（第6.1.3節(jié)）

此次修改在第6.1.3節(jié)新穎性和創(chuàng)造性的審查部分明確了如果權(quán)利要求中的算法實(shí)現(xiàn)了對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進(jìn)，提升了硬件的運(yùn)算效率和執(zhí)行效果，包括減少數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量、減少數(shù)據(jù)傳輸量、提高硬件處理速度等，那么可以認(rèn)為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，在進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮所述的算法特征對(duì)技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)。

2.增加改進(jìn)在于算法本身的創(chuàng)造性審查示例（第6.2節(jié)）

在第6.2節(jié)審查示例部分增加了改進(jìn)在于算法本身的示例“一種用于適配神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的方法”，該示例明確了對(duì)于改進(jìn)在于算法本身的發(fā)明專利申請(qǐng)，如果其方案提高了硬件的運(yùn)行性能，實(shí)現(xiàn)了對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進(jìn)，在創(chuàng)造性判斷時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮其對(duì)技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)。此次修改及時(shí)回應(yīng)了創(chuàng)新主體的需求，有利于加強(qiáng)對(duì)人工智能領(lǐng)域相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的專利保護(hù)。

3.進(jìn)一步明確了基于技術(shù)特征產(chǎn)生的用戶體驗(yàn)提升的效果，在創(chuàng)造性審查中應(yīng)當(dāng)予以考慮（第6.1.3節(jié)）

此次修改在第6.1.3節(jié)增加了有關(guān)表述，明確了創(chuàng)造性審查時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)由技術(shù)特征帶來(lái)或者產(chǎn)生的，或者是由技術(shù)特征以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征共同帶來(lái)或者產(chǎn)生的用戶體驗(yàn)效果予以考量的內(nèi)容。

4.修改【例9】物流配送方法的分析及結(jié)論（第6.2節(jié)）此次修改在第6.2節(jié)【例9】的分析及結(jié)論部分肯定了基于技術(shù)特征產(chǎn)生的提升用戶體驗(yàn)效果在創(chuàng)造性判斷中所起的作用。

五、中藥領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的主要內(nèi)容和修改說(shuō)明（新增，《指南》第二部分第十一章）

中藥技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的審查具有較強(qiáng)的領(lǐng)域特點(diǎn)，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中醫(yī)藥創(chuàng)新的引導(dǎo)和保護(hù)，促進(jìn)中醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)傳承精華和守正創(chuàng)新，加速中醫(yī)藥振興發(fā)展，本次修改在《指南》第二部分中新增第十一章“中藥領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定”，共包括六節(jié)。

（一）引言（第二部分第十一章第1節(jié)）

針對(duì)本章的撰寫(xiě)目的和宗旨進(jìn)行了簡(jiǎn)要說(shuō)明。

（二）中藥發(fā)明專利保護(hù)的客體（第二部分第十一章第2節(jié)）

本節(jié)涉及常見(jiàn)的可授予專利權(quán)的中藥產(chǎn)品發(fā)明和中藥方法發(fā)明的示例，同時(shí)指出，包含禁止入藥的毒性中藥材的發(fā)明、從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質(zhì)、中醫(yī)藥理論、中醫(yī)藥記憶方法、中醫(yī)診斷和治療方法不能被授予專利權(quán)，從正反兩方面明確了專利保護(hù)的客體范疇。

（三）說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)（第二部分第十一章第3節(jié)）

本節(jié)包括“說(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi)”以及“權(quán)利要求書(shū)的清楚和支持”兩部分內(nèi)容?！罢f(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi)”包括以下內(nèi)容：中藥材名稱，用以規(guī)范和引導(dǎo)中藥材名稱的撰寫(xiě)；中藥組合物的組成及用量配比，用以規(guī)范藥味組成及其用量配比的撰寫(xiě)；中藥組合物的醫(yī)藥用途，明確臨床效果數(shù)據(jù)包含臨床醫(yī)案或臨床病例，并對(duì)以中醫(yī)病和證限定時(shí)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)要求予以規(guī)范。在“權(quán)利要求書(shū)的清楚和支持”部分，明確?“由……制成”是中藥組合物發(fā)明以制備方法限定產(chǎn)品權(quán)利要求的常見(jiàn)表達(dá)方式，并且結(jié)合案例對(duì)于權(quán)利要求的組分用量配比范圍應(yīng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)適當(dāng)概括作出說(shuō)明。

本節(jié)修改方案提供了清晰的撰寫(xiě)指引，明確了實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)要求，有利于對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)。

（四）新穎性（第二部分第十一章第4節(jié)）

本節(jié)包括“中藥組合物的組分用量配比”與“中藥制藥用途涉及的病與證”兩部分內(nèi)容。對(duì)于涉及組分用量配比的中藥組合物的新穎性判斷，需要注意由于歷代度量衡變化所導(dǎo)致的古代藥物用量單位與現(xiàn)代藥物用量單位之間的差異。在中藥制藥用途發(fā)明的新穎性判斷中，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)注意中醫(yī)的病與證，及其與西醫(yī)的病或藥物作用機(jī)理之間的關(guān)系。

本節(jié)修改方案充分考慮了中醫(yī)藥的特點(diǎn)，突出辯證論治是中醫(yī)治療疾病的基本原則，有利于更好地保護(hù)中藥發(fā)明創(chuàng)造。

（五）創(chuàng)造性（第二部分第十一章第5節(jié)）

本節(jié)重點(diǎn)針對(duì)中藥領(lǐng)域申請(qǐng)量占比較高的中藥組合物發(fā)明的創(chuàng)造性審查給出了審查原則和方法，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性判斷應(yīng)把握中藥發(fā)明創(chuàng)新的特點(diǎn)。充分考慮發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案的“理、法、方、藥”，從發(fā)明實(shí)質(zhì)出發(fā)，分析組分結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)確確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。確定區(qū)別特征時(shí)，可以按照其在組分中發(fā)揮作用的主次地位進(jìn)行分層，或者按其功效或作用進(jìn)行分類，根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果，客觀確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，進(jìn)而分析現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在該區(qū)別特征以及將其用于最接近現(xiàn)有技術(shù)以解決該技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示。

根據(jù)中藥組合物在臨床實(shí)踐中的形成規(guī)律和構(gòu)思過(guò)程，將中藥組合物發(fā)明分為兩大類“加減方發(fā)明”和“自組方發(fā)明”。其中加減方發(fā)明包括中藥原料變更的組方發(fā)明和合方發(fā)明兩種情形，并將中藥原料變更的發(fā)明分為藥味增減、藥味替換和藥量加減三種類型的發(fā)明，同時(shí)分別給出了判斷創(chuàng)造性的原則和方法。在選取案例時(shí)，給出具備創(chuàng)造性和不具備創(chuàng)造性的正反案例，以更好地詮釋審查標(biāo)準(zhǔn)，旨在提高審查質(zhì)量和效率。

（六）實(shí)用性（第二部分第十一章第6節(jié)）

選取具有領(lǐng)域特點(diǎn)的“醫(yī)生處方”以及“采用外科手術(shù)方法從動(dòng)物體獲取中藥原料的方法”的相關(guān)發(fā)明作為實(shí)用性審查時(shí)的關(guān)注點(diǎn)予以規(guī)范。

六、進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查和事務(wù)處理部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第三部分第一章）

（一）關(guān)于說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)譯文的修改（第三部分第一章第3.2.1節(jié)）

根據(jù)《指南》第一部分第一章第4.2節(jié)關(guān)于序列表的修訂方案，本節(jié)適應(yīng)性增加了“對(duì)于電子申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交一份符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)單獨(dú)部分”的相應(yīng)內(nèi)容。簡(jiǎn)化了序列表文件的提交要求，減輕了申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。另外，將“超過(guò)400頁(yè)的序列表，可以只提交符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表”的相關(guān)規(guī)定調(diào)整到紙件申請(qǐng)的相應(yīng)部分。

（二）關(guān)于提供在先申請(qǐng)文件副本的修改（第三部分第一章第5.2.2節(jié)）

申請(qǐng)人在國(guó)際階段提交在先申請(qǐng)文件副本，不限于現(xiàn)行《指南》本節(jié)中的兩種方式，例如：國(guó)際局通過(guò)電子圖書(shū)館獲得，因此采用《細(xì)則》第一百一十條第三款的表述，即“申請(qǐng)人在國(guó)際階段已依照專利合作條約的規(guī)定，提交過(guò)在先申請(qǐng)文件副本的”。

（三）關(guān)于援引加入的修改（第三部分第一章第5.3節(jié)）

將本節(jié)現(xiàn)行規(guī)定中的“通知申請(qǐng)人刪除援引加入項(xiàng)目或部分”修改為“通知申請(qǐng)人補(bǔ)正”。修改后，對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)，如果申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)未予以指明或未請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日，專利局給與申請(qǐng)人一次補(bǔ)正的機(jī)會(huì)，避免因申請(qǐng)人的疏忽或者程序性錯(cuò)誤導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利的喪失，從而深化“放管服”改革的要求。

同時(shí)，由于增加了補(bǔ)正機(jī)會(huì)，保留援引加入內(nèi)容的條件可能不是以辦理進(jìn)入手續(xù)時(shí)的進(jìn)入聲明為準(zhǔn)，而是以補(bǔ)正后的文件為準(zhǔn)，因此取消對(duì)時(shí)機(jī)的限制，刪除“在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)在進(jìn)入聲明中予以”。申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中予以指明或者通過(guò)補(bǔ)正方式予以指明并請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日的，則允許申請(qǐng)文件中保留援引加入項(xiàng)目或部分，未請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日的，則不允許保留援引加入項(xiàng)目或部分。

此外，根據(jù)《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性修改，將“遺漏”修改為“遺漏或者錯(cuò)誤提交。

（四）關(guān)于改正譯文錯(cuò)誤費(fèi)用和其他特殊費(fèi)用的修改（第三部分第一章第5.8節(jié)、第7.3節(jié)）

根據(jù)《關(guān)于執(zhí)行新的行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第244號(hào)）將費(fèi)用名稱“改正譯文錯(cuò)誤手續(xù)費(fèi)”修改為“譯文改正費(fèi)”。

（五）關(guān)于國(guó)家階段的著錄項(xiàng)目變更的修改（第三部分第一章第5.10.2節(jié)）

為便利當(dāng)事人，將本節(jié)中關(guān)于“申請(qǐng)人或發(fā)明人在不同的國(guó)家使用不同的姓名（不僅僅是語(yǔ)種的不同）”的情形及其示例的規(guī)定予以刪除，修改后減少了申請(qǐng)人提交的證明文件。對(duì)于此類情形，申請(qǐng)人不必辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。

（六）關(guān)于繳費(fèi)的特殊規(guī)定的修改（第三部分第一章第7.2.3 節(jié)）

根據(jù)《專利收費(fèi)減繳辦法》（財(cái)稅“2016”78號(hào)）、《關(guān)于調(diào)整專利費(fèi)減相關(guān)業(yè)務(wù)辦理方式的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第229號(hào)）、《關(guān)于廢止第39號(hào)令發(fā)布的?專利費(fèi)用減緩辦法?的令》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第72號(hào)）的規(guī)定將“費(fèi)用減緩”修改為“收費(fèi)減繳”。

七?復(fù)審無(wú)效部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第四部分）

（一）關(guān)于審查決定的構(gòu)成相關(guān)內(nèi)容的修改（第四部分第一章第6.2節(jié)）

1. 修改復(fù)審?無(wú)效決定案由撰寫(xiě)的要求（第6.2節(jié)（4））

隨著當(dāng)事人對(duì)復(fù)審無(wú)效程序的更多了解和更加重視，所提供的理由和證據(jù)逐漸增多，導(dǎo)致復(fù)審?無(wú)效決定的案由需要記載的內(nèi)容也相應(yīng)增多，合議組在撰寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容時(shí)需要花費(fèi)較多時(shí)間精力，但當(dāng)事人對(duì)這部分內(nèi)容的關(guān)注度卻不高。前期調(diào)研以及專項(xiàng)課題研究發(fā)現(xiàn)，在無(wú)效理由?證據(jù)及證據(jù)組合越來(lái)越多樣的背景下，案由部分的撰寫(xiě)仍存在優(yōu)化空間。為了規(guī)范審查決定撰寫(xiě)，做好繁簡(jiǎn)分流以詳略得當(dāng)，增強(qiáng)審查決定對(duì)當(dāng)事人和社會(huì)公眾釋法說(shuō)理的效果，進(jìn)一步提高審查質(zhì)量和效率，有必要對(duì)該部分規(guī)定予以修改。

此次修改在第6.2節(jié)（4）中，將“案由部分應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間順序敘述復(fù)審或者無(wú)效宣告請(qǐng)求的提出?范圍?理由?證據(jù)?受理，文件的提交?轉(zhuǎn)送，審查過(guò)程以及主要爭(zhēng)議等情況?！毙薷臑椤鞍赣刹糠挚梢园凑諘r(shí)間順序敘述復(fù)審或者無(wú)效宣告請(qǐng)求的提出?范圍?理由?證據(jù)?受理，文件的提交?轉(zhuǎn)送，審查過(guò)程以及主要爭(zhēng)議等情況：也可以用歸納的方式簡(jiǎn)要記載作出審查決定所需的重要事項(xiàng)?！闭{(diào)整對(duì)案由撰寫(xiě)的強(qiáng)制性要求，賦予合議組一定程度上撰寫(xiě)的選擇自由。根據(jù)案情需要和撰寫(xiě)習(xí)慣，合議組可以對(duì)案由進(jìn)行全面記載，也可以用歸納的方式對(duì)作出審查決定所需的重要事項(xiàng)進(jìn)行簡(jiǎn)要記載。

2. 修改涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定中決定的理由的相關(guān)規(guī)定（第6.2節(jié)（5））

此次修改在第6.2節(jié)（5）“對(duì)于涉及外觀設(shè)計(jì)的審查決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要使用文字對(duì)所涉及外觀設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容進(jìn)行客觀的描述”后增加“必要時(shí)輔以圖片或者照片”。明確在外觀設(shè)計(jì)審查決定撰寫(xiě)中，合議組可以根據(jù)案情需要，選擇使用文字輔以圖片或者照片的方式進(jìn)行描述，以便更為直觀地反映案件事實(shí)，增強(qiáng)審查決定對(duì)當(dāng)事人和社會(huì)公眾的釋明效果。

（二）關(guān)于無(wú)效案件審查方式相關(guān)內(nèi)容的修改（第四部分第三章第4.4?4.4.4節(jié)）

根據(jù)《指南》第四部分第三章第4.4.4節(jié)的規(guī)定，無(wú)效案件審查方式的選擇是基于對(duì)決定結(jié)論的判斷，實(shí)踐中，無(wú)效案件審查方式的選擇屬于合議組根據(jù)案情自行確定的范疇，目前該節(jié)的規(guī)定過(guò)于瑣碎，容易對(duì)合議組合理選擇審查方式造成不必要的限制，不利于審查質(zhì)量和效率的提升。因此，有必要對(duì)該部分進(jìn)行修改。

此次修改刪除了“4.4.4審查方式的選擇”，在“4.4審查方式”標(biāo)題下增加一段：“在無(wú)效宣告程序中，專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)案件的具體情況，可以采取口頭審理?書(shū)面審理或者口頭審理與書(shū)面審理相結(jié)合的方式進(jìn)行審查?！泵鞔_無(wú)效案件的審查方式由合議組根據(jù)案情進(jìn)行選擇，同時(shí)明確無(wú)效案件審查方式包括口頭審理?書(shū)面審理以及口頭審理和書(shū)面審理相結(jié)合的方式。由于已在第4.4節(jié)概述部分明確可根據(jù)案件的具體情況選擇審查方式，因此無(wú)需再在第4.4.4節(jié)對(duì)如何審查進(jìn)行更為細(xì)化的規(guī)定。

（三）關(guān)于無(wú)效程序中轉(zhuǎn)送文件?無(wú)效宣告請(qǐng)求審查通知書(shū)的答復(fù)期限的修改（第四部分第三章第4.4.1節(jié)、第4.4.3節(jié)）

對(duì)于無(wú)效程序中轉(zhuǎn)送文件以及審查通知書(shū)的答復(fù)期限在專利法及其實(shí)施細(xì)則中均未進(jìn)行明確限定，只是在《細(xì)則》第六十八條中規(guī)定“在指定期限內(nèi)答復(fù)”，在審查實(shí)踐中，簡(jiǎn)單案件和復(fù)雜案件需要的答復(fù)期限不同。對(duì)于優(yōu)先審查案件和加快審查案件，當(dāng)事人也存在縮短審查周期的強(qiáng)烈需求。上述規(guī)定無(wú)法適應(yīng)個(gè)案的差異，也不能滿足當(dāng)事人的合理訴求，因此有必要對(duì)該部分進(jìn)行修改，以便為知識(shí)產(chǎn)權(quán)快保護(hù)提供更好的支撐。

此次修改將第4.4.1節(jié)中，“指定答復(fù)期限為一個(gè)月”修改為“該指定答復(fù)期限一般為一個(gè)月，對(duì)于較為簡(jiǎn)單的情形也可以給予更短的時(shí)間”：第4.4.3節(jié)中，“審查通知書(shū)的內(nèi)容所針對(duì)的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到該通知書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)答復(fù)”修改為“審查意見(jiàn)通知書(shū)的內(nèi)容所針對(duì)的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)答復(fù)，該指定期限一般為一個(gè)月，對(duì)于較為簡(jiǎn)單的情形也可以給予更短的時(shí)間”。修改后，合議組可以根據(jù)具體案情和當(dāng)事人的合理需求，綜合平衡當(dāng)事人雙方的利益與審查效率，在充分保障當(dāng)事人權(quán)利的基礎(chǔ)上，確定合理的答復(fù)期限。

（四）關(guān)于口頭審理的確定相關(guān)內(nèi)容的修改（第四部分第四章第2節(jié)）

1. 明確口頭審理的具體方式（第2節(jié)）

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，線上口頭審理已經(jīng)不存在技術(shù)障礙。充分利用信息化技術(shù)，開(kāi)展線上口頭審理，能夠進(jìn)一步提高審查質(zhì)量和審查效率，滿足當(dāng)事人的需求。近年來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已在多地開(kāi)展過(guò)線上口頭審理，特別在新冠疫情期間，線上口頭審理方式切實(shí)保護(hù)了當(dāng)事人的生命健康安全，也有效保障了無(wú)效案件審查工作的順利開(kāi)展。為更好地促進(jìn)“放管服”改革，在審查業(yè)務(wù)工作中貫徹服務(wù)便民理念，有必要在《指南》中對(duì)線上審理方式予以明確，利用新技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)審查提質(zhì)增效。此次修改在第2節(jié)中增加“口頭審理包括線下審理?線上審理以及線下與線上審理相結(jié)合等方式，進(jìn)一步細(xì)化了口頭審理的規(guī)定，明確口頭審理可以采用線上審理的方式。

2. 修改無(wú)效案件當(dāng)事人提出口頭審理請(qǐng)求時(shí)，合議組處理方式的規(guī)定（第2節(jié)）

按照《指南》的現(xiàn)行規(guī)定，只要當(dāng)事人依據(jù)《指南》所規(guī)定的四項(xiàng)理由提出口頭審理請(qǐng)求，合議組就應(yīng)當(dāng)同意。該規(guī)定雖然可以有效保障提出口頭審理請(qǐng)求方的權(quán)利，但也存在被極少數(shù)當(dāng)事人惡意利用的弊端，導(dǎo)致案件審查進(jìn)程被人為拖延，對(duì)另一方當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益造成損害，因此有必要對(duì)該部分進(jìn)行完善。

此次修改在第2節(jié)中，將無(wú)效程序中當(dāng)事人依據(jù)《指南》規(guī)定的四項(xiàng)理由提出口頭審理請(qǐng)求后，合議組的處理方式由“合議組應(yīng)當(dāng)同意進(jìn)行口頭審理”，修改為“合議組應(yīng)當(dāng)同意，但是合議組認(rèn)為確無(wú)必要進(jìn)行口頭審理的除外”。明確在案件事實(shí)已經(jīng)查明的情況下，可以不同意當(dāng)事人的口頭審理請(qǐng)求，避免當(dāng)事人利用該規(guī)定拖延案件正常審理進(jìn)程，進(jìn)一步增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護(hù)的效果。

3. 調(diào)整復(fù)審?無(wú)效案件當(dāng)事人請(qǐng)求口頭審理的理由部分的表述（第2節(jié)）

此次修改在第2節(jié)中，將復(fù)審和無(wú)效程序中當(dāng)事人提出口頭審理請(qǐng)求所依據(jù)的理由中的“當(dāng)面”修改為“口頭”，以全面反映線上和線下口頭審理中陳述意見(jiàn)的實(shí)際情況。

（五）關(guān)于外觀設(shè)計(jì)審查相關(guān)內(nèi)容的修改（第四部分第五章第5.1.2、第5.2.4節(jié)、第6節(jié)）

1. 修改外觀設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的相關(guān)規(guī)定（第5.1.2節(jié)（1））

《指南》現(xiàn)行規(guī)定“其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異”中“不能”的表述，可以涵蓋的情形過(guò)少，容易導(dǎo)致《專利法》第二十三條第一款和《專利法》第九條的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)降低。實(shí)踐中可能出現(xiàn)多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)范圍高度重疊的情形，可能導(dǎo)致在侵權(quán)程序中一項(xiàng)被控侵權(quán)產(chǎn)品同時(shí)落入多個(gè)外觀專利保護(hù)范圍。因此，有必要對(duì)該部分進(jìn)行修改，以便更好地支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護(hù)。

此次修改在第5.1.2節(jié)（1）中，將“其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異”的“不能”修改為“不易”，使上述規(guī)定更為合理，也更符合審查實(shí)際。

2. 修改整體觀察?綜合判斷的規(guī)定（第5.2.4節(jié)）

現(xiàn)行《指南》“整體觀察?綜合判斷”的具體內(nèi)容不夠完善，為了進(jìn)一步指導(dǎo)審查實(shí)踐，此次修改在第5.2.4節(jié)中，將“所謂整體觀察?綜合判斷是指由涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)的整體來(lái)判斷，而不從外觀設(shè)計(jì)的部分或者局部出發(fā)得出判斷結(jié)論。”修改為“所謂整體觀察?綜合判斷是指以一般消費(fèi)者為判斷主體，整體觀察涉案專利與對(duì)比設(shè)計(jì)，確定兩者的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)，判斷其對(duì)整體視覺(jué)效果的影響，綜合得出結(jié)論。”明確整體觀察?綜合判斷原則的判斷主體及判斷過(guò)程，與當(dāng)前審查實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)一致，也有利于當(dāng)事人對(duì)該基本原則的理解和把握。

3. 明確《專利法》第二十三條第二款包含單獨(dú)對(duì)比的情形（第6節(jié)）

在審查實(shí)踐中經(jīng)常有當(dāng)事人將《專利法》第二十三條第二款誤讀為僅包括涉案專利與多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的組合對(duì)比的情況，而不包含涉案專利與一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)對(duì)比的情況，進(jìn)而提交大量證據(jù)進(jìn)行組合，既增加了當(dāng)事人的舉證負(fù)擔(dān)，也降低了審查效率。因此，有必要明確該條款包括單獨(dú)對(duì)比和組合對(duì)比兩種方式。

此次修改在第6節(jié)第1段第1句后，增加“判斷時(shí)，既可以將涉案專利與一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)單獨(dú)對(duì)比，也可以將涉案專利與兩項(xiàng)以上現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合進(jìn)行對(duì)比?！弊鳛楸径蔚?句，明確《專利法》第二十三條第二款包含單獨(dú)對(duì)比和組合對(duì)比兩種方式。

4. 增加外觀設(shè)計(jì)組合對(duì)比時(shí)可以用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的規(guī)定（第6節(jié)）

在適用《專利法》第二十三條第二款進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)的組合對(duì)比中，由于部分當(dāng)事人對(duì)可以用于組合的設(shè)計(jì)特征的概念理解存在偏差，會(huì)將隨意切割的點(diǎn)?線?面或?qū)植窟M(jìn)行任意劃分作為用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征。因此，有必要對(duì)可以用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征進(jìn)行明確規(guī)定。

此次修改在第6節(jié)最后1段后增加1段，“可以用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征應(yīng)當(dāng)是物理上或者視覺(jué)上可自然區(qū)分的設(shè)計(jì)，具有相對(duì)獨(dú)立的視覺(jué)效果，隨意劃分的點(diǎn)?線?面不屬于可用于組合的現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征?！?br/>

（六）文字的適應(yīng)性調(diào)整（第四部分第三章第5節(jié)）

根據(jù)2017年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改

但同章第5節(jié)中仍存在“針對(duì)其余權(quán)利要求（包括以合并方式修改后的權(quán)利要求）的無(wú)效宣告理由不成立”的表述，在此適應(yīng)性修改，刪除括號(hào)中的內(nèi)容。

八、專利申請(qǐng)及事務(wù)處理部分主要修改內(nèi)容和修改說(shuō)明（《指南》第五部分）

（一）關(guān)于辦理專利申請(qǐng)的形式中增加電子方式的修改（第五部分第一章第2節(jié)、第2.1節(jié)、第2.2節(jié)、第2.3節(jié)）

當(dāng)前，電子申請(qǐng)已成為專利申請(qǐng)的主要形式。因此，在“辦理專利申請(qǐng)”相關(guān)章節(jié)中，將“電子形式”調(diào)整到“紙件形式”之前表述更合理，也更契合實(shí)際情況。

在現(xiàn)行《指南》中，“以口頭、電話、實(shí)物等非書(shū)面形式辦理各種手續(xù)的，或者以電報(bào)、電傳、傳真、電子郵件等通訊手段辦理各種手續(xù)的，均視為未提出，不產(chǎn)生法律效力”的規(guī)定，對(duì)于電子形式和紙件形式的專利申請(qǐng)均具有約束力。因此，將上述規(guī)定移入總括部分，并刪去了現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)不再采用的通訊手段。

同時(shí)，將現(xiàn)行《指南》第五部分第十一章中“5.6紙件申請(qǐng)和電子申請(qǐng)的轉(zhuǎn)換”也移至此處，作為辦理專利申請(qǐng)手續(xù)形式的進(jìn)一步補(bǔ)充。

（二）關(guān)于優(yōu)化證明文件要求的修改（第五部分第一章第6節(jié)）

由于在本次修改中取消了部分證明文件，在此進(jìn)行適應(yīng)性修改。將《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第57號(hào)）中提交電子申請(qǐng)相關(guān)證明文件的要求納入該章節(jié)，使內(nèi)容更加完整。

在《指南》中明確當(dāng)事人可以在專利局辦理證明文件原件的備案，申請(qǐng)人在辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)注明備案編號(hào)的，視為已提交證明文件原件，從而簡(jiǎn)化證明文件的提交方式。

（三）關(guān)于登記手續(xù)費(fèi)用的相關(guān)修改（第五部分第二章第1節(jié)；第五部分第八章第1.2.1.2節(jié)、第1.2.2.1節(jié)、第1.2.3.1節(jié)；第五部分第九章第1.1.3節(jié)）

簡(jiǎn)化了辦理登記手續(xù)繳費(fèi)的描述，特別是刪除了原“授權(quán)當(dāng)年年費(fèi)”的相關(guān)解釋內(nèi)容。辦理登記手續(xù)通知書(shū)中的授權(quán)當(dāng)年年度是以授權(quán)通知書(shū)發(fā)文日為起點(diǎn)，加上申請(qǐng)人繳納辦登費(fèi)用的繳費(fèi)周期以及授權(quán)公告準(zhǔn)備周期后合理推定的年度，而實(shí)際授權(quán)年度是授權(quán)公告日實(shí)際所處的年度，上述兩個(gè)年度可能存在差異。因此，在《指南》中不再對(duì)授權(quán)當(dāng)年年費(fèi)進(jìn)行解釋，實(shí)際處理時(shí)可按照授權(quán)通知書(shū)中指明的年度辦理。

專利登記費(fèi)、公告印刷費(fèi)目前已停征。在《指南》相關(guān)條文中相應(yīng)刪除專利登記費(fèi)和公告印刷費(fèi)。

（四）關(guān)于統(tǒng)一費(fèi)用減繳相關(guān)內(nèi)容的修改（第五部分第二章第3節(jié)、第3.1節(jié)、第3.2節(jié)、第4.2.1.3節(jié)）

在《指南》中增加提出費(fèi)用減繳請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)提前辦理費(fèi)減備案的表述，使之與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)公告保持一致。

將現(xiàn)行《指南》中要求提交費(fèi)用減緩請(qǐng)求書(shū)改為提出收費(fèi)減繳請(qǐng)求，在實(shí)踐中，該請(qǐng)求可以通過(guò)勾選請(qǐng)求書(shū)的相關(guān)選項(xiàng)或者提交費(fèi)用減繳請(qǐng)求書(shū)等多種形式加以實(shí)現(xiàn)。

刪除了現(xiàn)行《指南》中“必要時(shí)提交證明文件”的要求，其已與《專利收費(fèi)減繳辦法》不符。

刪除費(fèi)減請(qǐng)求書(shū)全體申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）簽章要求和委托代理機(jī)構(gòu)辦理費(fèi)用減繳手續(xù)聲明。將辦理專利收費(fèi)減繳請(qǐng)求手續(xù)的要求與其他手續(xù)保持一致，從而落實(shí)“放管服”要求，進(jìn)一步增強(qiáng)“減證便民”的力度。

按照《專利收費(fèi)減繳辦法》的內(nèi)容對(duì)現(xiàn)行《指南》中的相關(guān)名詞進(jìn)行統(tǒng)一，將“費(fèi)用減緩”統(tǒng)一為“收費(fèi)減繳。”

（五）關(guān)于增加退款情形的修改（第五部分第二章第4.2.1節(jié)、第4.2.1.1節(jié)）

根據(jù)《財(cái)政部國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于停征、免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅“2018”37號(hào)）的精神，明確對(duì)于進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請(qǐng)，在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)答復(fù)期限屆滿前（已提交答復(fù)意見(jiàn)的除外）主動(dòng)申請(qǐng)撤回的，可以請(qǐng)求退還50%的專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)，從而給申請(qǐng)人及社會(huì)公眾清晰的指引。

（六）關(guān)于增加通知書(shū)中涉及專利費(fèi)用信息存在錯(cuò)誤情形的處理的修改（第五部分第二章第4.2.4.3節(jié)）

增加針對(duì)通知書(shū)中涉及專利費(fèi)用信息存在錯(cuò)誤情形的處理，為流程中修改更正通知書(shū)涉及的費(fèi)用問(wèn)題提供處理依據(jù)。

（七）關(guān)于不受理情形中對(duì)于委托專利代理機(jī)構(gòu)要求的修改（第五部分第三章第2.2節(jié)）

當(dāng)在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人與中國(guó)的單位或者個(gè)人共同申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，必須要選擇一個(gè)內(nèi)地送達(dá)地址或者委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理，法條中并未強(qiáng)調(diào)是否以外國(guó)申請(qǐng)人作為第一署名申請(qǐng)人作為判斷依據(jù)。因此，在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人與中國(guó)內(nèi)地申請(qǐng)人共同申請(qǐng)專利，沒(méi)有委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)，如果代表人是該外國(guó)申請(qǐng)人，其專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)不予受理；如果中國(guó)內(nèi)地申請(qǐng)人作為代表人，其專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)受理。對(duì)于不受理情形（7）中國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人的相關(guān)要求也進(jìn)行了修改。

此外，本次修改在“申請(qǐng)專利”前面加上“單獨(dú)”兩個(gè)字，特別指出申請(qǐng)人只有一個(gè)人的情形，從而避免歧義。

（八）關(guān)于整合并優(yōu)化電子申請(qǐng)和紙件申請(qǐng)受理相關(guān)程序的修改（第五部分第三章第2.3.1節(jié)、第2.3.2.2節(jié)、第2.3.3節(jié)、第3.2節(jié)、第4節(jié)、第5節(jié)、第6節(jié)）

根據(jù)審查實(shí)踐的需要，對(duì)專利申請(qǐng)受理相關(guān)程序進(jìn)行了修改，突出指導(dǎo)原則，簡(jiǎn)化操作細(xì)節(jié)，精簡(jiǎn)表述，同時(shí)刪除了與其他章節(jié)重復(fù)的文字內(nèi)容。

（九）關(guān)于保密請(qǐng)求證明文件的修改（第五部分第五章第3.1.1節(jié)）

明確保密請(qǐng)求證明文件的出具單位。將現(xiàn)行《指南》中“提交有關(guān)部門(mén)確定密級(jí)的相關(guān)文件”的表述修改為更加規(guī)范準(zhǔn)確且可操作性更強(qiáng)的“提交有定密權(quán)限的機(jī)關(guān)、單位出具的保密證明材料?！?br/>

明確保密請(qǐng)求證明文件的形式要求。其中“保密證明材料”的表述與發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)第20欄和實(shí)用新型專利請(qǐng)求書(shū)第17欄的內(nèi)容保持一致。

（十）關(guān)于適應(yīng)國(guó)防專利局名稱變更的修改（第五部分第五章第3.1.2節(jié)、第3.2節(jié)、第4節(jié)）

將“國(guó)防專利局”修改為“國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”，將“國(guó)防專利復(fù)審委員會(huì)”修改為“國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)”。

刪除“如果涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密”。本節(jié)中已經(jīng)有相關(guān)說(shuō)明，不需要重復(fù)描述。

刪除“不得通過(guò)電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)提交文件”。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局目前沒(méi)有電子專利申請(qǐng)系統(tǒng)，故刪除以免造成誤解。

（十一）關(guān)于增加解密?chē)?guó)防專利接收和處理的修改（第五部分第五章增加第5.4節(jié)）

在《指南》中增加接收和處理解密?chē)?guó)防專利的相關(guān)規(guī)定，為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和專利局在解密?chē)?guó)防專利的交接和處理工作提供依據(jù)，使社會(huì)公眾和解密?chē)?guó)防專利的專利權(quán)人清楚地了解專利局接收國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局移交的解密?chē)?guó)防專利的工作流程。

（十二）關(guān)于通知書(shū)名稱及署名蓋章的修改（第五部分第六章第1.1節(jié)、第1.2節(jié)）

實(shí)踐中，費(fèi)用減緩審批通知書(shū)已經(jīng)更名為費(fèi)用減繳審批通知書(shū)。此外，通知書(shū)中審查員已經(jīng)不再蓋章，而是統(tǒng)一采用在通知書(shū)中署名的方式。機(jī)構(gòu)改革后，不再有專利復(fù)審委員會(huì)名義的用章，在此作適用性修改。

（十三）關(guān)于郵路查詢時(shí)效的修改（第五部分第六章第3.2節(jié)）

修改后將《指南》中關(guān)于郵路查詢時(shí)效的規(guī)定與《中華人民共和國(guó)郵政法》規(guī)定的郵路查詢時(shí)效保持一致，也能更好地保障廣大申請(qǐng)人的切身利益。

（十四）關(guān)于權(quán)利恢復(fù)的修改（第五部分第七章第6.2節(jié)）

修改草案中的“請(qǐng)求復(fù)審的期限屆滿之日”的表述對(duì)應(yīng)于《專利法》第四十一條第一款和《指南》第四部分第二章2.3（1）中“在收到專利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，結(jié)合《指南》第五部分第六、七章的相關(guān)內(nèi)容，能夠明確：提出復(fù)審請(qǐng)求的“期限屆滿之日”為收到專利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月后的相應(yīng)日。

（十五）關(guān)于延遲審查的修改（第五部分第七章第8.3節(jié)）

為落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”重要指示，更加合理地配臵審查資源，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明的情形，增加了已經(jīng)獲得專利權(quán)的實(shí)用新型所對(duì)應(yīng)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行延遲審查的規(guī)定。

（十六）關(guān)于專利公報(bào)和單行本出版的修改（第五部分第八章第1.1節(jié)、第2節(jié)）

專利公報(bào)以電子公報(bào)為主要公報(bào)形式，所以將“電子公報(bào)形式”調(diào)整在“期刊形式發(fā)行”之前。

依據(jù)《關(guān)于調(diào)整專利公開(kāi)公告出版周期的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第241號(hào)），專利公開(kāi)公告出版周期由一周一次調(diào)整為一周兩次。隨著電子公布公告系統(tǒng)的上線，每周多期甚至每天公報(bào)都具備了可能性。為使《指南》中的相應(yīng)規(guī)定具有更好的適應(yīng)性和靈活性，故修改為“三種專利公報(bào)按照年度計(jì)劃定期分別出版。

（十七）關(guān)于專利權(quán)質(zhì)押登記公告內(nèi)容的修改（第五部分第八章第1.3.2.7節(jié)）

根據(jù)2010年發(fā)布的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第56號(hào)）進(jìn)行適應(yīng)性修改。將“專利權(quán)質(zhì)押合同登記生效”修改為“專利權(quán)質(zhì)押登記；“質(zhì)押合同登記生效日”修改為“質(zhì)押登記日；“專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更”修改為“專利權(quán)質(zhì)押登記變更；“專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷(xiāo)”修改為“專利權(quán)質(zhì)押登記注銷(xiāo)；“質(zhì)押合同登記解除日”修改為“注銷(xiāo)日。

（十八）關(guān)于增加證書(shū)頒發(fā)方式的修改（第五部分第九章第1.1.4節(jié)）

依據(jù)《關(guān)于電子專利證書(shū)和專利電子申請(qǐng)通知書(shū)電子印章相關(guān)事項(xiàng)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第349號(hào)）進(jìn)行適應(yīng)性修改。

（十九）關(guān)于專利證書(shū)改版的適應(yīng)性修改（第五部分第九章第1.2.1節(jié)）

依據(jù)《關(guān)于專利證書(shū)及專利證書(shū)副本的構(gòu)成有關(guān)事宜的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第257號(hào)）、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利證書(shū)改版的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第286號(hào)）及專利證書(shū)的實(shí)際組成進(jìn)行適應(yīng)性修改。

（二十）關(guān)于專利證書(shū)更換及錯(cuò)誤更正的修改（第五部分第九章第1.2.3節(jié)、第1.2.4節(jié)）

更換證書(shū)業(yè)務(wù)不需要當(dāng)事人繳納手續(xù)費(fèi)；原證書(shū)上不記載“已更換”字樣。

根據(jù)《關(guān)于電子專利證書(shū)和專利電子申請(qǐng)通知書(shū)電子印章相關(guān)事項(xiàng)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第349號(hào)），對(duì)于授權(quán)公告日在2020年3月3日（含當(dāng)日）之后的專利電子申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將通過(guò)專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)頒發(fā)電子專利證書(shū)。如有需要，電子申請(qǐng)注冊(cè)用戶可以提出請(qǐng)求，獲取一份紙質(zhì)專利證書(shū)。專利證書(shū)錯(cuò)誤的更正，不僅包括打印錯(cuò)誤的更正，還有數(shù)據(jù)原因、審查原因等造成的錯(cuò)誤的更正。根據(jù)《細(xì)則》第五十八條的規(guī)定“國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)對(duì)專利公告、專利單行本中出現(xiàn)的錯(cuò)誤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正，并對(duì)所作更正予以公告，將“存在打印錯(cuò)誤”修改為“存在錯(cuò)誤”。針對(duì)存在錯(cuò)誤的專利證書(shū)，由于同時(shí)存在電子證書(shū)和紙件證書(shū)，因此不再要求申請(qǐng)人將原紙質(zhì)證書(shū)退回，而是將原專利證書(shū)公告作廢，頒發(fā)更正后的專利證書(shū)。針對(duì)專利權(quán)人遺失專利證書(shū)的情況，不予補(bǔ)發(fā)，同時(shí)指引專利權(quán)人，可以向?qū)＠终?qǐng)求出具專利登記簿副本，獲取該專利的最新法律狀態(tài)及相關(guān)信息。

（二十一）關(guān)于終止期限監(jiān)視的修改（第五部分第九章第2.2.2節(jié)）

為更好地優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，縮短審查周期，將終止期限屆滿監(jiān)視由兩個(gè)月調(diào)整為一個(gè)月。另外，在《指南》第五部分第七章第3.2節(jié)期限監(jiān)視方式中已明確，期限屆滿日起滿一個(gè)月尚未銷(xiāo)去的期限，應(yīng)當(dāng)予以處理，作出相應(yīng)處理決定。因此，刪除“自滯納期滿之日起兩個(gè)月后。

（二十二）關(guān)于完善電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)相關(guān)內(nèi)容的修改（第五部分第一章增加第9節(jié)、第9.1節(jié)、第9.2節(jié)）

隨著系統(tǒng)建設(shè)的發(fā)展，需要對(duì)電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性修改。

關(guān)于電子申請(qǐng)代表人和電子簽名等名詞定義，已在電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)協(xié)議中予以明確并在注冊(cè)手續(xù)中告知用戶，且電子申請(qǐng)代表人定義已整合到《指南》第一部分第一章第4.1.5節(jié)中，故本次修改予以刪減，只保留并完善臨時(shí)注冊(cè)請(qǐng)求相關(guān)的審查內(nèi)容。

（二十三）關(guān)于電子申請(qǐng)用戶信息變更的修改（第五部分第一章增加第9.3節(jié)、第9.4節(jié)）

將現(xiàn)行《指南》第五部分第十一章第3.4節(jié)電子申請(qǐng)用戶信息變更移至第五部分第一章。用戶請(qǐng)求更名、變更地址等需要辦理變更手續(xù)的，應(yīng)該提交電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)信息變更請(qǐng)求書(shū)及相應(yīng)的證明文件，由審查員進(jìn)行審核，以盡到保障信息安全的義務(wù)。本次修改增加用戶信息變更請(qǐng)求的審查手續(xù)。

數(shù)字證書(shū)用以標(biāo)識(shí)提交電子申請(qǐng)文件的用戶真實(shí)身份，并驗(yàn)證用戶電子簽名。持該用戶代碼、數(shù)字證書(shū)和密碼在專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)中所進(jìn)行的任何操作，均視為用戶自身的行為。因此對(duì)用戶而言，應(yīng)當(dāng)妥善做好數(shù)字證書(shū)的管理；對(duì)專利局而言，應(yīng)當(dāng)慎重處理數(shù)字證書(shū)的重簽請(qǐng)求。此次修改增加重新簽發(fā)數(shù)字證書(shū)手續(xù)的辦理要求和審查手續(xù)。

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：修改對(duì)照表｜《專利審查指南修改草案》（第二批征求意見(jiàn)稿）全文（擊標(biāo)題查看原文）

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