美國(guó)商務(wù)部將60個(gè)中國(guó)實(shí)體列入“實(shí)體清單”

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原標(biāo)題：美國(guó)商務(wù)部將60個(gè)中國(guó)實(shí)體列入“實(shí)體清單”

美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站當(dāng)?shù)貢r(shí)間18日發(fā)布公告稱，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）將77個(gè)實(shí)體列入所謂的 “實(shí)體清單”，其中大部分為中國(guó)企業(yè)、高校以及個(gè)人等，而借口是，這些實(shí)體存在所謂“違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的行動(dòng)”。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月18日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)《出口管制條例》（EAR）作出如下修改：（1）將77個(gè)實(shí)體（其中包括60個(gè)中國(guó)實(shí)體）列入“實(shí)體清單”；（2）對(duì)“實(shí)體清單”現(xiàn)有的2個(gè)條目進(jìn)行修訂；（3）將4個(gè)實(shí)體從“實(shí)體清單”中移出。該修改將于12月22日刊登于《聯(lián)邦紀(jì)事》，但已于12月18日生效。

 
01、“實(shí)體清單”新增77個(gè)實(shí)體

由美國(guó)商務(wù)部、國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、能源部、財(cái)政部（在合適的情況下）的代表共同組成的最終用戶審查委員會(huì)（ERC）認(rèn)定，來自中國(guó)、保加利亞、法國(guó)、德國(guó)、香港地區(qū)、意大利、馬耳他、巴基斯坦、俄羅斯、阿聯(lián)酋的77個(gè)實(shí)體從事或促成了有違美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的活動(dòng)，因而將其列入“實(shí)體清單”。被列入清單的60家中國(guó)實(shí)體及其被列入清單的理由、列入后的許可要求和許可審查政策如下。

 
（一）中國(guó)實(shí)體名單（中文譯名僅供參考）

（二）列入“實(shí)體清單”的理由

 
根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的說明，ERC將上述60個(gè)實(shí)體列入“實(shí)體清單”的理由分為以下七類。

 
1. 軍民融合

EAR以中國(guó)實(shí)施“軍民融合”戰(zhàn)略并且有證據(jù)證明中芯國(guó)際與中國(guó)軍工實(shí)體存在密切聯(lián)系為由，將中芯國(guó)際及其10家關(guān)聯(lián)實(shí)體列入“實(shí)體清單”，具體包括：

Semiconductor Manufacturing International Corporation Incorporated (SMIC);

Semiconductor Manufacturing International (Beijing) Corporation;

Semiconductor Manufacturing International (Tianjin) Corporation;

Semiconductor Manufacturing International (Shenzhen) Corporation;

SMIC Semiconductor Manufacturing (Shanghai) Co., Ltd.;

SMIC Holdings Limited;

Semiconductor Manufacturing South China Corporation;

SMIC Northern Integrated Circuit Manufacturing (Beijing) Co., Ltd.;

SMIC Hong Kong International Company Limited;

SJ Semiconductor;

Ningbo Semiconductor International Corporation (NSI).

2. “侵犯人權(quán)”

ERC認(rèn)定以下實(shí)體濫用基因收集、分析技術(shù)或者高科技監(jiān)控技術(shù)，促成了中國(guó)及其他某些國(guó)家的所謂“侵犯人權(quán)”活動(dòng)，有違美國(guó)外交政策利益。

AGCU Scientech;

China National Scientific Instruments and Materials (CNSIM);

DJI;

Kuang-Chi Group.

3. 南海

ERC認(rèn)定China Communications Construction Company Ltd. 促成中國(guó)收回并軍事化“有爭(zhēng)議的”南海前哨基地。

 
另外，ERC認(rèn)定以下4個(gè)實(shí)體參與了中國(guó)在南?！疤岢龇欠êＱ笾鲝垼约翱謬樅屯{其他沿海國(guó)家使其放棄獲取和開發(fā)沿岸資源”的行動(dòng)。

Chongqing Chuandong Shipbuilding Industry Co Ltd.;

CSSC Huangpu Wenchong Shipbuilding Co., Ltd.;

Guangxin Shipbuilding and Heavy Industry Co., Ltd.;

Guangzhou Taicheng Shipbuilding Industry Co., Ltd.

4. 非法獲取美國(guó)物項(xiàng)

ERC認(rèn)定以下實(shí)體獲取并嘗試獲取美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)以支持人民解放軍的項(xiàng)目，有違美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益。

China State Shipbuilding Corporation, Ltd. (CSSC) 7th Research Academy;

CSSC 12th Research Institute;

CSSC 701st Research Institute;

CSSC 702nd Research Institute;

CSSC 703rd Research Institute;

CSSC 704th Research Institute;

CSSC 705th Research Institute;

CSSC 707th Research Institute;

CSSC 709th Research Institute;

CSSC 710th Research Institute;

CSSC 711th Research Institute;

CSSC 712th Research Institute;

CSSC 713th Research Institute;

CSSC 714th Research Institute;

CSSC 715th Research Institute;

CSSC 716th Research Institute;

CSSC 717th Research Institute;

CSSC 718th Research Institute;

CSSC 719th Research Institute;

CSSC 723rd Research Institute;

CSSC 724th Research Institute;

CSSC 725th Research Institute;

CSSC 726th Research Institute;

CSSC 750th Test Center;

CSSC 760th Research Institute;

Beijing Institute of Technology;

Nanjing University of Science and Technology;

Nanjing University of Aeronautics and Astronautics;

Nanjing Asset Management Co., Ltd.;

Jiangsu Hengxiang Science and Education Equipment Co., Ltd.;

5. 核擴(kuò)散

ERC認(rèn)定Tongfang Technology Ltd. (NucTech)從事有損美國(guó)國(guó)家安全利益的行為。具體而言，該實(shí)體的低性能設(shè)備（lower performing equipment）損害了美國(guó)打擊核材料和其他放射性材料非法國(guó)際販運(yùn)的行動(dòng)。對(duì)低性能設(shè)備的貨物檢查不夠嚴(yán)格，這增加了擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)。

 
6. 參與解放軍武器開發(fā)

ERC認(rèn)定Beijing University of Posts and Telecommunications直接參與了先進(jìn)武器和先進(jìn)武器系統(tǒng)的研究、開發(fā)和生產(chǎn)，對(duì)人民解放軍的現(xiàn)代化建設(shè)提供支持，這對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成直接威脅。

 
7. 竊取商業(yè)機(jī)密

ERC認(rèn)為，有合理理由相信以下實(shí)體多次從美國(guó)公司竊取商業(yè)機(jī)密，根據(jù)EAR第744.11(b)條應(yīng)將其列入“實(shí)體清單”。

ROFS Microsystems;

Tianjin Micro Nano Manufacturing;

Tianjin University;

Chong Zhou;

Huisui Zhang;

Jinping Chen;

Wei Pang;

Zhao Gang.

（三）許可要求和許可審查政策

 
ERC決定，向這60個(gè)實(shí)體出口、再出口或者轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）所有受EAR管轄的物項(xiàng)均需經(jīng)過BIS事先許可，而且向這些實(shí)體的出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）均不享受任何許可例外。

 
許可審查政策有如下三種分類：

對(duì)于AGCU Scientech、China National Scientific Instruments and Materials(CNSIM)、DJI、Kuang-Chi Group這4個(gè)實(shí)體，向其出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）為診斷、識(shí)別和治療傳染病所必需的物項(xiàng)實(shí)行“逐案審查”的政策，對(duì)于其他受EAR 管轄的物項(xiàng)采取“推定拒絕”的審查政策；

對(duì)于中芯國(guó)際及其關(guān)聯(lián)企業(yè)（共計(jì)11個(gè)實(shí)體），出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）“用于生產(chǎn)先進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)（10納米或以下）的半導(dǎo)體產(chǎn)品所需的物項(xiàng)”（Items uniquely required to produce semiconductorsat advanced technology nodes—10 nanometers or below）采取“推定拒絕”的審查政策，對(duì)于其他受EAR 管轄的物項(xiàng)實(shí)行“逐案審查”的政策；

對(duì)于其他中國(guó)實(shí)體，出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）受EAR 管轄的全部物項(xiàng)均采取“推定拒絕”的審查政策。

 
（四）除外條款

 
因本次最終規(guī)則修訂而被取消許可例外資格，或被取消無需許可證即可出口或再出口（NRL）資格的物項(xiàng)，如果其基于向某一外國(guó)目的地出口或再出口的真實(shí)訂單，于2020年12月22日已在去往出口或再出口口岸途中的運(yùn)輸工具上（en route aboard a carrier to a port of export orreexport），則可以繼續(xù)將物項(xiàng)運(yùn)送至該目的地。

 
（五）中國(guó)外交部回應(yīng)

 
在中國(guó)外交部12月18日的例行記者會(huì)上，路透社記者提問：“據(jù)路透社報(bào)道，美方周五稱將把包括中芯國(guó)際在內(nèi)的約80家中國(guó)公司列入貿(mào)易黑名單。中方對(duì)此有何評(píng)論？”

 
外交部發(fā)言人汪文斌表示：“如果你說的這個(gè)消息屬實(shí)，這將是美國(guó)動(dòng)用國(guó)家力量打壓中國(guó)企業(yè)的又一例證，中方對(duì)此堅(jiān)決反對(duì)。美方將經(jīng)貿(mào)問題政治化，違背其一貫標(biāo)榜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公平競(jìng)爭(zhēng)原則，違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，不僅損害中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益，也不符合美國(guó)企業(yè)的利益，將嚴(yán)重干擾兩國(guó)乃至全球正常的科技交流和貿(mào)易往來，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈造成破壞。我們敦促美方停止無理打壓外國(guó)企業(yè)的錯(cuò)誤行為。中方將繼續(xù)采取必要措施維護(hù)中國(guó)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。”[1]

02、“實(shí)體清單”的修訂和移出

本次最終規(guī)則對(duì)現(xiàn)有“實(shí)體清單”中的1個(gè)中國(guó)實(shí)體條目和1個(gè)巴基斯坦實(shí)體條目進(jìn)行修訂。該中國(guó)實(shí)體是2020年8月27日列入“實(shí)體清單”的China Shipbuilding Group 722nd Research Institute（參考譯名：中國(guó)船舶重工集團(tuán)有限公司第七二二研究所），ERC對(duì)其英文名稱和別稱作出修正。

此外，基于相關(guān)實(shí)體的申請(qǐng)，ERC根據(jù)EAR第744部分補(bǔ)編5的程序作出審查并決定將1個(gè)以色列實(shí)體和3個(gè)阿聯(lián)酋實(shí)體從“實(shí)體清單”中移出。

03、應(yīng)對(duì)建議

（一）對(duì)于被列入“實(shí)體清單”的實(shí)體

 
被列入“實(shí)體清單”的主要影響是供應(yīng)鏈限制。如果某個(gè)實(shí)體在供應(yīng)鏈上并不依賴美國(guó)設(shè)備、零部件、軟件或技術(shù)，則列入“實(shí)體清單”對(duì)該實(shí)體的影響很小。反之，如果某實(shí)體在較大程度上依賴于美國(guó)供應(yīng)鏈，則列入“實(shí)體清單”可能對(duì)其經(jīng)營(yíng)甚至存亡造成重大影響。對(duì)于后一情形，應(yīng)當(dāng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于：

向客戶、美國(guó)以外的供應(yīng)商以及其他合作伙伴準(zhǔn)確解釋本實(shí)體被列入“實(shí)體清單”的法律后果，確保不受被列入“實(shí)體清單”影響的其他合作繼續(xù)順利開展，并妥善處理與客戶、供應(yīng)商及其他合作伙伴之間可能因被列入“實(shí)體清單”而產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。

對(duì)本實(shí)體的現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行物料分析，并梳理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所用到的軟件、技術(shù)，以篩查有哪些元器件、軟件或技術(shù)為美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)或者因?yàn)椤拔⒘吭试S規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上從國(guó)內(nèi)或第三國(guó)尋找替代供應(yīng)；而在研發(fā)新產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量采用不受EAR管轄的物項(xiàng)作為元器件。

就采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)調(diào)整業(yè)務(wù)模式之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入論證，避免被認(rèn)為構(gòu)成有意規(guī)避行為或其他構(gòu)成“導(dǎo)致違反”、“促成違反”的行為。

與BIS及ERC的其他成員單位如美國(guó)國(guó)務(wù)院、國(guó)防部等進(jìn)行溝通，申請(qǐng)從“實(shí)體清單”移出（在本次最終規(guī)則中，ERC作出了將4個(gè)實(shí)體從“實(shí)體清單”中移出的決定，此前也有中國(guó)實(shí)體成功移出的案例。因此有關(guān)實(shí)體在合適的情況下可以積極嘗試移出程序），尋求“臨時(shí)性通用許可”（Temporary General License）、修改許可要求適用的物項(xiàng)范圍（例如能否將EAR99排除在外）、修改許可審查政策（例如將“推定拒絕”改為“逐案審查”）等其他救濟(jì)，或者推動(dòng)和配合美國(guó)供應(yīng)商積極申請(qǐng)出口許可，以盡力恢復(fù)受EAR管轄物項(xiàng)的供應(yīng)。

立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，建立全面、有效的出口合規(guī)體系（包括管理層承諾、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)、檢查、存檔、違規(guī)處理等要素），并在研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、物流等全流程貫徹執(zhí)行，以防控出口管制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減輕違規(guī)行為導(dǎo)致的法律責(zé)任，并有助于面向供應(yīng)商建立合規(guī)信譽(yù)，也有助于從“實(shí)體清單”移出或?qū)で笃渌葷?jì)。

最后，就該實(shí)體所屬的集團(tuán)而言，在“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體和關(guān)聯(lián)實(shí)體之間建立適當(dāng)?shù)摹胺阑饓Α?，避免后者“無意”地將受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體。

 
（二）對(duì)于與“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體有業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)

 
“實(shí)體清單”之外的企業(yè)（以下以中國(guó)企業(yè)為例）并非被禁止與“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體進(jìn)行任何交易。在不涉及將受EAR管轄的物項(xiàng)出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）給“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體的情況下，中國(guó)其他企業(yè)可以與“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體進(jìn)行正常的商業(yè)合作，包括供應(yīng)、采購(gòu)、提供金融服務(wù)等。中國(guó)其他企業(yè)與“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體的具有獨(dú)立法人資格的關(guān)聯(lián)實(shí)體的合作更不受影響。盡管如此，為防控風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)：

在向“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓商品、軟件或技術(shù)之前，確定該商品、軟件或技術(shù)是否為美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)或者因?yàn)椤拔⒘吭试S規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項(xiàng)；如是，則需事先申請(qǐng)?jiān)S可；如不能確定是否屬于，可以向上游供應(yīng)商確認(rèn)、向BIS咨詢或者尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見。

在向“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體的具有法人資格的關(guān)聯(lián)實(shí)體銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)之前，進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，以確定該關(guān)聯(lián)實(shí)體與“實(shí)體清單”實(shí)體確實(shí)是相互獨(dú)立的，而且相關(guān)物項(xiàng)不會(huì)流向“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體。

從“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體購(gòu)買商品、軟件或技術(shù)之前，進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，以確定所購(gòu)買的物項(xiàng)是否為美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)或者因?yàn)椤拔⒘吭试S規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項(xiàng)；如是，則需確定“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體此前獲得該物項(xiàng)是否經(jīng)過許可。

在向“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體提供貸款、結(jié)算、保險(xiǎn)、代理、貨運(yùn)、快遞等服務(wù)之前，進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查，以確定該服務(wù)所面向的基礎(chǔ)交易是否涉及“實(shí)體清單”內(nèi)實(shí)體獲得受EAR管轄物項(xiàng)以及在涉及的情況下該基礎(chǔ)交易是否經(jīng)過許可。

 
（三）對(duì)于存在被列入“實(shí)體清單”風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)

 
近來，美國(guó)愈加頻繁地將實(shí)體清單用作實(shí)現(xiàn)外交政策的制裁工具，大量中國(guó)企業(yè)因所謂“侵犯人權(quán)”、“軍民融合”等原因被列入實(shí)體清單。值得注意的是，美國(guó)政府的某些措施并非完全“出乎意料”，而是有跡可循的。例如，早在2020年9月，路透社曾報(bào)道稱美國(guó)國(guó)防部向ERC提議，將中芯國(guó)際列入“實(shí)體清單”。國(guó)防部發(fā)言人也表示，當(dāng)時(shí)國(guó)防部正在與其他機(jī)構(gòu)合作，以確定是否對(duì)中芯國(guó)際采取行動(dòng)。因此，相關(guān)企業(yè)，尤其是重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)，即使目前暫未被列入“實(shí)體清單”也應(yīng)當(dāng)提高警惕，密切關(guān)注有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提早做好預(yù)案準(zhǔn)備，著手風(fēng)險(xiǎn)篩查、物料分析、合規(guī)體系搭建和完善等工作，必要時(shí)尋求專業(yè)法律人士的意見。

[1]https://www.fmprc.gov.cn/web/wjdt_674879/fyrbt_674889/t1841219.shtml。

來源：出口管制和制裁

作者：任清 霍凝馨

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：美國(guó)商務(wù)部將60個(gè)中國(guó)實(shí)體列入“實(shí)體清單”（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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