“打擊非正常專利申請行為”落實舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴

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原標題：中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心 “打擊非正常專利申請行為”落實舉措

打擊非正常專利申請行為

為認真落實國家知識產權局《關于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》(國知發(fā)保字〔2022〕7號)要求，中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心制定以下具體舉措。

一、成立領導小組

成立“中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心打擊非正常專利申請行為領導小組”。保護中心負責同志任組長，保護中心各部門負責人為小組成員。領導小組辦公室設在綜合運用部，牽頭負責打擊非正常專利申請行為日常工作，溝通協(xié)調相關事宜，督促、匯總工作進展情況，辦公室主任由綜合運用部負責人兼任。

二、明確工作職責

領導小組負責研究制定工作目標、工作制度，健全工作機制并組織推動落實。根據(jù)在專利預審、企事業(yè)單位備案、宣傳引導等環(huán)節(jié)涉及到的相關非正常專利申請行為，各部門依職能分工落實相關責任；在分工負責的同時，加強協(xié)作配合，形成工作合力。

三、強化備案管理

加強對備案主體的資質審核，審核其注冊資本、研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量、生產經營情況等，真正擋住“三無”空殼公司進入備案名單，從源頭杜絕非正常專利申請行為的發(fā)生。

根據(jù)國家知識產權局通報的非正常專利申請案件，對提交備案申請的創(chuàng)新主體進行審查，對存在非正常專利申請行為的創(chuàng)新主體暫不予備案，并逐一耐心溝通，告知及時處理。

根據(jù)國家知識產權局通報的非正常專利申請案件，對已經備案的創(chuàng)新主體進行再次核查，及時督促相關申請人按照國家知識產權局的相關要求及時處理。未按要求及時處理的，取消其備案資格。

四、建立受理環(huán)節(jié)主動排查機制

認真排查提交到保護中心的預審案件。對于通過公開資料無法獲知申請人的研發(fā)方向、或者申請人提交異常大量預審案件等情況的，要求申請人提交相關的研發(fā)證明等材料，通過綜合研判，做出是否受理的決定。對于存在非正常專利申請行為的預審案件一律不予受理，并將相關線索及時報送知識產權行政管理部門。

五、健全預審環(huán)節(jié)主動核查機制

對已經受理的預審案件進行嚴格審查。對照國家知識產權局發(fā)布的《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》規(guī)定的非正常申請專利九種行為，對可能涉嫌非正常專利申請的案件組成三人合議組審慎做出初步認定。對于涉嫌非正常專利申請的案件，申請人應當在指定期限內陳述意見，并提交充分證明材料，答復形式包括但不限于書面、電話溝通或現(xiàn)場查看等。無正當理由逾期不答復的，相關專利案件視為撤回。認定屬于非正常申請的專利案件一律駁回，相關信息及時反饋“領導小組辦公室”。

六、建立舉報工作機制

設立舉報專線，由專人負責。及時受理、核查和處理社會公眾反映的非正常專利申請問題。建立臺賬、完善辦理流程，鼓勵舉報非正常專利申請行為，提升打擊非正常專利申請行為精準度，并將相關線索同時抄報知識產權行政管理部門。

七、實行分級分類治理

對涉及非正常專利申請的創(chuàng)新主體區(qū)別不同情況分級分類治理。對積極主動撤回并全面自查整改的，可酌情從輕處置，但在相關案件主動撤回或申訴成功前，暫停預審資格；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，取消備案資格，并依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心備案主體信用分級分類管理工作實施方案》列為C級進行管理。

八、加強專利信用管理

依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心備案主體信用分級分類管理工作實施方案》，將非正常專利申請的行為列為失信行為，建檔留痕。將創(chuàng)新主體的知識產權信用狀況及時報送市場監(jiān)管部門，實現(xiàn)信用信息的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享、業(yè)務協(xié)同。通過跨部門的整體聯(lián)動，形成對行為人的約束和限制，使失信主體無處可藏，形成“一處失信、處處受限”的協(xié)同治理格局。

九、強化代理機構行為管理

依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心代理機構預審服務管理規(guī)范》，對從事非正常專利申請代理等違法行為的相關機構暫?？焖兕A審服務資格。加強與有關監(jiān)管部門的協(xié)同配合，加大對從事非正常專利申請代理等違法行為的管理力度。

十、建立健全“紅名單”制度

將依據(jù)《中國（濱海新區(qū)）知識產權保護中心備案主體信用分級分類管理工作實施方案》認定的A級備案主體建成“紅名單”庫。入庫主體享受優(yōu)先備案審核、推薦進入濱海新區(qū)知識產權專家?guī)烊霂鞂＜摇I海新區(qū)知識產權糾紛人民調解員和保護中心專利導航項目企業(yè)微導航優(yōu)先備選資格等相應激勵。通過獎優(yōu)罰劣的機制逐步杜絕非正常專利申請行為。

十一、暢通信息交換渠道

暢通信息交換渠道，第一時間通報、處理和反饋非正常專利申請行為，將重點問題線索、主動核查和舉報線索等情況及時報送知識產權行政管理部門。

充分發(fā)揮保護中心知識產權快速協(xié)同保護的職能，加強與市場監(jiān)管、財政、科技、公安、法院、海關等相關部門的合作，形成上下聯(lián)動、左右協(xié)同、整體治理局面，消除不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為。

十二、加大正面宣傳引導

通過公眾號、微信群及網(wǎng)站等形式及時轉發(fā)國家知識產權局關于非正常專利申請的通知、政策解讀等；有計劃地開展相關培訓宣講，分享經典案例，剖析其危害，進一步提高創(chuàng)新主體對非正常專利申請行為的正確認知，從根本上認識到非正常專利申請行為不僅嚴重擾亂行政管理秩序、損害公共利益，而且浪費公共資源、破壞專利制度，徹底根治非正常專利申請行為。

2022年2月25日

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“打擊非正常專利申請行為”落實舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴

近日，有網(wǎng)友在國家知識產權局網(wǎng)站留言詢問“國知局能否發(fā)個一'判斷非正常專利申請的標準'的課件，便于代理人進行事先判斷”。

實際上，早在2021年3月，國家知識產權局已經發(fā)布了《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》的（以下簡稱《辦法》）公告，公告中公布了9類屬于非正常申請專利的行為：

（一）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內容明顯相同、或者實質上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內容、實驗數(shù)據(jù)或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內容系主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成的；

（五）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內容；

（六）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質上與特定單位、個人或地址關聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；

（七）不以實施專利技術、設計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權或專利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人的；

（八）專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的；

（九）違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關行為。

非正常申請專利行為的界定

首先，《辦法》第二條第一款給出了非正常申請專利行為的基本定義：任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎，為牟取不正當利益或者虛構創(chuàng)新業(yè)績、服務績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉讓專利申請權或者專利權等行為都屬于非正常申請專利行為。

其次，《辦法》第二條第二款對非正常申請專利行為的表現(xiàn)形式進行了非窮舉式列舉。

1.關于“同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內容明顯相同、或者實質上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請?！?/span>是指發(fā)明創(chuàng)造內容明顯相同或經過簡單組合變化而形成多件專利申請，無論這些專利申請是同時提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或拼湊的發(fā)明或實用新型申請，也包括對不同設計特征或要素原樣或細微變化后，進行簡單拼合、替換得到的外觀設計申請。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內容明顯相同”并不包括專利法第九條第一款所允許的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利的情形。

2.關于“所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內容、實驗數(shù)據(jù)或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計等類似情況。”其中“編造、偽造或變造”主要指編造、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內容、實驗數(shù)據(jù)、技術效果等行為；或者對已有技術或設計方案加以修改變造后，夸大其效果，但實際無法實現(xiàn)該效果的行為。

3.關于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符?！?/span>是指提交的專利申請的發(fā)明創(chuàng)造數(shù)量或內容明顯超出了申請人、發(fā)明人的實際研發(fā)能力及資源條件。例如：某公司短期內提交了大量專利申請，但經查證，該公司沒有參保人員和實繳資本，實際為無科研投入、無研發(fā)團隊、無生產經營的空殼公司。

4.關于“所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內容系主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成?！?/span>是指沒有科研人員實際參與，僅利用計算機手段隨機、無序地形成技術方案或設計方案，不是真實的創(chuàng)新活動。例如，提交的多件申請內容完全是利用計算機技術隨機生成的技術方案、產品形狀、圖案或者色彩。

5.關于“所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內容?！?/span>是指站位本領域技術人員角度，申請人為規(guī)避可專利性審查目的，故意將本領域常規(guī)的或者本可以通過簡單步驟實現(xiàn)的技術路線或設計方案復雜化處理，但實際上并沒有實現(xiàn)技術改進和設計改進，尤其是通過羅列大量、細微非必要技術特征形成的權利要求，本質上毫無必要地縮限了保護范圍。

6.關于“為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質上與特定單位、個人或地址關聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交?！?/span>是指為逃避被認定為非正常申請專利行為，故意通過注冊多個公司、利用多個身份證件號碼或使用多個公司地址而將本屬于同一申請人的專利申請從時間、地點、申請人等多個角度進行分散提交的行為。

7.關于“不以實施專利技術、設計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權或專利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人。”主要包括兩種情形：一是出于非市場競爭目的倒買倒賣專利申請權或專利權的行為。例如，某機構或個人將審查期間的專利申請或獲得授權后的專利進行批量轉讓，且轉讓人所持有的專利申請或專利與其經營業(yè)務沒有必然關聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術實施或其他合理法律目的受讓專利申請或專利權的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設計人的行為。實踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當利益目的，將未對發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻的人變更為發(fā)明人或設計人的情況，而專利法實施細則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設計人應當是對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。

8.關于“專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為?！?/span>是指有資質的專利代理機構、專利代理師以及無專利代理資質的機構或個人，實施各類非正常申請專利行為。包括直接代理非正常專利申請的行為，以及誘導、教唆、幫助他人提出非正常專利申請的行為。

如何申訴？

國家知識產權局對非正常申請專利行為將在充分考慮相關證據(jù)的基礎上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進行處理。經申請人意見陳述后，國家知識產權局認為不屬于非正常申請專利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對于國家知識產權局處理非正常申請專利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國家知識產權局行政復議規(guī)程》有關規(guī)定向國家知識產權局申請行政復議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專利申請人對國家知識產權局駁回申請的決定不服的，可以依照專利法第四十一條的規(guī)定向國家知識產權局請求復審。

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2、國知局：解讀8種非正常申請專利行為的界定！

來源：IPRdaily綜合天津市濱海新區(qū)知識產權保護中心、國家知識產權局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“打擊非正常專利申請行為”落實舉措 | 附：非正常申請專利行為界定、申訴（點擊標題查看原文）

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