《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》全文（6.1起實(shí)施）

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原標(biāo)題：關(guān)于公布《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》的通知

關(guān)于公布《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》的通知

各專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師：

為了認(rèn)真落實(shí)新修訂的《專利代理?xiàng)l例》和《專利代理管理辦法》，貫徹國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于加強(qiáng)專利代理監(jiān)管的工作方案》，根據(jù)《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》的規(guī)定，北京市專利代理師協(xié)會(huì)二屆二十次理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》，現(xiàn)予公布。

北京市專利代理師協(xié)會(huì)

2019年5月27日

北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則

第一章總則

第一條為維護(hù)北京市專利代理執(zhí)業(yè)秩序，完善本會(huì)行業(yè)自律制度體系，保障委托方、專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的合法權(quán)益，推動(dòng)北京市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》、《專利代理管理辦法》、本會(huì)章程和《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》，制定本規(guī)則。

第二條北京市專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熅哂斜疽?guī)則列舉的違規(guī)行為的，適用本規(guī)則；具有本規(guī)則未列舉的其他違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公序良俗的行為，應(yīng)當(dāng)予以懲戒或處理的，適用本規(guī)則。

專利代理機(jī)構(gòu)中無(wú)專利代理師資格的合伙人、股東參照專利代理師適用本規(guī)則。

對(duì)無(wú)專利代理資質(zhì)的單位提供專利代理服務(wù)的投訴，本會(huì)移交相關(guān)政府主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行處理。

第三條專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熢谶M(jìn)行非專利代理執(zhí)業(yè)活動(dòng)時(shí)的不適當(dāng)行為原則上不適用本規(guī)則，但是專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹牟贿m當(dāng)行為損害了專利代理行業(yè)的根本利益時(shí)除外。

第四條本會(huì)執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“執(zhí)紀(jì)委”）是本會(huì)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熥鞒鰬徒浠蛱幚頉Q定的機(jī)構(gòu)。

執(zhí)紀(jì)委根據(jù)本規(guī)則對(duì)本會(huì)會(huì)員（簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）作出的懲戒決定對(duì)會(huì)員具有約束力，會(huì)員必須無(wú)條件接受和執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委的懲戒決定。

第五條凡受到專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為侵害的，或者能夠證明專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯`規(guī)行為的人（以下簡(jiǎn)稱“投訴人”，包括自然人、法人以及非法人組織），均有權(quán)通過(guò)本會(huì)對(duì)該專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯M(jìn)行控訴、舉報(bào)和檢舉（下稱“投訴”）。

第六條對(duì)于沒(méi)有投訴人投訴的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熒嫦舆`規(guī)的行為，執(zhí)紀(jì)委有權(quán)主動(dòng)調(diào)查并作出懲戒或處理決定。

第七條立案調(diào)查違規(guī)行為的時(shí)效為兩年，自違規(guī)行為發(fā)生時(shí)起算。如果違規(guī)行為已經(jīng)超過(guò)時(shí)效，但情節(jié)嚴(yán)重，必須予以調(diào)查懲戒或處理的，由執(zhí)紀(jì)委主任會(huì)議討論通過(guò)后予以立案。

第八條執(zhí)紀(jì)委及其成員在對(duì)被投訴的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熁蛘哂猩嫦舆`規(guī)行為的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熯M(jìn)行調(diào)查和作出懲戒或處理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立原則。

第二章懲戒和處理措施

第九條執(zhí)紀(jì)委對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為實(shí)施的懲戒措施有：

（一）訓(xùn)誡；

（二）警告；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）取消會(huì)員資格；

（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。

訓(xùn)誡是一種警示性的、最輕微的懲戒措施，適用于會(huì)員初次因過(guò)失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)顯著輕微的情形，訓(xùn)誡采取口頭或者書(shū)面方式實(shí)施。

警告是一種較輕的懲戒措施，適用于會(huì)員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，但情節(jié)較輕，應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)糾正和警示的情形，警告采取發(fā)送警告信的方式實(shí)施。

通報(bào)批評(píng)適用于會(huì)員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)訓(xùn)誡、警告后再次違規(guī)的行為，通報(bào)批評(píng)采取在會(huì)員內(nèi)部對(duì)違規(guī)會(huì)員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。

取消會(huì)員資格適用于會(huì)員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，或者經(jīng)訓(xùn)誡、警告、通報(bào)批評(píng)后再次違規(guī)的行為。

提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰適用于會(huì)員違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機(jī)關(guān)處罰或者追究法律責(zé)任的違規(guī)行為。

對(duì)會(huì)員違規(guī)行為作出懲戒的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報(bào)。

對(duì)會(huì)員違規(guī)行為作出本條第（三）至（五）項(xiàng)懲戒的，應(yīng)抄送首都知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)警示信息。

第十條執(zhí)紀(jì)委對(duì)不是本會(huì)會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“非會(huì)員”）的專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為實(shí)施的處理措施有：

（一）警告；

（二）向會(huì)員通報(bào)；

（三）向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息；

（四）公開(kāi)譴責(zé)；

（五）提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。

警告是一種警示性的處理措施，適用于非會(huì)員初次因過(guò)失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)較輕的情形，警告采取口頭或者書(shū)面方式實(shí)施。

向會(huì)員通報(bào)適用于非會(huì)員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)警告后再次違規(guī)的行為，向會(huì)員通報(bào)采取在會(huì)員內(nèi)部對(duì)違規(guī)非會(huì)員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。

向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息適用于非會(huì)員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，或者經(jīng)警告、向會(huì)員通報(bào)后再次違規(guī)的行為。

公開(kāi)譴責(zé)適用于非會(huì)員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響較大，或者經(jīng)警告、向會(huì)員通報(bào)、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息后再次違規(guī)的行為，公開(kāi)譴責(zé)采取在公開(kāi)媒體上對(duì)違規(guī)非會(huì)員的違規(guī)行為予以公布的方式實(shí)施。

提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰適用于非會(huì)員違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機(jī)關(guān)處罰或者追究法律責(zé)任的違規(guī)行為。

對(duì)非會(huì)員違規(guī)行為作出處理的，應(yīng)向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報(bào)。

對(duì)非會(huì)員違規(guī)行為作出本條第（四）至（五）項(xiàng)處理的，應(yīng)抄送首都知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)警示信息。

第十一條專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏模梢詮妮p、減輕或者免予懲戒或處理：

（一）承認(rèn)違規(guī)并作出誠(chéng)懇的書(shū)面反省的；

（二）主動(dòng)、及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免發(fā)生嚴(yán)重后果的。

第十二條專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏?，?yīng)當(dāng)從重或者加重懲戒或處理：

（一）有說(shuō)謊、提供虛假證明材料等不誠(chéng)實(shí)行為的；

（二）違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的；

（三）逃避、抵制和阻撓調(diào)查的；

（四）對(duì)投訴人、證人和調(diào)查人員等相關(guān)人員進(jìn)行報(bào)復(fù)的。

第三章違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第一節(jié) 專利代理機(jī)構(gòu)違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第十三條專利代理機(jī)構(gòu)疏于管理，具有下列情形之一的，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向會(huì)員通報(bào)、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）不按規(guī)定建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他各項(xiàng)內(nèi)部管理制度的；

（二）不按規(guī)定與從業(yè)人員簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的；

（三）允許或默許掛靠專利代理資格證書(shū)的；

（四）對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況不予監(jiān)督和管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)糾正的。

第十四條專利代理機(jī)構(gòu)提供專利代理服務(wù)不盡責(zé)，具有下列情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的懲戒；或給予警告、向會(huì)員通報(bào)或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會(huì)員資格的懲戒，或給予公開(kāi)譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）就同一專利申請(qǐng)或者專利權(quán)的事務(wù)為具有利益沖突的雙方或者多方當(dāng)事人提供代理服務(wù)的；

（二）接受委托后，無(wú)正當(dāng)理由，拒絕代理或者拖延、懈怠履行、擅自停止代理服務(wù)的；

（三）超越委托權(quán)限，從事代理活動(dòng)的；

（四）無(wú)正當(dāng)理由，拒絕委托方轉(zhuǎn)案或增加被委托方的要求的；

（五）默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫(xiě)或?qū)徍说膶＠暾?qǐng)等法律文件上簽名的；

（六）誘導(dǎo)或者幫助委托方提交非正常專利申請(qǐng)的；

（七）因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致委托事項(xiàng)存在重大錯(cuò)誤，給委托方或者第三方造成重大損失的，或者對(duì)社會(huì)公共利益造成危害的。

第十五條專利代理機(jī)構(gòu)未按照法律規(guī)定或與委托方約定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開(kāi)的信息的，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向會(huì)員通報(bào)、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。

第十六條專利代理機(jī)構(gòu)招攬業(yè)務(wù)，具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的懲戒；或給予警告、向會(huì)員通報(bào)或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會(huì)員資格的懲戒，或給予公開(kāi)譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）以提供或者承諾提供回扣等方式招攬業(yè)務(wù)的；

（二）對(duì)委托事項(xiàng)的結(jié)果作出不當(dāng)承諾的；

（三）以明示或者暗示與司法、行政機(jī)關(guān)等關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)或者其工作人員具有特殊關(guān)系招攬業(yè)務(wù)的；

（四）利用媒體、廣告或者其他方式進(jìn)行不真實(shí)或者不適當(dāng)?shù)男麄骱驮u(píng)論的；

（五）就其他專利代理機(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動(dòng)聯(lián)系其客戶的。

第十七條專利代理機(jī)構(gòu)具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師聲譽(yù)的；

（二）利用與司法、行政機(jī)關(guān)或者其他關(guān)聯(lián)機(jī)關(guān)的關(guān)系，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；

（三）為無(wú)代理資質(zhì)公司開(kāi)展專利代理業(yè)務(wù)提供通道或其他協(xié)助的。

第十八條專利代理機(jī)構(gòu)不服從行政管理或者行業(yè)管理，具有下列情形之一的，給予取消會(huì)員資格的懲戒；或給予公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）向執(zhí)紀(jì)委提供虛假材料、隱瞞重要事實(shí)或者有其他弄虛作假行為的；

（二）對(duì)投訴人、證人和執(zhí)紀(jì)委工作人員等相關(guān)人員進(jìn)行報(bào)復(fù)的；

（三）違反國(guó)務(wù)院專利行政部門責(zé)令停止承辦新的專利代理業(yè)務(wù)處罰決定的；

（四）其他逃避、抵制和阻撓調(diào)查或處罰的行為的。

第二節(jié) 專利代理師違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第十九條專利代理師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)，具有下列情形之一的，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向會(huì)員通報(bào)、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）同時(shí)在兩個(gè)以上專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

（二）掛靠專利代理資格證書(shū)的。

第二十條專利代理師違規(guī)收案、收費(fèi)、提供代理服務(wù)，具有下列情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的懲戒；或給予警告、向會(huì)員通報(bào)或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會(huì)員資格的懲戒，或給予公開(kāi)譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）以個(gè)人名義私自接受委托的；

（二）超越委托權(quán)限，從事代理活動(dòng)的；

（三）私自向委托方收取費(fèi)用、報(bào)酬或者財(cái)物的；

（四）在未經(jīng)其本人撰寫(xiě)或?qū)徍说膶＠暾?qǐng)等法律文件上簽名的。

第二十一條專利代理師未按照與原專利代理機(jī)構(gòu)約定或法律法規(guī)規(guī)定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開(kāi)的信息的，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向會(huì)員通報(bào)、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。

第二十二條專利代理師具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的懲戒；或給予警告、向會(huì)員通報(bào)或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予取消會(huì)員資格懲戒，或給予公開(kāi)譴責(zé)的處理，或提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）對(duì)本人或者其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師正在代理的事項(xiàng)進(jìn)行歪曲、有誤導(dǎo)性的宣傳和評(píng)論的；

（二）就其他專利代理師或者專利代理機(jī)構(gòu)正在辦理的案件主動(dòng)聯(lián)系其客戶的。

第二十三條專利代理師具有下列不正當(dāng)行為之一的，給予通報(bào)批評(píng)或者取消會(huì)員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出警示信息或者公開(kāi)譴責(zé)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰：

（一）捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師聲譽(yù)的；

（二）偽造與執(zhí)業(yè)活動(dòng)有關(guān)的文件或者證據(jù)，或者誘導(dǎo)、指使他人偽造文件或者證據(jù)的。

第四章懲戒和處理程序

第一節(jié) 受理、立案

第二十四條本會(huì)秘書(shū)處協(xié)助執(zhí)紀(jì)委受理投訴，受理投訴時(shí)應(yīng)當(dāng)要求投訴人提供具體的事實(shí)和相關(guān)證據(jù)材料。

第二十五條投訴人應(yīng)采用書(shū)面、實(shí)名的方式投訴，對(duì)于匿名投訴的案件，秘書(shū)處可以直接作出不予立案的決定。

第二十六條具有下列情形之一的，執(zhí)紀(jì)委不予立案：

（一）不屬于執(zhí)紀(jì)委職責(zé)范圍的；

（二）不能提供相關(guān)證據(jù)材料或者證據(jù)材料不足的；

（三）證據(jù)材料與投訴事實(shí)沒(méi)有直接或者必然聯(lián)系的；

（四）投訴人就被投訴專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠韼煟ㄒ韵潞?jiǎn)稱“被投訴人”）的違規(guī)行為已提起訴訟等司法程序的；

（五）被投訴人的違規(guī)行為已被相關(guān)行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）對(duì)執(zhí)紀(jì)委已經(jīng)懲戒或處理過(guò)的違規(guī)行為，沒(méi)有新的事由和證據(jù)而重復(fù)投訴的；

（七）其它不應(yīng)立案的情形。

第二十七條對(duì)不予立案的投訴，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起十個(gè)工作日內(nèi)向投訴人書(shū)面說(shuō)明不予立案的理由，匿名投訴的除外。

第二十八條對(duì)決定立案的投訴，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起十個(gè)工作日內(nèi)向被投訴人發(fā)出書(shū)面通知，要求其在二十日內(nèi)作出書(shū)面申辯，涉及專利代理業(yè)務(wù)的，該被投訴人有義務(wù)在同一期限內(nèi)提交業(yè)務(wù)檔案等書(shū)面材料。

第二十九條前條規(guī)定的通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)，投訴案件應(yīng)當(dāng)列明投訴人名稱和基本情況、投訴內(nèi)容等事項(xiàng)。有書(shū)面投訴文件的應(yīng)當(dāng)將投訴文件與通知一并送達(dá)被投訴人。

第三十條被投訴人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在立案案件中無(wú)違規(guī)行為。被投訴人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯所導(dǎo)致的不利后果，由該被投訴人自行承擔(dān)。

第三十一條被投訴人如有拒絕向執(zhí)紀(jì)委提交業(yè)務(wù)檔案等書(shū)面材料的行為，可以被視為逃避、抵制和阻撓調(diào)查，執(zhí)紀(jì)委可以依照本規(guī)則第十一條第三款的規(guī)定從重或者加重懲戒或處理。

第二節(jié) 調(diào)查

第三十二條申辯期滿后，執(zhí)紀(jì)委對(duì)決定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)指定至少一名委員進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)本會(huì)秘書(shū)處可指定相關(guān)工作人員予以協(xié)助。

對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，可以成立由執(zhí)紀(jì)委委員和本會(huì)邀請(qǐng)的相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)人員組成的聯(lián)合調(diào)查組共同進(jìn)行調(diào)查。

第三十三條調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在九十個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并在調(diào)查、收集、整理、歸納、分析全部調(diào)查材料的基礎(chǔ)上，形成本案的調(diào)查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明被投訴人的行為是否構(gòu)成違規(guī)、是否建議給予相應(yīng)的懲戒或處理。

第三十四條如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無(wú)法進(jìn)行的情形，執(zhí)紀(jì)委可以決定中止調(diào)查，待上述情形消失后恢復(fù)調(diào)查，中止期間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。

第三十五條執(zhí)紀(jì)委在作出懲戒或處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知被投訴人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

被投訴人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)紀(jì)委告知后的五個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面申請(qǐng)，執(zhí)紀(jì)委認(rèn)為有必要舉行聽(tīng)證的，可組織聽(tīng)證。

第三十六條聽(tīng)證會(huì)按照以下程序進(jìn)行：

（一）執(zhí)紀(jì)委應(yīng)在聽(tīng)證會(huì)前五日內(nèi)通知相關(guān)當(dāng)事人（包括單位以及個(gè)人）舉行聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）當(dāng)事人可以委托一至二人代理參加聽(tīng)證，不參加聽(tīng)證的，不影響聽(tīng)證結(jié)果的作出；

（三）舉行聽(tīng)證時(shí)，執(zhí)紀(jì)委成員提出當(dāng)事人存在的行為事實(shí)、證據(jù)以及可能產(chǎn)生的懲戒或處理結(jié)果，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（四）聽(tīng)證過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，記錄內(nèi)容包括：現(xiàn)場(chǎng)提供的證據(jù)以及其他可能影響聽(tīng)證結(jié)果的事項(xiàng)、發(fā)言；

（五）聽(tīng)證結(jié)束后，根據(jù)查明的事實(shí)，在充分考慮各方意見(jiàn)基礎(chǔ)上，擬定評(píng)議報(bào)告。

第三節(jié) 回避

第三十七條執(zhí)紀(jì)委委員具有下列情形之一的，對(duì)于案件的調(diào)查以及聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)回避：

（一）與投訴人或被投訴人有近親屬關(guān)系的；

（二）被投訴人為本人現(xiàn)在或曾經(jīng)執(zhí)業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)的；

（三）現(xiàn)在或曾經(jīng)與被投訴人在同一專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

（四）其他可能影響案件公正處理的情形。

第四節(jié) 懲戒和處理

第三十八條執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)取或者審閱調(diào)查報(bào)告或者評(píng)議報(bào)告后，集體作出是否懲戒或處理的決定。

第三十九條懲戒或處理決定作出后，懲戒或處理決定書(shū)和其他文件應(yīng)當(dāng)由本會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)整理歸檔并妥善保管。

懲戒或處理決定由本會(huì)秘書(shū)處送達(dá)被投訴人，并負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第四十條被投訴人拒不執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委已作出的懲戒或處理決定，或者拒不執(zhí)行執(zhí)紀(jì)委已作出的責(zé)令履行義務(wù)的決定的，執(zhí)紀(jì)委有權(quán)重新作出更為嚴(yán)厲的懲戒或處理，直至提交相關(guān)機(jī)關(guān)給予處罰。

第五節(jié) 復(fù)審

第四十一條對(duì)于確有錯(cuò)誤的懲戒或處理決定，經(jīng)執(zhí)紀(jì)委半數(shù)以上的委員聯(lián)名提出復(fù)審動(dòng)議，執(zhí)紀(jì)委應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行復(fù)審。

第四十二條在復(fù)審案件中，原審案件的調(diào)查組成員不得繼續(xù)擔(dān)任復(fù)審案件的調(diào)查組成員，但有義務(wù)接受復(fù)審案件調(diào)查組的詢問(wèn)。

第四十三條在執(zhí)紀(jì)委就復(fù)審案件作出撤銷原審懲戒或處理決定之前，不應(yīng)停止原審懲戒或處理決定的執(zhí)行。

第四十四條對(duì)執(zhí)紀(jì)委就復(fù)審案件所作的決定不得再次提起復(fù)審。

第六節(jié) 調(diào)解

第四十五條在調(diào)查、聽(tīng)證、懲戒或處理等各個(gè)階段均可進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解期間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。調(diào)解應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、自愿的原則。

第四十六條經(jīng)過(guò)執(zhí)紀(jì)委的調(diào)解，被投訴人與投訴人或者其他相對(duì)人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議并自覺(jué)履行的，執(zhí)紀(jì)委可以視情況作出從輕、減輕或者免予懲戒或處理的決定；被投訴人與投訴人或者其他相對(duì)人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議后不履行的，執(zhí)紀(jì)委可以視情況對(duì)該被投訴人直接作出懲戒或處理決定。

第四十七條調(diào)解程序應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的九十個(gè)調(diào)查工作日期限內(nèi)進(jìn)行。

第五章附則

第四十八條本規(guī)則經(jīng)北京市專利代理師協(xié)會(huì)二屆二十次理事會(huì)通過(guò)，自2019年6月1日起實(shí)施。

第四十九條本規(guī)則由北京市專利代理師協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

來(lái)源：北京市專利代理師協(xié)會(huì)網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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