科學(xué)技術(shù)人員若侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)將被處理

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原標(biāo)題： 關(guān)于《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的公告

10月8日，科技部網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的公告，意見稿顯示，科學(xué)技術(shù)人員在科學(xué)技術(shù)活動中有抄襲、剽竊、侵占、篡改他人研究成果、編造科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等違背科研誠信要求的行為，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

關(guān)于《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，我部起草了《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》。為進(jìn)一步提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將征求意見稿及其說明公布，征求社會各界意見。有關(guān)單位和各界人士如對征求意見稿有修改意見，可通過以下方式提出：
　　
一、通過電子郵件將意見發(fā)送至：jds_kjjdc@most.cn。
　
二、通過信函方式將意見寄至：北京市海淀區(qū)友誼賓館5號樓，科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司（郵政編碼：100086），請在信封注明“科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定征求意見”。
　　

三、通過傳真方式將意見發(fā)送至：010-68944618。
　　
意見反饋截止時間為2019年11月8日。

附：1.科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）

2.《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》起草說明

科學(xué)技術(shù)部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司

2019年10月8日

附1

科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定

（征求意見稿）

 
第一章 總 則

第一條【目的和依據(jù)】為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神，加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條【適用范圍】對在科學(xué)技術(shù)活動中違反國家法律及管理規(guī)定、影響科學(xué)技術(shù)活動秩序的單位和人員的處理，適用于本規(guī)定。

第三條【概念界定】本規(guī)定所指科學(xué)技術(shù)活動是法律、國家有關(guān)規(guī)定規(guī)定的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)與科學(xué)技術(shù)應(yīng)用及相關(guān)管理活動。第三方科學(xué)技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為科學(xué)技術(shù)活動提供審計、咨詢、評估、經(jīng)紀(jì)、測試化驗加工等服務(wù)的第三方中介機(jī)構(gòu)。

第四條【處理原則】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為的處理應(yīng)事實清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、定性準(zhǔn)確、手續(xù)完備，要合理區(qū)分違規(guī)行為的動機(jī)、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，做到寬嚴(yán)相濟(jì)。

第五條【處理主體】相關(guān)行政機(jī)關(guān)和科學(xué)技術(shù)計劃項目、人才、基地、獎勵等管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱管理機(jī)構(gòu)）根據(jù)管轄權(quán)限，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰委托、誰負(fù)責(zé)”的原則，依據(jù)本規(guī)定進(jìn)行處理。

國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全國科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)處理的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)指導(dǎo)、督促和檢查。
 

第二章 處理措施

第六條【處理措施類型】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理，可采取以下措施：

（一）約談；

（二）責(zé)令限期整改；

（三）警告；

（四）通報批評；

（五）終止有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動管理或執(zhí)行；

（六）撤銷因違規(guī)行為獲取的有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動管理、承擔(dān)或參與資格；

（七）追回因違規(guī)行為獲取的已撥財政性資金、獎金、獎勵、榮譽(yù)稱號等其他利益；

（八）階段性或永久取消管理、承擔(dān)或參與有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動資格；

（九）記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。

第七條【暫停措施】對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為尚未作出調(diào)查結(jié)論，但涉嫌造成惡劣影響或嚴(yán)重?fù)p失的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)可責(zé)令履行暫停手續(xù)，違規(guī)單位或個人在暫停期間不得申請或參與申請新的財政性資金支持科學(xué)技術(shù)活動，事實查清后，依據(jù)本規(guī)定做出處理。

第八條【追究管理責(zé)任】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理應(yīng)逐級問責(zé)和責(zé)任倒查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處理，并取消其一定期限管理有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動資格，具體期限與被處理單位的受限年限保持一致。

第九條【聯(lián)合懲戒】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為屬于科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為范圍的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按程序?qū)⑻幚斫Y(jié)果提請具有相應(yīng)管理職能的行政機(jī)關(guān)，記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，由相關(guān)部門依規(guī)進(jìn)行聯(lián)合懲戒。

單位一年內(nèi)有2個及以上人員被納入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)將其作為科技監(jiān)督重點對象，加強(qiáng)監(jiān)督檢查頻次和力度。
 

第三章 違規(guī)行為及處理

第十條【管理機(jī)構(gòu)違規(guī)處理】管理機(jī)構(gòu)在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得管理資格；

（二）管理嚴(yán)重失職，造成較大影響或損失；

（三）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（四）隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動中相關(guān)單位或人員違法違規(guī)行為；

（五）主觀故意違反委托合同約定或違反制度規(guī)定；

（六）設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán)；

（七）拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改；

（八）其他違規(guī)行為。

第十一條【管理機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)處理】管理機(jī)構(gòu)工作人員在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

（一）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（二）管理嚴(yán)重失職，造成較大影響或損失；

（三）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（四）利用組織科學(xué)技術(shù)活動之便謀取不正當(dāng)利益；

（五）受利益相關(guān)方請托，干預(yù)相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動評審或向評審專家施加傾向性影響；

（六）泄漏科學(xué)技術(shù)活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論等信息；

（七）其他違規(guī)行為。

第十二條【科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)組織違規(guī)處理】科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)組織在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

（一）在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收或監(jiān)督評估等活動中提供虛假材料；

（二）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得科學(xué)技術(shù)活動承擔(dān)或參與資格、財政性資金、獎勵或榮譽(yù)等其他利益；

（三）管理嚴(yán)重失職，造成較大影響或損失；

（四）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（五）組織“打招呼”、請托或游說，謀取不正當(dāng)利益；

（六）拒不履行合同（任務(wù)書、協(xié)議書等）約定；

（七）隱瞞、遷就、包庇、縱容科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為；

（八）截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費；

（九）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動；

（十）拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改；

（十一）拒不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的結(jié)余資金；

（十二）其他違規(guī)行為。

第十三條【科學(xué)技術(shù)人員違規(guī)處理】科學(xué)技術(shù)人員在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

（一）在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動的申報、評審、實施、驗收或監(jiān)督評估等活動中提供虛假材料；

（二）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得科學(xué)技術(shù)活動承擔(dān)或參與資格、財政性資金、獎勵或榮譽(yù)等；

（三）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（四）故意夸大研究基礎(chǔ)或?qū)W術(shù)價值，造成較大影響或損失；

（五）在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動中“打招呼”、請托或游說，謀取不正當(dāng)利益；

（六）擅自將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包他人；

（七）聘期內(nèi)或項目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成較大影響或損失；

（八）不按合同（任務(wù)書、委托書等）約定開展研究，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同約定目標(biāo)；

（九）利用無關(guān)成果充抵事前約定的主要考核要求，造成較大影響或損失；

（十）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人研究成果、編造科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等違背科研誠信要求；

（十一）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動；

（十二）虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用財政性科研資金；

（十三）拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改；

（十四）其他違規(guī)行為。

第十四條【科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家違規(guī)處理】科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施。

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審資格；

（二）違反專家回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（三）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（四）接受“打招呼”、請托、游說等事項，造成較大影響或損失；

（五）引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響評審結(jié)果，干擾評審工作正常秩序；

（六）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益；

（七）違反獨立、客觀、公正原則，出具不當(dāng)咨詢評審意見；

（八）其他違規(guī)行為。

第十五條【第三方科學(xué)技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)處理】第三方科學(xué)技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在科學(xué)技術(shù)活動中有以下行為之一的，應(yīng)視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)處理措施，并將違規(guī)行為處理情況通報其相關(guān)主管部門或行業(yè)協(xié)會。

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)資格或業(yè)務(wù)；

（二）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（三）違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，造成較大影響或損失；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)；

（五）違反獨立、客觀、公正原則，出具虛假結(jié)論；

（六）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益；

（七）拒不配合監(jiān)督檢查和評估工作，拒不整改或虛假整改；

（八）其他違規(guī)行為。

第十六條【情節(jié)區(qū)分及尺度】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為應(yīng)采取本規(guī)定第六條規(guī)定措施進(jìn)行處理，相關(guān)措施可視情況單獨或合并使用。違規(guī)行為造成一定影響或損失的，應(yīng)按照本規(guī)定第六條第（八）款規(guī)定，視情況采取不同檔位限制有關(guān)財政性資金支持科學(xué)技術(shù)活動管理、承擔(dān)或參與資格。

違規(guī)行為未涉及科學(xué)技術(shù)活動核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，但造成較大影響或損失的，對違規(guī)單位應(yīng)取消其2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對違規(guī)個人應(yīng)取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格。

違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動偏離約定目標(biāo)，或造成重大影響或損失的，對違規(guī)單位應(yīng)取消其2至5年（含5年）相關(guān)資格，對違規(guī)個人應(yīng)取消3至5年（含5年）相關(guān)資格。

違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動停滯、嚴(yán)重偏離約定目標(biāo)，或造成嚴(yán)重影響或損失的，對違規(guī)單位和個人應(yīng)取消5年以上直至永久相關(guān)資格。

第十七條【從輕、從重區(qū)分】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)涉及本規(guī)定第六條第（八）款處理的，可視具體情形及違規(guī)單位和個人的態(tài)度，在本規(guī)定第十六條規(guī)定的相應(yīng)處理檔位內(nèi)給予從輕、從重處理。

第十八條【從輕處理】有以下情形之一的，給予從輕處理：

（一）主動反映新的問題線索，并經(jīng)查屬實；

（二）主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查；

（三）主動退回因違規(guī)行為所得的各種利益；

（四）主動挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

（五）公開承認(rèn)錯誤并作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為承諾。

 第十九條【從重處理】有以下情形之一的，給予從重處理：

（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；

（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；

（三）打擊、報復(fù)舉報人；

（四）有組織地實施違規(guī)行為；

（五）多次違規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為；

（六）證據(jù)確鑿、事實清楚，但態(tài)度惡劣拒不承認(rèn)。

第二十條【主次責(zé)任】對于科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為涉及多個主體的，應(yīng)分清責(zé)任，重點處理主要責(zé)任方，次要責(zé)任方可視情節(jié)從輕處理，無過錯的免予處理。

 
第四章 處理程序

第二十一條【調(diào)查要求】相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為應(yīng)依規(guī)開展前期調(diào)查工作，調(diào)查過程應(yīng)充分聽取涉嫌違規(guī)單位或人員的意見，固化相關(guān)證據(jù)，明確違規(guī)事實，區(qū)分違規(guī)責(zé)任，提出初步處理意見。

第二十二條【處理分工】處理措施涉及本規(guī)定第六條第（八）款的，應(yīng)由相關(guān)行政機(jī)關(guān)按照本規(guī)定第四章處理程序，統(tǒng)一作出處理。

采取第六條其他處理措施的，由相關(guān)管理機(jī)構(gòu)視違規(guī)情形，按照相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動管理制度和合同（任務(wù)書、協(xié)議書等）直接作出處理，并報相關(guān)行政機(jī)關(guān)備案。

第二十三條【處理時間約束】科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為作出處理前，應(yīng)對違規(guī)事實和證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知違規(guī)單位或個人擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知違規(guī)單位或個人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。

違規(guī)單位或個人至告知書送達(dá)后15日內(nèi)，提出陳述與申辯意見，否則視為無效。相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)在違規(guī)行為調(diào)查結(jié)束30日內(nèi)，依據(jù)本規(guī)定作出相應(yīng)處理決定。

第二十四條【處理通知書】對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)出具處理通知書，并載明下列事項：

（一）被處理人姓名、身份證號碼或單位名稱、社會信用代碼；

（二）違規(guī)行為的事實根據(jù)；

（三）處理的依據(jù)和處理決定內(nèi)容；

（四）申請復(fù)查途徑和期限；

（五）作出處理決定的單位名稱和時間；

（六）其他事項。

第二十五條【送達(dá)方式】作出處理后，應(yīng)采取通知、通報或公告等方式下達(dá)正式處理通知書。處理通知書應(yīng)及時送達(dá)被處理人或被處理人所在單位，直接送達(dá)有困難的，可以采取委托送達(dá)、郵寄送達(dá)；被送達(dá)人下落不明，或者用其他方式無法送達(dá)的，可以采取公告方式送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。

對于影響范圍廣、社會關(guān)注度高的，應(yīng)向社會通報，發(fā)揮警示教育作用。

第二十六條【復(fù)查申請】被處理人或單位對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起30日內(nèi)向作出處理決定的相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)的上級主管部門提出復(fù)查申請。對相關(guān)行政機(jī)關(guān)作出的處理決定不服的，可依法提起行政復(fù)議。

第二十七條【復(fù)查受理與處理】相關(guān)主管部門應(yīng)對處理決定所認(rèn)定的事實和法律依據(jù)進(jìn)行審查，復(fù)查應(yīng)自受理復(fù)查申請60日內(nèi)完成并將結(jié)果告知申請人和處理機(jī)構(gòu)。

第二十八條【處理落實】相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將違規(guī)處理相關(guān)措施在60日內(nèi)執(zhí)行到位。遇有特殊情況的，可經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)，予以適當(dāng)延期，但是延期期限最多不超過30日。

第二十九條【處理起止時間】涉及本規(guī)定第六條第（八）款處理措施的，取消資格年限自處理決定下達(dá)之日起計算，處理下達(dá)日之前已執(zhí)行本規(guī)定第七條采取暫停措施的，暫停時長可折抵處理年限。

第三十條【減輕處理】處理決定生效后，被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為承諾，或?qū)液蜕鐣龀鲋卮筘暙I(xiàn)的，做出處理決定的相關(guān)行政機(jī)關(guān)可根據(jù)被處理人申請對其減輕處理。
 

第五章 附則

第三十一條【落實要求】相關(guān)行政機(jī)關(guān)和管理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本規(guī)定，制定相關(guān)細(xì)則，完善相關(guān)制度。

第三十二條 對相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)處理另有法律或國家規(guī)定的，從其規(guī)定。

違規(guī)人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)或管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)情況通報相關(guān)主管部門，依規(guī)給予黨紀(jì)、政務(wù)處分；造成財產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 本辦法自   年  月  日起施行。

第三十四條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。
 

附2

 
《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定

（征求意見稿）》起草說明

 
一、起草背景

近年來，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和有關(guān)管理制度，科技部嚴(yán)肅處理了《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿等一批科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)事件，讓監(jiān)督“長牙齒”，在科技界產(chǎn)生積極影響。為進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理，建立相對統(tǒng)一、明晰的處理尺度和剛性約束，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，制定本規(guī)定。

二、起草過程

科技部對國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等進(jìn)行了總結(jié)梳理，對有關(guān)地方和單位的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理工作進(jìn)行了調(diào)研。組織科技管理、科技監(jiān)督、法學(xué)、財務(wù)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域?qū)＜移鸩輻l例初稿，廣泛聽取相關(guān)部門、地方、高校、科研院所、企業(yè)、科研人員意見建議，反復(fù)修改，形成本征求意見稿。

三、基本考慮

針對科技活動處理存在的主要問題，明確違規(guī)行為處理尺度和流程，為依法依規(guī)開展違規(guī)處理提供基本遵循。《規(guī)定》聚焦對性質(zhì)惡劣、產(chǎn)生嚴(yán)重后果或惡劣影響的嚴(yán)重違規(guī)行為處理，對于科技活動中的一般違規(guī)行為按照科技活動相關(guān)管理制度進(jìn)行處理。相關(guān)處理措施是針對科技活動的管理措施，不屬于行政處罰。

（一）覆蓋全面。全面覆蓋科技計劃（專項、基金等）項目、人才計劃、平臺基地、科學(xué)技術(shù)獎勵等科技活動；全面覆蓋科技管理機(jī)構(gòu)及人員、科技活動實施單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體；全面覆蓋各類科技活動申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督和評估等管理環(huán)節(jié)。

（二）職責(zé)清晰。明確“誰主管、誰調(diào)查，誰委托、誰調(diào)查”的調(diào)查處理原則。各責(zé)任主體按照統(tǒng)一的處理程序和尺度開展調(diào)查提出處理意見，對于性質(zhì)惡劣、產(chǎn)生嚴(yán)重后果或惡劣影響的嚴(yán)重違規(guī)行為，由各級科技行政部門依法依規(guī)作出處理。對于性質(zhì)一般或未產(chǎn)生嚴(yán)重后果的一般性違規(guī)行為，由相關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)按各類科技活動管理制度作出批評教育、整改等處理。

（三）寬嚴(yán)相濟(jì)。處理工作應(yīng)做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序合法、手續(xù)完備，按“法、理、情”的順序開展，應(yīng)當(dāng)與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)。對主觀故意和創(chuàng)新探索過程中的無意過失進(jìn)行區(qū)分處理。

（四）統(tǒng)一尺度。分別針對各類科技活動主體，逐一列舉違規(guī)行為，提出明確處理尺度，對取消一定期限管理、承擔(dān)或參與各類科技活動資格的違規(guī)行為，明確提出具體年限，便于各級處理主體在具體操作中運用。

四、主要內(nèi)容

《處理規(guī)定》包括總則、處理措施、處理尺度、處理程序和附則等五章，共34條。《處理規(guī)定》的核心定位是，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等上位法規(guī)定，針對當(dāng)前科技活動違規(guī)行為處理存在的主要問題，明確各類活動主體違規(guī)行為、處理尺度，規(guī)范處理流程，為統(tǒng)一依法依規(guī)開展違規(guī)處理提供基本遵循。其中：

（一）總則，共5條。包括文件出臺的目的依據(jù)、適用范圍、概念界定、處理原則和處理主體等方面內(nèi)容?？紤]到科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，處理原則中特別強(qiáng)調(diào)要合理區(qū)分違規(guī)行為動機(jī)、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，做到寬嚴(yán)相濟(jì)。

（二）處理措施，共4條。包括處理措施、暫停規(guī)定、追究管理責(zé)任和聯(lián)合懲戒等方面內(nèi)容。針對不同違規(guī)行為，明確提出可采取約談、責(zé)令限期整改、警告、通報批評、階段性或永久取消管理、承擔(dān)或參與有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動資格等九條具體處理措施。同時針對以往違規(guī)案件處理經(jīng)驗，強(qiáng)調(diào)對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為尚未作出調(diào)查結(jié)論，但涉嫌造成惡劣影響或嚴(yán)重?fù)p失的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)可責(zé)令履行暫停手續(xù)。

（三）違規(guī)行為及處理，共11條。包括科技管理機(jī)構(gòu)及工作人員、科研單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方中介機(jī)構(gòu)等五類科學(xué)技術(shù)活動主體常見違規(guī)行為、違規(guī)情節(jié)區(qū)分及尺度把握、從輕從重處理原則、主次責(zé)任等方面內(nèi)容。為便于指導(dǎo)實踐，統(tǒng)一處理尺度，特別針對取消一定期限管理、承擔(dān)或參與各類科技活動資格的違規(guī)行為，明確應(yīng)視情節(jié)，采取不同檔位年限。

（四）處理程序，共10條。包括調(diào)查要求、處理分工、處理時間約束、處理通知書、下達(dá)方式、救濟(jì)途徑、處理落實及減輕處理等方面內(nèi)容。為規(guī)避違規(guī)處理帶來的潛在法律風(fēng)險，本章對處理程序中的各個環(huán)節(jié)提出了統(tǒng)一、明確的要求。此外，還規(guī)定對于已被處理的違規(guī)單位或個人，在被限制承擔(dān)財政性支持科學(xué)技術(shù)活動期間，如有對國家和社會做出重大貢獻(xiàn)的，可依規(guī)申請減輕處理。

（五）附則，共4條。包括落實機(jī)制、科技行政部門管理權(quán)限以外的違規(guī)處理、生效時限及解釋部門等方面內(nèi)容。

來源：中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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