蜂窩無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利（二）：對標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）進(jìn)行許可所作的聲明

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：Curtis Dodd、Chris Dubuc， Harfang IP Investment Corp

翻譯：北京思韜知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：對蜂窩無線SEP的FRAND相關(guān)聲明的分析（第二部分）

數(shù)年來，眾多實體已經(jīng)基于公平、合理和無歧視（FRAND）的原則，發(fā)布了與4G / 5G蜂窩無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可相關(guān)的聲明。本文是一系列文章的第二篇，這些文章將會回顧這些聲明，重點關(guān)注其中一些不同的觀點，并通過參考標(biāo)準(zhǔn)制定組織的政策和相關(guān)法律規(guī)定，提供與這些聲明有關(guān)的背景。

盡管對FRAND條款和條件提出仲裁從表面上看與FRAND許可并不矛盾，但是一些實體已經(jīng)對因拒絕接受仲裁而引起的負(fù)面影響表達(dá)了反對意見。

本文是系列文章中的第二篇，該系列文章分析了蜂窩產(chǎn)業(yè)中的不同實體基于公平、合理、無歧視（FRAND）原則對標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）進(jìn)行許可所作的聲明。該系列的第一篇文章主要介紹了關(guān)于透明度的聲明。本文主要關(guān)注以下各方面的聲明：基于FRAND原則的無條件許可要約、對FRAND條款和條件的仲裁、具體的FRAND費率、該費率的應(yīng)用以及專利組合許可。

無條件FRAND要約

在SEP許可方的FRAND聲明中普遍存在基于FRAND條款和條件對其SEP進(jìn)行許可的無條件承諾。雖然具體的表述不同，但含義卻大致相同。例如，Nokia的網(wǎng)站聲明如下：

通常在公平、合理、無歧視（FRAND）的條件下對實施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利（稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利或SEP）提出許可要約。根據(jù)對標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織的義務(wù)，我們以FRAND條款締結(jié)專利許可協(xié)議。

類似的情況還可以參考InterDigital、Ericsson、Avanci、Sisvel、Philips、Qualcomm和Apple的FRAND聲明。

在Unwired Planet International Ltd -and- (1) Huawei Technologies Co. Ltd (2) Huawei Technologies (UK) Co. Ltd -and- Unwired Planet LLC, [2017] EWHC 2988 (Pat)（英國高等法院大法官法庭下屬專利法庭審理）案中，當(dāng)討論到被許可方是否有意愿接受FRAND條款的問題時，作出此類聲明最可能的原因得到Birss法官的支持。按照Birss法官的觀點，該意愿必須是無條件的，這是因為“堅持任何特定條款都面臨著該條款并不FRAND的風(fēng)險”。值得注意的是，在Microsoft提出Motorola違反提供RAND許可的義務(wù)而Motorola進(jìn)行辯護(hù)時，Motorola就遇到了所堅持的條款被認(rèn)為不符合合理、無歧視（RAND）原則的問題。具體而言，Motorola提出的費率是最終產(chǎn)品（Xbox）價格的2.25%，而Robart法官認(rèn)為Motorola的H.264和802.11專利組合的RAND費率分別是每件產(chǎn)品0.555美分和3.71美分，遠(yuǎn)低于Motorola所請求的費率，并且該觀點得到了第九巡回法庭的確認(rèn)（參見Microsoft Corp. v. Motorola, Inc. No. 14-35393（第九巡回法庭，2015年7月30日））。

FRAND條款和條件的仲裁

與大部分實體相比，InterDigital除了承諾按照FRAND條款和條件進(jìn)行許可之外，還表達(dá)了在通過雙邊協(xié)商無法達(dá)成一致的情況下愿意接受仲裁。InterDigital還闡釋了其“約束FRAND仲裁的原則”，對其所設(shè)想的仲裁形式提出了深刻見解。

從InterDigital與u-blox已經(jīng)和解的案件可以看出，InterDigital愿意對FRAND條款和條件進(jìn)行仲裁使其能夠辯稱，對具體的FRAND條款和條件進(jìn)行協(xié)商不存在違反FRAND或反壟斷法的情形（參見u-blox AG, u-blox San Diego, Inc., and u-blox America, Inc. v. InterDigital Communications, Inc., InterDigital Technology Corporation, InterDigital Patent Holdings, Inc., InterDigital Holdings, Inc., and IPR Licensing, Inc., No.: 19-cv-00001-CAB-BLM（加利福尼亞州南區(qū)法院）案中被告的答辯和反訴，以及用于支持被告所提出的撤案動議的法律陳述狀（Memorandum of Points and Authorities）。還可以參見InterDigital在Lenovo (United States) Inc. and Motorola Mobility LLC v. InterDigital Technology Corporation, IPR Licensing, Inc., InterDigital Communications, Inc., InterDigital Holdings, Incl, InterDigital Patent Holdings, Inc. and InterDigital, Inc., C.A. No. 209-493 (LPS) （特拉華州，2020年6月22日）案中用于支持其撤案動議的開庭簡述（Opening Brief））。按照InterDigital的觀點，同意對FRAND條款和條件進(jìn)行仲裁在很大程度上確保其不會被認(rèn)定構(gòu)成專利劫持。

盡管不一定是對所有許可方的要求，但在尋求禁令救濟之前，提供基于FRAND條款和條件的無條件許可要約并且愿意將此許可要約的確定提交仲裁，是聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）對Google和/或Motorola Motility的許可做法達(dá)成終止調(diào)查協(xié)議的一部分（在MOTOROLA MOBILITY LLC, and GOOGLE INC.的案件中，案號C-4410（聯(lián)邦貿(mào)易委員會，2013年7月23日））。還可以參考針對Samsung的許可做法的歐洲委員會協(xié)議（案號AT.39939, Samsung，歐洲委員會決定（2014年4月29日））。據(jù)報道，Microsoft想要獲取Nokia的設(shè)計和服務(wù)業(yè)務(wù)，需要承擔(dān)更多類似的義務(wù)以獲得中國商務(wù)部的同意。

盡管對FRAND條款和條件提出仲裁從表面上看與FRAND許可并不矛盾，但是一些實體已經(jīng)對因拒絕接受仲裁而引起的負(fù)面影響表達(dá)了反對意見。例如Apple的FRAND聲明提到，“各方具有訴諸國內(nèi)法院的基本權(quán)利，有意愿的被許可方不會因發(fā)生被許可方拒絕仲裁、對是非曲直提出質(zhì)疑、因SEP擁有者不提供FRAND條款而提起訴訟的情況，而變成無意愿的被許可方”。這一觀點在公平標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟（FSA）的立場中也有所反映。在本系列文章對FRAND總體程序進(jìn)行介紹的后續(xù)文章中將進(jìn)一步討論對訴諸國內(nèi)法院的看法。

具體的FRAND費率

除了無條件承諾基于FRAND原則對SEP進(jìn)行許可外，一些實體還披露了他們認(rèn)為符合FRAND要求的具體費率。Stasik, Eric.于2010年9月發(fā)表在新周刊（les Nouvelles）上的“基于LTE（4G）通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費率和許可策略（Royalty Rates and Licensing Strategies For Essential Patents on LTE (4G) Telecommunication Standards）”一文第114-119頁以及 Stasik, Eric.和Cohen, David L.于2020年9月發(fā)表在新周刊（les Nouvelles）上的“拭目以待：基于5G通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費率和許可策略（Royalty Rates and Licensing Strategies For Essential Patents On 5G Telecommunication Standards: What To Expect）”一文第176-180頁對這些具體費率的公開情況進(jìn)行了總結(jié)。公開具體費率的這些實體中的多家實體也對該費率符合FRAND要求做出了一些解釋。下面將對其中一些聲明進(jìn)行分析，但對具體費率本身不予深究。

就第一個示例而言，Qualcomm認(rèn)為其3G和4G SEP的價值是“通過雙邊公平協(xié)商建立的”。但是，對于5G，并沒有同樣的路徑可循，Qualcomm在確定5G費率時再次參考了其3G和4G許可歷史并且提到了所考慮的其他因素，包括“Qualcomm對當(dāng)前仍在發(fā)展中的5G NR release 15標(biāo)準(zhǔn)及其現(xiàn)有專利組合的了解”。

InterDigital同樣參考了其許可、訴訟和仲裁歷史以支持其費率。另外，InterDigital還參考了第三方分析師就其在所有3G、4G和5G SEP中所占份額進(jìn)行的研究，這些信息可以大致用于進(jìn)行“自上而下”的FRAND費率分析。

可能緣于對所許可的具體SEP缺少許可歷史，Sisvel并未提及任何許可歷史，而是使用“市場上習(xí)慣性的適當(dāng)做法”來支持其費率，特別是將重點放在“類似技術(shù)領(lǐng)域的其他許可項目”。

具體FRAND費率的應(yīng)用

靈活性

關(guān)于在實際許可情況下如何應(yīng)用具體的FRAND費率，一些實體提到了一定程度的靈活性。

例如，InterDigital的費率披露網(wǎng)頁上寫明，“作為被許可方的有資質(zhì)的新手機廠商”有可能獲得“ 額外折扣”。此外，InterDigital在其對FRAND許可的聲明中表示，F(xiàn)RAND并不要求許可費率或者許可結(jié)構(gòu)對所有被許可方均相同，而是“可以在堅持許可方的整體許可計劃和FRAND承諾的情況下兼顧各個被許可方的需求和狀況”。Qualcomm持類似立場：“ FRAND體現(xiàn)了一種靈活的方案，其使得各個許可方和被許可方能夠就最適合達(dá)成各自商業(yè)目的的條款和條件進(jìn)行協(xié)商，并且通過公平協(xié)商來體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的價值”。Motorola也支持FRAND具有靈活性的看法，并且具體提及了“在眾多許可協(xié)議之間保持FRAND”的挑戰(zhàn)。

與上面列出的靈活方案不同，Avanci在其白皮書中通過強調(diào)讓所有競爭對手支付“ 相同許可費”的獨特方案來暗示其在每單位定價或按量支付許可結(jié)構(gòu)上并不靈活，其中“單一費率許可費與實際單位數(shù)量直接相關(guān)，而非與不可靠的和/或過時的預(yù)測相綁定”。根據(jù)Avanci的說法，“通過無需公布敏感的收入和產(chǎn)品定價信息”，該方案在結(jié)果上“降低了交易成本”。

歐洲法院也贊成FRAND具有靈活性的觀點，拒絕了所謂的“硬性”無歧視義務(wù)。例如參考Unwired Planet International Ltd and another (應(yīng)訴人) v. Huawei Technologies (UK) Co Ltd and another (上訴人)以及Huawei Technologies Co Ltd and another (上訴人) v. Conversant Wireless Licensing SARL (應(yīng)訴人)以及ZTE Corporation and another (上訴人) v. Conversant Wireless Licensing SARL (應(yīng)訴人) [2020] UKSC 37和Sisvel International S.A. vs. Haier Deutschland GmbH and Haier Europe Trading SRL, KZR 36/17（德國聯(lián)邦法院，2020年5月5日）。這并不是說Avanci的方案不符合FRAND要求，而是說ETSI的FRAND承諾并不要求所有許可方都采用這種一刀切的方案。

對多模的考慮

與Birss法官在Unwired Planet International Ltd -and- (1) Huawei Technologies Co. Ltd (2) Huawei Technologies (UK) Co. Ltd -and- Unwired Planet LLC, [2017] EWHC 2988 (Pat) （在英國高等法院大法官法庭下屬專利法庭審理）案中以及后來南京中院審理的華為技術(shù)有限公司、華為終端有限公司和華為軟件有限公司訴康文森無線許可有限公司（（2018）蘇01民初232、233、234號民事判決書）案中采用的方案一致，一些實體也說明了他們所發(fā)布的費率如何應(yīng)用于實現(xiàn)多種無線技術(shù)（這很常見）的設(shè)備，以避免許可費堆疊問題。簡言之，支持新一代技術(shù)的設(shè)備中所包含的往代技術(shù)貢獻(xiàn)價值變小，部分地反映出往代技術(shù)在此類設(shè)備中使用頻率不高的事實。

例如，InterDigital在其費率披露網(wǎng)頁上載明：

蜂窩費率并不是累加的——所應(yīng)用的蜂窩許可費率將與設(shè)備上最先進(jìn)的技術(shù)相關(guān)。因此，如果設(shè)備是4G電話（向下兼容3G），則所應(yīng)用的許可費率是4G費率。

Qualcomm在其4G相關(guān)FRAND聲明中作出了類似聲明：

如先前向業(yè)界傳達(dá)的，對于多模LTE/3G CDMA設(shè)備和WiMax/3G CDMA 設(shè)備，根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)條款和條件，Qualcomm對此類多模設(shè)備既使用Qualcomm的LTE和/或WiMax標(biāo)準(zhǔn)必要專利又使用Qualcomm的3G CDMA標(biāo)準(zhǔn)必要專利的行為，預(yù)計收取的許可費率不會高于Qualcomm標(biāo)準(zhǔn)3G CDMA費率。

對于5G，Qualcomm除了提供3G/4G/5G多模手機費率之外，還提供單模5G手機費率，進(jìn)一步解決了這一問題。Avanci的宣傳定價通過指出4G許可包括2G/3G許可并且3G許可包括2G許可，也解決了這一問題。

Apple在其FRAND聲明中也提到了許可費堆疊：“客觀合理的許可費率可以防止SEP許可方通過過高的許可費（許可費堆疊）獲得不當(dāng)利益”。然而，Apple并未澄清此處所指的是多模問題、適當(dāng)?shù)腇RAND許可費基礎(chǔ)、或是指其他事項。適當(dāng)?shù)腇RAND許可費基礎(chǔ)的問題將在本系列文章的下一篇文章中進(jìn)行說明。

專利組合許可

專利組合許可也與單位費率如何應(yīng)用的問題相關(guān)。一些實體就專利組合許可作出聲明，而非逐個國家或者逐個專利進(jìn)行許可。然而，大多數(shù)公司只是暗示，根據(jù)他們表達(dá)費率的方式，專利組合許可符合FRAND要求，但并沒有正面解決這個問題。例如參考Ericsson的FRAND聲明（“Ericsson擬以其蜂窩必要專利的專利組合進(jìn)行許可……”）、Qualcomm的FRAND聲明（“ 根據(jù)Qualcomm對蜂窩必要專利的許可計劃，以下許可費條款將在全球范圍內(nèi)應(yīng)用……”）以及Nokia的FRAND聲明（“ Nokia希望對于實施5G NR標(biāo)準(zhǔn)的移動電話而言，Nokia 5G SEP專利組合的許可費率……”）。

然而，InterDigital在這個問題上再次向前邁進(jìn)一步，明確表明專利組合許可符合FRAND要求并且“對于許可方和被許可方而言均是高效的”，而“ 逐件專利許可或逐個國家許可是低效的，也不是FRAND承諾所要求的”。InterDigital補充道，提出這種許可請求“ 通常表明被許可方不愿意接受許可并且正在實施錯誤的‘ 反向劫持’行為”。

盡管支持專利組合許可，但是InterDigital仍然在其費率披露網(wǎng)頁上謹(jǐn)慎地指出，獲得一個SEP專利組合的許可并不會獲得對其任何其他專利組合的許可。Qualcomm在其5G相關(guān)FRAND聲明中除了設(shè)定其整個5G相關(guān)專利組合（即，包括非標(biāo)準(zhǔn)必要/應(yīng)用專利）的費率之外，還設(shè)定了僅涉及SEP的費率，從而解決了潛在的捆綁許可問題。

相比之下，Apple不僅反對捆綁許可，還反對專利組合許可，其在FRAND相關(guān)網(wǎng)頁中寫明：

包括SEP在內(nèi)的任何類型專利的許可方都沒有專門的法律權(quán)利僅針對專利組合許可來收取許可費；不應(yīng)強迫SEP被許可方接受捆綁式許可或?qū)＠M合許可。

按照對專利組合許可問題的法律聲明，英國法院認(rèn)為，只獲得英國的許可并不符合FRAND要求，只有獲得全球許可才符合FRAND要求（參見Unwired Planet International Ltd -and- (1) Huawei Technologies Co. Ltd (2) Huawei Technologies (UK) Co. Ltd -and- Unwired Planet LLC, [2017] EWHC 2988 (Pat) （英國高等法院大法官法庭下屬專利法庭）），德國聯(lián)邦法院認(rèn)為，全球范圍的專利組合許可是常規(guī)做法（Sisvel International S.A. v. Haier Deutschland GmbH and Haier Europe Trading SRL, KZR 36/17（德國聯(lián)邦法院，2020年5月5日）），盡管從Unwired Planet International Ltd -and- (1) Huawei Technologies Co. Ltd (2) Huawei Technologies (UK) Co. Ltd -and- Unwired Planet LLC, [2017] EWHC 2988 (Pat) （英國高等法院大法官法庭下屬專利法庭）的第534段載明的拆解分析中明顯可以看出，Ericsson通?；谌蚍秶M(jìn)行許可，但是得克薩斯州陪審團認(rèn)為Ericsson基于FRAND條款向HTC提出許可并未違反其合同義務(wù)（HTC Corporation, HTC America Inc, v. Telefonaktiebolaget LM Ericsson, Ericsson Inc, Case No: 6-18-CV-00243-JRG判決書（得克薩斯州東區(qū)法院，2019年2月15日））。

在本系列文章的下一篇，我們會分析與FRAND許可中使用的許可費基礎(chǔ)相關(guān)的各種FRAND聲明。

溫馨提示

本系列英文原文首次已在IPWatchdog上發(fā)表，點擊“閱讀原文”查看本篇文章英文原文。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：Curtis Dodd、Chris Dubuc，Harfang IP Investment Corp

翻譯：北京思韜知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：蜂窩無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利（二）：對標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）進(jìn)行許可所作的聲明（點擊標(biāo)題查看原文）

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