中國(guó)專(zhuān)利交易的三個(gè)層次

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作者：段國(guó)剛

原標(biāo)題：中國(guó)專(zhuān)利交易的三個(gè)層次

2014年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同財(cái)政部以市場(chǎng)化方式開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺(tái)，并通過(guò)股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，示范帶動(dòng)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1＋2＋20＋n”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。

2015年12月9日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求以改革的方式加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，關(guān)鍵舉措之一就是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和運(yùn)營(yíng)交易服務(wù)平臺(tái)。

2015年12月18日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》中，提出了構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，加快建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)。

以上信息充分顯示，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作已經(jīng)全面開(kāi)展起來(lái)。但另一方面，我們要充分認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)階段，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的現(xiàn)狀以及難點(diǎn)，特別是專(zhuān)利交易的現(xiàn)狀和存在的難點(diǎn)。

中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)(排除關(guān)聯(lián)公司之間的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移)從2014年開(kāi)始破冰，經(jīng)過(guò)2015和2016年快速發(fā)展，已經(jīng)初步形成一個(gè)有前景的產(chǎn)業(yè)。總體分析中國(guó)專(zhuān)利交易的次數(shù)、買(mǎi)賣(mài)雙方、涉及專(zhuān)利件數(shù)、交易額度、交易周期等要素，作者將中國(guó)專(zhuān)利交易整體劃分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是基于專(zhuān)利證書(shū)的交易；第二個(gè)層次是基于專(zhuān)利法律權(quán)利的交易；第三個(gè)層次是基于專(zhuān)利技術(shù)本身的交易。

作者試圖通過(guò)上述中國(guó)專(zhuān)利交易的三個(gè)層次的闡述來(lái)探討中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的整體現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

一、基于專(zhuān)利證書(shū)的交易

所謂基于專(zhuān)利證書(shū)的交易是指買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)注的只是專(zhuān)利證書(shū)，不關(guān)心專(zhuān)利所具有的法律權(quán)利和專(zhuān)利技術(shù)的應(yīng)用。

這一層次的專(zhuān)利交易現(xiàn)在占據(jù)了中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，有數(shù)十億的市場(chǎng)，涉及專(zhuān)利達(dá)到十多萬(wàn)件，但是每件專(zhuān)利交易的單價(jià)普遍較低，授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利基本在幾萬(wàn)塊錢(qián)，甚至幾千塊錢(qián)的價(jià)格，授權(quán)實(shí)用新型專(zhuān)利基本不超過(guò)一萬(wàn)塊錢(qián)的價(jià)格。這個(gè)層次的專(zhuān)利交易因?yàn)橹袊?guó)現(xiàn)階段國(guó)情和政策導(dǎo)致，其他國(guó)家很少有這個(gè)層次的專(zhuān)利交易。

驅(qū)動(dòng)這個(gè)層次的專(zhuān)利交易的主要因素有幾方面：

第一方面是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的需要；

第二方面是職稱(chēng)評(píng)定需要；

第三方面是一些準(zhǔn)備IPO的公司為了包裝知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成績(jī)；

第四方面是連續(xù)多年的專(zhuān)利申請(qǐng)大躍進(jìn)而導(dǎo)致的大量沒(méi)有法律價(jià)值和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用價(jià)值的授權(quán)專(zhuān)利。

前三個(gè)方面是需方市場(chǎng)，第四個(gè)方面是供方市場(chǎng)，特別是第四方面最重要，即便有再大的需方市場(chǎng)，如果沒(méi)有供給，基于專(zhuān)利證書(shū)的交易產(chǎn)業(yè)也無(wú)法像今天這樣繁榮。

二、基于專(zhuān)利法律權(quán)利的交易

所謂基于專(zhuān)利法律權(quán)利的交易是指，專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)者購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的目的是為了運(yùn)用專(zhuān)利的法律權(quán)利直接起訴競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者間接威懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而獲得專(zhuān)利許可的籌碼和為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供支持。很多新崛起的公司在自身專(zhuān)利儲(chǔ)備比較薄弱時(shí)，往往會(huì)采取從外界購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利包的方式以防外來(lái)的專(zhuān)利訴訟和專(zhuān)利許可談判。例如某手機(jī)公司先后從博通、英特爾、微軟購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的行為，其主要目的也是如此。這類(lèi)專(zhuān)利專(zhuān)利交易中，購(gòu)買(mǎi)者不是為了專(zhuān)利證書(shū)，但主要也不是為了使用或應(yīng)用該等專(zhuān)利技術(shù)，如果是為了使用和應(yīng)用專(zhuān)利技術(shù)，最好的方式是采取成本更低的接受許可方式。

這個(gè)層次的專(zhuān)利交易基本都是專(zhuān)利包的形式，很少有單個(gè)專(zhuān)利的交易，平均單件專(zhuān)利的交易價(jià)格也遠(yuǎn)高于基于專(zhuān)利證書(shū)的交易中的單件價(jià)格。

三、基于專(zhuān)利技術(shù)本身的交易

所謂基于專(zhuān)利技術(shù)的交易是指，專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)者的主要目的是為了將該專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，將專(zhuān)利技術(shù)推向市場(chǎng)，交易買(mǎi)賣(mài)雙方更關(guān)注的是專(zhuān)利本身所保護(hù)的技術(shù)方案和技術(shù)效果，這種專(zhuān)利交易最能促進(jìn)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，這種專(zhuān)利交易都是和技術(shù)交易捆綁在一起進(jìn)行，往往很少有只是單純的專(zhuān)利交易，因?yàn)?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專(zhuān)利的真正實(shí)施和轉(zhuǎn)化離不開(kāi)具體的技術(shù)支持。這個(gè)層次的交易有一部分是直接現(xiàn)金交易，也有不少是專(zhuān)利技術(shù)捆綁作價(jià)入股方式進(jìn)行。

整體來(lái)看，第一個(gè)層次的專(zhuān)利交易在中國(guó)供需兩旺，形勢(shì)一片大好，我們不去探討這個(gè)現(xiàn)象對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境和專(zhuān)利環(huán)境的利弊，存在即合理，可以預(yù)判，在未來(lái)五年內(nèi)，隨著國(guó)家層面對(duì)專(zhuān)利的重視而導(dǎo)致的各類(lèi)需求方對(duì)專(zhuān)利包裝的認(rèn)可，這個(gè)層次的專(zhuān)利交易市場(chǎng)至少不會(huì)走下坡路。

第二個(gè)層次的專(zhuān)利交易現(xiàn)階段在國(guó)內(nèi)并不是太多，較大標(biāo)的的案例鳳毛麟角，即便有的話(huà)也大多是中國(guó)公司購(gòu)買(mǎi)美國(guó)專(zhuān)利。這種現(xiàn)象與中國(guó)現(xiàn)階段的專(zhuān)利保護(hù)環(huán)境息息相關(guān)。2014年之前全國(guó)法院專(zhuān)利侵權(quán)案件判賠額平均只有8萬(wàn)元。雖然2015年北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)外公布的專(zhuān)利侵權(quán)案件平均判罰為45萬(wàn)元，但和美國(guó)相比還是天壤之別。美國(guó)1995年至2001年，專(zhuān)利侵權(quán)賠償額平均為500萬(wàn)美元，2001年至2009年期間專(zhuān)利侵權(quán)賠償額平均為800萬(wàn)美元(朱偉；“跨國(guó)時(shí)代的專(zhuān)利之戰(zhàn)”，載《世界博覽》2011年第十三期)。

去年參加一次會(huì)議，一個(gè)中級(jí)法院法官講到覺(jué)得現(xiàn)在的專(zhuān)利侵權(quán)賠償法定最低賠償額1萬(wàn)塊錢(qián)太高了，我當(dāng)時(shí)對(duì)我們國(guó)家的法官?gòu)氐资バ判牧恕７ü偃绻颊J(rèn)為一件專(zhuān)利訴訟賠償額1萬(wàn)塊錢(qián)太高了，那還如何期望能盡快改變專(zhuān)利的保護(hù)環(huán)境。

中國(guó)的專(zhuān)利侵權(quán)賠償起不來(lái)，說(shuō)專(zhuān)利說(shuō)得天花亂墜都是扯淡，如同皇帝的新裝，自欺欺人。賠償起不來(lái)，整個(gè)專(zhuān)利制度和體系就是花架子，更何談保護(hù)環(huán)境的改善，更何談助力創(chuàng)新。

好在從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)幾年專(zhuān)利侵權(quán)賠償額應(yīng)該會(huì)線(xiàn)性上升，但到底平均賠償額會(huì)提高到什么程度還很難預(yù)判。因此，未來(lái)三五年內(nèi)，基于法律權(quán)利的專(zhuān)利交易市場(chǎng)在中國(guó)不會(huì)有井噴式發(fā)展。

第三個(gè)層次基于專(zhuān)利技術(shù)本身的交易也是頻次較低，而且買(mǎi)方愿意花大價(jià)錢(qián)最主要的因素不是專(zhuān)利本身，而是專(zhuān)利背后的技術(shù)秘密。如果看了賣(mài)家的專(zhuān)利就能完全自己實(shí)施的話(huà)，在中國(guó)的專(zhuān)利法律保護(hù)環(huán)境下，我猜想更多的人會(huì)選擇直接抄襲而不是花大價(jià)錢(qián)購(gòu)買(mǎi)。因此這類(lèi)交易一般是專(zhuān)利加技術(shù)秘密的交易，甚至?xí)屑夹g(shù)團(tuán)隊(duì)的交易包括在內(nèi)。

但基于專(zhuān)利技術(shù)本身的交易是對(duì)于國(guó)家整體創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力來(lái)說(shuō)價(jià)值最高的方式。

綜上所述，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系的建立，國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)十三五規(guī)劃的實(shí)施，國(guó)家各部委對(duì)專(zhuān)利的逐步重視，中國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)未來(lái)整體趨勢(shì)看好，而且逐步將從第一個(gè)層次的交易為主的市場(chǎng)形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐缘诙€(gè)和第三個(gè)層次為主的市場(chǎng)形態(tài)，至于何時(shí)能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，讓我們一邊努力一邊等待吧，都等了十幾年了，再等幾年也無(wú)妨?。?！

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作者：段國(guó)剛

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對(duì)：IPRdaily.cn 縱橫君

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