專利終止期效力芻議

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王俊河濟南中級人民法院法官

原標題：專利終止期效力芻議

《專利法》第四十四條第（一）項規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國務院專利行政部門登記和公告。

《專利審查指南2010》第九章2.2.1.3和2.2.2規(guī)定，專利年費期滿之日起六個月為年費滯納期，專利年費滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個月后審查員應當發(fā)出專利權(quán)終止通知書。

專利權(quán)人未啟動恢復程序或者恢復權(quán)利請求未被批準的，專利局應當在終止通知書發(fā)出四個月后，進行失效處理，并在專利公報上公告。專利權(quán)自應當繳納年費期滿之日起終止。

從上述規(guī)定可以看出，如果專利權(quán)人啟動恢復程序且其恢復權(quán)利請求得到批準，其專利就存在一個從終止日到恢復日的特殊時段，有人稱其為“恢復期”，本文更傾向于稱其為“終止期”。

《專利法實施細則》第八十九條和第九十條分別規(guī)定，專利登記簿和專利公報分別對專利權(quán)的終止和恢復予以登記和公告。

可見，上述特殊時段是明確的，且為公眾能夠知悉。相關(guān)法律法規(guī)未對專利終止期效力作出直接和明確的規(guī)定，導致實務中并不多見的相關(guān)案例還存在相互矛盾的觀點和處理結(jié)果。

2003年10月最高法院在濟南召開專利審判工作會議，會上曾討論過《關(guān)于專利侵權(quán)糾紛案件若干問題的規(guī)定（征求意見稿）》，其中第四十九條規(guī)定了專利終止期效力問題。這是官方唯一一次的明確意見，但也未為后續(xù)的正式司法解釋采納，把這一爭議留給理論界和實務界。

主張終止期內(nèi)專利仍受保護的觀點，其理由主要有：

專利法規(guī)定了專利權(quán)的產(chǎn)生以登記公告為準，但未規(guī)定專利權(quán)終止登記公告所產(chǎn)生的法律后果；專利權(quán)人繳納年費和滯納金使得專利得以恢復，其專利效力應是連續(xù)的，不應存在空擋，這樣才能給專利權(quán)人提供全程保護，也能阻止他人惡意實施專利。

本文認為，同一法律法規(guī)的同一術(shù)語的含義及其法律后果應作同一解釋，沒有按照規(guī)定繳納年費引起的“終止”，專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)引起的“終止”，專利保護期滿導致的“終止”，均應解釋為專利權(quán)效力的喪失。

只不過，專利法為第一種“終止”情形設(shè)置了恢復程序，該種情形的恢復只表明專利有效性的恢復，不具有溯及力。這樣理解更符合“終止”、“恢復”等法律術(shù)語的應有之義。

專利法不同于物權(quán)法，在制度設(shè)計上具有更強的擬制性和強行性。以發(fā)明專利為例，專利法設(shè)計了發(fā)明專利的四個時段：申請日之前、申請日到公開日、公開日到授權(quán)日、授權(quán)日之后。申請日之前已經(jīng)實施或者準備實施專利技術(shù)的享有先用權(quán)，與專利權(quán)人相比可以稱作有限實施權(quán)；授權(quán)日之后，未經(jīng)專利權(quán)人許可不得實施專利技術(shù)，否則為侵權(quán)行為；在申請日到公開日、公開日到授權(quán)日這兩個時段實施專利技術(shù)的行為不屬于侵權(quán)行為，但在后一時段即公開日到授權(quán)日（發(fā)明專利臨時保護期）實施專利技術(shù)需要向?qū)＠麢?quán)人支付使用費。上述不同時段不同制度設(shè)計實現(xiàn)了既要保護在先權(quán)利，又要推行專利制度中的先申請原則、公開原則的目的。

借鑒上述發(fā)明專利四時段設(shè)計匠心，對于專利終止期效力也應作出或得出明確的結(jié)論：專利在終止期喪失法律效力，專利權(quán)人不得對終止期內(nèi)的實施行為主張權(quán)利。

首先，專利權(quán)人得到授權(quán)并及時繳納年費，專利得以有效并得到保護。

同樣，因?qū)＠麢?quán)人的原因出現(xiàn)終止期，則專利在終止期喪失法律效力，不受法律保護，這正實現(xiàn)了專利制度上的平衡。

其次，收取年費制度的目的表面上在于維護專利效力。

其實質(zhì)目的在于催促和鼓勵專利權(quán)人盡快放棄專利，使其成為公共財富，如允許專利權(quán)人通過恢復程序使其專利效力溯及于終止期，則與前述年費制度設(shè)計方向不一致。當然，目前的專利恢復程序可以收取專利權(quán)人高額的恢復費，但不應收取終止期的年費和滯納金。

再次，對于終止期實施專利的行為，不論其開始于終止期前還是終止期內(nèi)，在終止期內(nèi)都不屬于侵權(quán)行為，原因就在于專利在該時段喪失法律效力。

從專利恢復日起上述實施行為成為侵權(quán)行為，這樣設(shè)計對上述兩類實施人并無不公平，因為在終止期選擇實施專利，也就選擇了專利可能恢復法律效力、其實施行為可能因侵權(quán)而停止的風險。

最后，允許專利在終止期有效是對社會公眾對專利制度信賴利益的損害。

社會公眾基于對專利登記和公告制度的信賴有權(quán)實施相應的行為，而專利恢復程序的啟動及其結(jié)果有賴于專利權(quán)人和專利局，對于這一具有不確定性的程序和結(jié)果讓專利權(quán)人之外的社會公眾負有注意義務進而承擔相應的法律后果，顯然不公平。

試想，社會公眾已經(jīng)知道專利權(quán)被終止且對其專利技術(shù)有需求，但基于對現(xiàn)有專利制度的信賴而未實施，但專利權(quán)人并未啟動恢復程序或其恢復申請并未獲得批準，導致專利權(quán)人獲得超長的技術(shù)壟斷期和實質(zhì)的專利保護，這也妨礙了專利技術(shù)盡早轉(zhuǎn)化為公共財富。

十多年后再來審視前述最高法院《關(guān)于專利侵權(quán)糾紛案件若干問題的規(guī)定（征求意見稿）》第四十九條的規(guī)定，存在多處商榷之處：

1、專利權(quán)在喪失后又恢復的，在權(quán)利喪失期間，他人實施該專利的，不構(gòu)成對專利權(quán)的侵犯,但他人的行為系在專利權(quán)喪失前的侵權(quán)行為的繼續(xù)的，人民法院仍應當認定其構(gòu)成專利侵權(quán)。這等于即承認專利在終止期喪失法律效力，又賦予其禁止權(quán)，難免自相矛盾。

2、在專利權(quán)喪失期間，他人開始制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且在專利權(quán)恢復后僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的，不視為侵犯專利權(quán)。但行為人有惡意的，人民法院仍應當認定其構(gòu)成專利侵權(quán)。專利申請日前專利申請人與先用權(quán)人之間的利益平衡與專利終止期實施人和專利權(quán)人的利益平衡不同，前者是對在先權(quán)利的保護，是專利制度的設(shè)計推行不應影響或侵害社會公眾已有權(quán)利。而后者，在專利終止期選擇實施專利自然也選擇了專利可能恢復、自己的實施行為可能被禁止的風險，自然不失公平。對于實施專利是否構(gòu)成侵權(quán)適用無過錯原則，并不考量實施人的過錯狀態(tài)。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王俊河濟南中級人民法院法官

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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