知識產(chǎn)權(quán)不同語境下「利害關(guān)系人」的對比

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作者：董曉萌中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：不同語境下“利害關(guān)系人”之對比

利害關(guān)系人，是指對于訴訟標(biāo)的有直接或間接利害關(guān)系的人。直接利害關(guān)系人有權(quán)向法院起訴或可能被提起訴訟。間接利害關(guān)系人對當(dāng)事人之間的訴訟標(biāo)的沒有直接的利害關(guān)系，但當(dāng)事人一方的敗訴可能使自己遭受不利后果時，可以參加到訴訟中輔助一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟。【1】

在知識產(chǎn)權(quán)訴前保全及商標(biāo)確權(quán)程序中，均涉及“利害關(guān)系人”的認(rèn)定。本文試就兩者進(jìn)行對比。

一、知識產(chǎn)權(quán)訴前保全所涉及的“利害關(guān)系人”

1、司法解釋中關(guān)于“利害關(guān)系人”的規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于訴前停止侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問題的解釋》（以下簡稱《訴前禁令》）第一條規(guī)定：

根據(jù)商標(biāo)法第五十七條、第五十八條的規(guī)定，商標(biāo)注冊人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提出訴前責(zé)令停止侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為或者保全證據(jù)的申請。

提出申請的利害關(guān)系人，包括商標(biāo)使用許可合同的被許可人、注冊商標(biāo)財產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人。注冊商標(biāo)使用許可合同被許可人中，獨占使用許可合同的被許可人可以單獨向人民法院提出申請；排他使用許可合同的被許可人在商標(biāo)注冊人不申請的情況下，可以提出申請。

根據(jù)《訴前禁令》，適格提起訴前保全的利害關(guān)系人包括以下：

（1）獨占使用許可合同的被許可人

（2）排他使用許可合同的被許可人（條件：商標(biāo)注冊人不申請）

（3）合法繼承人

結(jié)合訴前保全的三種主體類型，訴前保全的“利害關(guān)系人”被限制在“直接利害關(guān)系人”的范疇內(nèi)。

2、普通被許可人無法申請訴前保全

根據(jù)《訴前禁令》，普通許可合同的被許可人，已經(jīng)被明確排除了具有申請訴前臨時措施的資格，這也同時意味著最高人民法院對這類被許可人的獨立訴訟主體資格采取了否定態(tài)度。其原因主要是考慮到普通許可合同的被許可人，僅僅得到了普通的專利實施權(quán)，學(xué)理上主張這是一種消極性權(quán)利，不具有排除他人實施專利的積極權(quán)利性質(zhì)，不產(chǎn)生可以制止他人實施專利的法律效果。【2】

普通許可合同的被許可人被排除訴前保全的資格，主要是基于收緊訴前保全主體資格的司法考量，但現(xiàn)實中存在的問題是，有些普通許可合同的被許可人，其權(quán)益已經(jīng)由于對方的商標(biāo)侵權(quán)行為受到損害，但由于不具備訴前保全的資格，無法向法院遞交訴前保全。針對普通許可合同的被許可人的訴前保全資格，《最高人民法院關(guān)于審查知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛行為保全案件司法適用法律若干問題的解釋解釋（征求意見稿）》（《征求意見稿》）第一條第二款提出一項補(bǔ)充性司法意見：普通許可合同的被許可人經(jīng)權(quán)利人明確授權(quán)，可以提出申請。如果《征求意見稿》可以獲準(zhǔn)通過，普通許可合同的被許可人將會有條件的獲得訴前保全資格，這對于大大有助于解決現(xiàn)實中“普通被許可人無法申請訴前保全”的實際問題。

二、商標(biāo)確權(quán)程序所涉及的“利害關(guān)系人”

1、司法解釋中關(guān)于“利害關(guān)系人”的規(guī)定

現(xiàn)行《商標(biāo)法》第三十三條第四十五第一款，將依據(jù)相對理由對系爭商標(biāo)提出異議和無效宣告的主體限定為“在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人”?！霸谙葯?quán)利”是一個寬泛的概念，包括了“在先權(quán)益”，可以理解為包括注冊商標(biāo)、已經(jīng)提出注冊申請尚未初步審定或者核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)、未注冊馳名商標(biāo)、在先使用并有一定影響的商標(biāo)、被代理人或被代表人的商標(biāo)（注冊或未注冊）、特定關(guān)系人商標(biāo)、地理標(biāo)志、其他在先權(quán)利。“利害關(guān)系人”則是與上述在先權(quán)利（益）直接相關(guān)的人。【3】

我國法律中并未直接針對商標(biāo)確權(quán)程序中“利害關(guān)系人”進(jìn)行法律規(guī)定。商標(biāo)確權(quán)中的“利害關(guān)系人”可參照《最高人民法院在關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）的第四條第一款：

我國商標(biāo)法中規(guī)定的“利害關(guān)系人”，包括注冊商標(biāo)使用許可合同的被許可人、注冊商標(biāo)財產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人等。

在發(fā)生注冊商標(biāo)專用權(quán)被侵害時，獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟；排他使用許可合同的被許可人可以和商標(biāo)注冊人共同起訴，也可以在商標(biāo)注冊人不起訴的情況下，自行提起訴訟；普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標(biāo)注冊人明確授權(quán)，可以提起訴訟。

根據(jù)《解釋》，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人包括以下：

（1）獨占使用許可合同的被許可人

（2）排他使用許可合同的被許可人（和商標(biāo)注冊人共同起訴，或在商標(biāo)注冊人不起訴時自行提起訴訟）

（3）普通使用許可合同的被許可人（經(jīng)商標(biāo)注冊人明確授權(quán)）

（4）合法繼承人

（5）其他（《解釋》第四條第一款中的“等”字表示其他情形的利害關(guān)系人可以接受）

可見，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人范圍要明顯大于訴前保全的利害關(guān)系人類型，商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人可以被理解為“間接利害關(guān)系人”加“間接利害關(guān)系人”，即 “當(dāng)事人一方的敗訴可能使自己遭受不利后果”的所有相關(guān)方均可作為利害關(guān)系人，參與到商標(biāo)確權(quán)案件中。

2、商標(biāo)確權(quán)中的其他類型的利害關(guān)系人

商標(biāo)確權(quán)中的利害關(guān)系人范圍非常寬泛，法律并未對利害關(guān)系人的范圍做出窮盡性的列舉。除了上述被許可人和合法繼承人外，確權(quán)程序中的“利害關(guān)系人”還包括了其他很多情形，以下列舉幾例：

（1）具有監(jiān)管關(guān)系的人

在第4051008號“洪都hongdu”商標(biāo)異議復(fù)審案中，經(jīng)主管部門決定，江西油脂化工廠（下稱化工廠）的將部分有效資產(chǎn)租賃給江西油脂化工有限責(zé)任公司（下稱化工公司）經(jīng)營，同時將部分土地、房屋、設(shè)備等資產(chǎn)委托化工公司管理。后化工廠對被異議商標(biāo)提出異議，所提交的使用證據(jù)大部分為化工公司使用商標(biāo)的證據(jù)。法院判決認(rèn)為化工公司對于江化工廠的有效資產(chǎn)具有監(jiān)管職能，二者具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，且化工廠曾經(jīng)許可化工公司使用商標(biāo)（已注銷），故認(rèn)可化工廠可以作為“利害關(guān)系人”主張權(quán)利。

（2）轉(zhuǎn)讓備案完成前的商標(biāo)權(quán)的受讓人【4】

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓以在商標(biāo)局備案為要件，對于轉(zhuǎn)讓備案的商標(biāo)，轉(zhuǎn)讓備案完成后，受讓人為商標(biāo)注冊人，可以作為商標(biāo)行政確權(quán)案件的當(dāng)然主體;轉(zhuǎn)讓備案完成前，受讓人可以作為利害關(guān)系人，成為確權(quán)案件的主體。

（3）在先姓名權(quán)案件中的授權(quán)人

依據(jù)《商標(biāo)法》第三十二條，當(dāng)事人可以基于在先姓名權(quán)，對他人的商標(biāo)提交異議或無效宣告申請。姓名權(quán)和肖像權(quán)屬于人格權(quán)范疇，一般來說并不能授權(quán)他人使用。但姓名、肖像權(quán)利人具有一定知名度的，姓名、肖像亦產(chǎn)生一定的商業(yè)利用價值，具有了財產(chǎn)權(quán)的某些屬性，可以為權(quán)利人及其授權(quán)的人進(jìn)行商業(yè)開發(fā)和使用。姓名權(quán)、肖像權(quán)的被授權(quán)使用人，因之取得“利害關(guān)系人”的地位。【5】

需要注意的是，在判斷是否屬于“利害關(guān)系人”時，應(yīng)從法律角度進(jìn)行界定，只有依據(jù)法律規(guī)定、具備法律屬性意義上的利害關(guān)系，才能被認(rèn)可為具備“利害關(guān)系人”資格。比如，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓方和受讓方未對轉(zhuǎn)讓進(jìn)行備案登記，僅雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，由于法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓以備案為要件，未經(jīng)備案的轉(zhuǎn)讓并不具備法律認(rèn)可的效力，因此，合同的受讓方此時不能成為法律認(rèn)可的“利害關(guān)系人”。

三、總結(jié)

比較知識產(chǎn)權(quán)訴前保全與商標(biāo)確權(quán)程序所涉及的“利害關(guān)系人”，可以發(fā)現(xiàn)，前者的范圍遠(yuǎn)小于后者，這一方面是因為法律并未對“利害關(guān)系人”的統(tǒng)一適用做出規(guī)定，這為不同法律和司法解釋對同一法律概念做出不同規(guī)定預(yù)留了空間，另一方面是因為相較于商標(biāo)確權(quán)案件，知識產(chǎn)權(quán)訴前保全具有對對方民事財產(chǎn)和行為的限制性，因此需要對訴前保全的主體資格進(jìn)行更為審慎的規(guī)定。

注解：

【1】顧明．法學(xué)大辭典：中國政法大學(xué)出版社，1991.12；

【2】最高人民法院民事審判第三庭：“如何理解最高人民法院關(guān)于專利法的法釋（2001）第20號司法解釋？“，載自https://wenku.baidu.com/view/5c760267ddccda38376baf59.html；

【3】臧寶清：商標(biāo)確權(quán)程序中的“利害關(guān)系人”，2015年9月11日，載于http://www.iprchn.com/Index_NewsContent.aspx?newsId=88582；

【4】同3；

【5】同3。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：董曉萌中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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